4.Открытие лицевых счетов для владельцев эмиссионных ценных бумаг осуществляет:
А) регистратор;
Б) депозитарий;
В) клиринговая организация.
5.Держателем реестра акционеров АО может быть:
А) исключительно АО, осуществившее размещение акций;
Б) исключительно специализированный регистратор;
В) специализированный регистратор или АО, осуществившее размещение акций.
6.Виды профессиональной деятельности на РЦБ, которые могут быть совмещены одним юридическим лицом:
А) клиринговая деятельность и деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
Б) брокерская и дилерская деятельность;
В) депозитарная и деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
7.Хранение депозитарием ценных бумаг в закрытом виде означает, что депозитарий занимается:
А) только хранением и обслуживанием этих ценных бумаг;
Б) только хранением ценных бумаг;
В) хранением, обслуживанием и управлением ценных бумаг.
ВАРИАНТ 2
1.Фондовая биржа вправе заниматься:
А) организацией торговли на РЦБ, депозитарной деятельностью и деятельностью по определению взаимных обязательств;
Б) исключительно организацией торговли на РЦБ;
В) организацией торговли на РЦБ, клиринговой деятельностью и управлением ценными бумагами.
2.В какой организационно-правовой форме создаются фондовые биржи:
А) ЗАО;
Б) некоммерческого партнерства;
В) ассоциации.
3.Фондовая биржа организует торговлю:
А) между профессиональными участниками РЦБ;
Б) только между профессиональными участниками РЦБ, не являющимися членами биржи;
В) только между членами биржи.
4.Допуск ценных бумаг к торгам на фондовой бирже после проверки финансового состояния эмитента – это:
А) размещение;
Б) трансферт;
В) листинг.
5.При передаче денежных средств в доверительное управление получаемый доход является собственностью:
А) инвестора;
Б) управляющего компанией;
В) паевого инвестиционного фонда.
6.Виды профессиональной деятельности на РЦБ, которые могут быть совмещены одним юридическим лицом:
А) клиринговая деятельность и деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
Б) брокерская и дилерская деятельность;
В) депозитарная и деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
7.Какие из указанных видов финансовых рынков являются РЦБ:
А) биржевой и внебиржевой;
Б) срочный и кассовый;
В) финансовый и товарный.
Г) государственных, муниципальных и корпоративных облигаций.
ВАРИАНТ 3
1.Котировка ценной бумаги – это:
А) сделка с ценными бумагами, заключенная между участниками биржевой торговли;
Б) допуск ценной бумаги к торгам на бирже после проверки финансового состояния эмитента;
В) механизм выявления цены, ее фиксация в течение рабочего дня работы биржи и публикация в биржевых бюллетенях.
2.Номинальным держателем ценной бумаги является:
А) владелец ценной бумаги, которая принадлежит ему на праве собственности;
Б) профессиональный участник РЦБ, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица и не является владельцем этих ценных бумаг;
В) юридическое лицо либо индивидуальный предприниматель, уполномоченный совершать гражданско-правовые сделки с ценными бумагами от имени их владельца на основании доверенности.
3.Ценные бумаги, на которых ставится передаточная надпись:
А) закладная;
Б) двойное складское свидетельство;
В) опционный контракт на продажу;
Г) акция;
Д) вексель;
Е) чек.
4.Выдача и операции с закладной осуществляются:
А) должник-залогодатель ставит передаточную надпись на закладной, удостоверяя факт продажи третьему лицу, и уведомляет об этом ипотечного залогодержателя;
Б) должник-залогодатель исполняет обязательство, обеспеченное ипотекой, и прекращение ипотеки удостоверяется путем передачи закладной залогодателю;
В) органы министерства юстиции РФ после регистрации ипотеки выдают закладную первоначальному залогодержателю;
Г) ипотечный залогодержатель вносит изменения в содержание закладной о замене предмета ипотеки.
5.Держателем реестра акционеров АО может быть:
А) исключительно АО, осуществившее размещение акций;
Б) исключительно специализированный регистратор;
В) специализированный регистратор или АО, осуществившее размещение акций.
6.Депонированием векселей является:
А) учет векселей в банках;
Б)выполнение поручений векселедержателя по получению в установленный срок причитающихся платежей по векселю;
В)сдача векселей на хранение в специализированные финансово-кредитные и инвестиционные институты.
7.К формам передачи векселя относятся:
А) индоссамент;
Б) цессия;
В) индоссамент и цессия.
ВАРИАНТ 4
1.Лицо, пользующееся услугами депозитария, именуется:
А) эмитентом;
Б) депонентом;
В) дилером.
2.Юридическое лицо, выполняющее по договору с регистратором функции по приему и передаче регистратору информации и документов для исполнения операций в реестре, именуется:
А) трансфер-агентом;
Б) брокером;
В) дилером.
3.При передаче денежных средств в доверительное управление получаемый доход является собственностью:
А) инвестора;
Б) управляющего компанией;
В) паевого инвестиционного фонда.
4.Держателем реестра акционеров АО может быть:
А) исключительно АО, осуществившее размещение акций;
Б) исключительно специализированный регистратор;
В) специализированный регистратор или АО, осуществившее размещение акций.
5.Допуск ценных бумаг к торгам на фондовой бирже после проверки финансового состояния эмитента – это:
А) размещение;
Б) трансферт;
В) листинг.
6.При передаче денежных средств в доверительное управление получаемый доход является собственностью:
А) инвестора;
Б) управляющего компанией;
В) паевого инвестиционного фонда.
7.Ценные бумаги, на которых ставится передаточная надпись:
А) закладная;
Б) двойное складское свидетельство;
В) опционный контракт на продажу;
Г) акция;
Д) вексель;
Е) чек.
ВАРИАНТ 5
1.Ценные бумаги, на которых ставится передаточная надпись:
А) закладная;
Б) двойное складское свидетельство;
В) опционный контракт на продажу;
Г) акция;
Д) вексель;
Е) чек.
2.Выдача и операции с закладной осуществляются:
А) должник-залогодатель ставит передаточную надпись на закладной, удостоверяя факт продажи третьему лицу, и уведомляет об этом ипотечного залогодержателя;
Б) должник-залогодатель исполняет обязательство, обеспеченное ипотекой, и прекращение ипотеки удостоверяется путем передачи закладной залогодателю;
В) органы министерства юстиции РФ после регистрации ипотеки выдают закладную первоначальному залогодержателю;
Г) ипотечный залогодержатель вносит изменения в содержание закладной о замене предмета ипотеки.
3.Номинальным держателем ценной бумаги является:
А) владелец ценной бумаги, которая принадлежит ему на праве собственности;
Б) профессиональный участник РЦБ, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица и не является владельцем этих ценных бумаг;
В) юридическое лицо либо индивидуальный предприниматель, уполномоченный совершать гражданско-правовые сделки с ценными бумагами от имени их владельца на основании доверенности.
4.Котировка ценной бумаги – это:
А) сделка с ценными бумагами, заключенная между участниками биржевой торговли;
Б) допуск ценной бумаги к торгам на бирже после проверки финансового состояния эмитента;
В) механизм выявления цены, ее фиксация в течение рабочего дня работы биржи и публикация в биржевых бюллетенях.
5.Гарантом первичного размещения ценных бумаг компаний, осуществляющим их покупку для последующей перепродажи частным инвестором и взимающим за это определенную плату, является:
А) авалист;
Б) андеррайтер;
В) акционер.
6.Открытие лицевых счетов для владельцев эмиссионных ценных бумаг осуществляет:
А) регистратор;
Б) депозитарий;
В) клиринговая организация.
7.Вексель является средством
А) платежа;
Б) кредитования и залога;
В) платежа, кредитования и залога.
ВАРИАНТ 6
1.Виды профессиональной деятельности на РЦБ, которые могут быть совмещены одним юридическим лицом:
А) клиринговая деятельность и деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
Б) брокерская и дилерская деятельность;
В) депозитарная и деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
2.Какие из указанных видов финансовых рынков являются РЦБ:
А) биржевой и внебиржевой;
Б) срочный и кассовый;
В) финансовый и товарный.
Г) государственных, муниципальных и корпоративных облигаций.
3.Допуск ценных бумаг к торгам на фондовой бирже после проверки финансового состояния эмитента – это:
А) размещение;
Б) трансферт;
В) листинг.
4.Депонированием векселей является:
А) учет векселей в банках;
Б)выполнение поручений векселедержателя по получению в установленный срок причитающихся платежей по векселю;
В)сдача векселей на хранение в специализированные финансово-кредитные и инвестиционные институты.
5.Фондовая биржа вправе заниматься:
А) организацией торговли на РЦБ, депозитарной деятельностью и деятельностью по определению взаимных обязательств;
Б) исключительно организацией торговли на РЦБ;
В) организацией торговли на РЦБ, клиринговой деятельностью и управлением ценными бумагами.
6.В какой организационно-правовой форме создаются фондовые биржи:
А) ЗАО;
Б) некоммерческого партнерства;
В) ассоциации.
7.Эмитентом ценных бумаг может являться:
А) только АО, принявшее решение об эмиссии ценных бумаг;
Б) только юридическое лицо, осуществившее государственную регистрацию выпуска ценных бумаг;
В) юридическое лицо или органы исполнительной власти, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.
Вопросы к зачету по дисциплине «Рынок ценных бумаг»
1.Понятие и сущность рынка ценных бумаг.
2.Функции рынка ценных бумаг
3.Место рынка ценных бумаг среди финансовых рынков.
4.Составные части рынка ценных бумаг.
5.Законодательные основы рынка ценных бумаг в России.
6.Общая характеристика положений ФЗ «О рынке ценных бумаг»
7.Основные направления государственного регулирования рынка ценных бумаг.
8.Федеральная служба по финансовым рынкам как орган государственного регулирования и контроля ценных бумаг.
9.Участники рынка ценных бумаг: понятие и классификация.
10.Эмитент, как «пользователь фондового рынка».
11.Инвестор, как «пользователь фондового рынка».
12.Характеристика профессиональных участников рынка ценных бумаг.
13.Посредническая деятельность брокера.
14.Посредническая деятельность дилера.
15.Депозитарии: понятие их функциональное назначение.
16.Регистраторы: понятие их функциональное назначение.
17.Деятельность клиринговых центров.
18.Фондовая биржа, ее структура, задачи и функции.
19.Организация биржевой торговли ценными бумагами.
20.Члены фондовой биржи.
21.Органы управления фондовой биржей.
22.Саморегулируемые организации рынка ценных бумаг.
23.Ценные бумаги: понятие, правовая и экономическая основа.
24.Классификация ценных бумаг.
25.Общая характеристика акций.
26.Понятие и сущность сертификата акций.
27.Понятие и классификация облигаций.
28.Государственные долгосрочные облигации – ГДО.
29.Государственные краткосрочные бескупонные облигации – ГКО.
30.Облигации федерального займа – ОФЗ.
31.Облигации государственного сберегательного займа – ОГСЗ.
32.Облигации внутреннего валютного займа.
33.Понятие и обязательные реквизиты векселя.
34.Виды векселя.
35.Операции вексельного обращения.
36.Индоссамент.
37.Чек: понятие, обязательные реквизиты. Кроссирование чеков.
38.Чековая карточка.
39.Коносамент: понятие и функциональное назначение.
40.Понятие и виды банковского сертификата. Обязательные реквизиты.
41.Особенности выпуска банковских сертификатов. Цессия.
42.Общая характеристика складского свидетельства.
43.Закладная: понятие и функциональное назначение.
44.Варрант как вторичная ценная бумага.
45.Понятие и классификация биржевых операций
46.Механизм биржевых операций и его характеристика.
47.Процедуры листинга и делистинга.
48.Общая характеристика биржевых сделок.
49.Фьючерсные контракты.
50.Форвардные контракты.
51.Опционные контракты.
52.Кассовые биржевые сделки.
53.Срочные биржевые сделки.
54.Спекулятивные биржевые сделки.
55.Эмиссия ценных бумаг: понятие и сущность. Правовой и экономический аспект.
56.Андеррайтер, как основной участник процедуры эмиссии.
57.Классификация эмиссии.
58.Организация процедуры эмиссии. Проспект эмиссии.
59.Характеристика этапов эмиссии.
60.1 этап эмиссии – принятие решения о выпуске ценных бумаг.
61.2 этап эмиссии – подготовка проспекта ценных бумаг.
62.3 этап эмиссии – регистрация выпускаемых ценных бумаг.
63.4 этап эмиссии – выпуск сертификата ценных бумаг.
64.5 этап эмиссии – размещение ценных бумаг.
65.6 этап эмиссии – подготовка отчета об итогах выпуска ценных бумаг.
66.Понятие и виды портфеля ценных бумаг.
67.Управление портфелем ценных бумаг.
68.Современное состояние рынка ценных бумаг.
Аннотация
к учебно-методическому комплексу дисциплины «Рынок ценных бумаг»
1. Цель изучения дисциплины «Рынок ценных бумаг»
Изучение дисциплины способствует выработке современного экономического мышления, методологии анализа экономических явлений. Дисциплина ставит целью дать студентам систему знаний о функционировании рынка ценных бумаг, порядке выпуска и обращения ценных бумаг, основах биржевого дела
2.Задачи:
· выяснить экономическую сущность ценных бумаг, рассмотреть особенности конкретных видов ценных бумаг, условия их выпуска и обращения, возможности использования в хозяйственной практике экономических субъектов;
· рассмотреть структуру рынка ценных бумаг, виды его участников, их взаимодействие, а также операции различных категорий участников с ценными бумагами;
· дать представление об основах инвестирования в ценные бумаги, о методах инвестиционного анализа и оценки финансовых рисков, связанных с ценными бумагами.
3. Место дисциплины в структуре ООП:
Дисциплина «Рынок ценных бумаг» относится к циклу Б3. ДВ «Профессиональный цикл. Базовая общепрофессиональная часть».
4.Требования к уровню освоения содержания дисциплины
Формируемые компетенции (ОК, ПК)
· владеть культурой мышления, способность к обобщению, анализу, восприятию информации, постановке цели и выбору путей ее достижения (ОК-1);
· уметь использовать нормативные правовые документы в своей деятельности (ОК-5);
· способность логически верно, аргументировано и ясно строить устную и письменную речь (ОК-6);
· способность собрать и проанализировать исходные данные, необходимые для расчета экономических и социально-экономических показателей, характеризующих деятельность хозяйствующих субъектов (ПК-1);
· способность на основе типовых методик и действующей нормативно-правовой базы рассчитать экономические и социально-экономические показатели, характеризующие деятельность хозяйствующих субъектов (ПК-2);
· способность осуществлять сбор, анализ и обработку данных, необходимых для решения поставленных экономических задач (ПК-4);
· способность анализировать и интерпретировать финансовую, бухгалтерскую и иную информацию, содержащуюся в отчетности предприятий различных форм собственности, организаций, ведомств и использовать полученные сведения для принятия управленческих решений (ПК-7);
· способность анализировать и интерпретировать данные отечественной и зарубежной статистики о социально-экономических процессах и явлениях, выявлять тенденции изменения социально-экономических показателей (ПК-8);
· способность критически оценить предлагаемые варианты управленческих решений и разработать и обосновать предложения по их совершенствованию с учетом критериев социально-экономической эффективности, рисков и возможных социально-экономических последствий (ПК-13).
В результате изучения дисциплины студент должен:
Знать:
· закономерности и анализ функционирования современной экономики на макро-и микроуровне;
· основные понятия категории и инструменты экономической теории и прикладных экономических дисциплин;
· основы построения, расчета и анализа современной системы показателей, характеризующих деятельность хозяйствующих субъектов на микро - и макроуровне;
· основные особенности российской экономики, ее институциональную структуру, направления экономической политики государства.
Уметь:
· анализировать во взаимосвязи экономические явления, процессы и институты на микро - и макроуровне;
· выявлять проблемы экономического характера при анализе конкретных ситуаций, предлагать способы их решения с учетом критериев социально-экономической эффективности, оценки рисков и возможных социально-экономических последствий;
· рассчитывать на основе типовых методик и действующей нормативно-правовой базы экономические и социально - экономические показатели;
· использовать источники экономической, социальной, управленческой информации;
· анализировать и интерпретировать финансовую, бухгалтерскую и иную информацию, содержащуюся в отчетности предприятий различных форм собственности, организаций, ведомств и т. д. и использовать полученные сведения для принятия управленческих решений;
· анализировать и интерпретировать данные отечественной и зарубежной статистики о социально-экономических процессах и явлениях, выявлять тенденции изменения социально-экономических показателей.
Владеть:
· современными методами сбора, обработки и анализа экономических и социальных данных;
· современными методиками расчета и анализа социально-экономических показателей, характеризующих экономические процессы и явления на микро - и макроуровне.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 |
