Cоглашение о брокерском обслуживании

CОГЛАШЕНИЕ №

о брокерском обслуживании

г. Москва

"___" _________ 20___ года

_________________, именуемый в дальнейшем «Клиент», с одной стороны, и Общество с ограниченной ответственностью компания «Тренд», действующее на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг № 000 от 01.01.01 года, выдана ФСФР России без ограничения срока действия, именуемое в дальнейшем «ТРЕНД», в лице _____________________________________________________________________________________, действующ__ на основании _________________________________________, с другой стороны, совместно именуемые «Стороны», заключили настоящее Соглашение о нижеследующем:

1 ПРЕДМЕТ СОГЛАШЕНИЯ

1.1. По настоящему Соглашению Клиент поручает, а ТРЕНД обязуется осуществлять за вознаграждение брокерское обслуживание Клиента в порядке, предусмотренном Регламентом брокерского обслуживания ТРЕНДА (далее – Регламент), являющимся неотъемлемой частью настоящего Соглашения, в объеме и на условиях, указанных в Заявлении Клиента об условиях брокерского обслуживания, составленном по форме Приложения №4 к Регламенту (далее – Заявление Клиента).

1.2. В рамках брокерского обслуживания, осуществляемого по настоящему Соглашению, ТРЕНД обязуется от своего имени и за счет Клиента совершать сделки с ценными бумагами и (или) заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами на основании и в соответствии с Поручениями Клиента.

1.3. ТРЕНД предоставляет Клиенту информационные и иные услуги в связи с выполнением Поручений Клиента в соответствии с настоящим Соглашением и Регламентом.

1.4. Клиент обязуется выплачивать вознаграждение ТРЕНДУ на условиях и в порядке, предусмотренных Регламентом. Размер вознаграждения ТРЕНДА определяется в соответствии с тарифами, установленными Регламентом, и Заявлением Клиента.

1.5. Клиент вправе изменять условия, предусмотренные Заявлением Клиента, оформив новое Заявление Клиента и представив его в ТРЕНД не позднее, чем за 3 (Три) рабочих дня до окончания текущего месяца. При этом брокерское обслуживание на измененных условиях, указанных в Заявлении Клиента, осуществляется с первого числа месяца, следующего за месяцем подачи Заявления Клиента в ТРЕНД.

2 ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН

2.1. Клиент обязан:

2.1.1. Неукоснительно соблюдать все условия брокерского обслуживания, предусмотренные Регламентом, включая порядок передачи Поручений, совершения операций, представления и получения информации и документов.

2.1.2. Представлять в ТРЕНД документы, предусмотренные Регламентом.

2.1.3. Одновременно с подписанием Соглашения подписать Декларацию о рисках (Приложение ), Уведомление о правах и гарантиях Клиента (Приложение ), Уведомление об использовании специального брокерского счета (Приложение ), а при работе на срочном рынке - Уведомление о рисках, связанных с проведением операций на рынке фьючерсных контрактов и опционов
(Приложение ).

2.1.4. Произвести необходимые действия, предусмотренные Регламентом, для возможности осуществления брокерского обслуживания ТРЕНДОМ.

2.2. ТРЕНД обязан:

2.2.1. Исполнять обязанности по настоящему Соглашению, действуя добросовестно и исключительно в интересах Клиента.

2.2.2. Исполнять Поручения Клиента в порядке их поступления, обеспечивая наилучшие условия исполнения Поручений Клиента в соответствии с условиями Поручений и сложившейся на момент исполнения конъюнктурой на рынке ценных бумаг.

2.2.3. В соответствии с Заявлением Клиента осуществить все необходимые действия для регистрации Клиента у Организаторов торговли, через которые Клиент намерен проводить операции с ценными бумагами, в сроки, установленные внутренними документами Организаторов торговли.

2.2.4. Предоставлять Клиенту отчетность и информацию, предусмотренную действующим законодательством РФ, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Регламентом, в том числе отчеты по сделкам и операциям с ценными бумагами, совершенным в интересах Клиента в течение дня, и отчеты по срочным сделкам и операциям, с ними связанным, совершенным по поручению Клиента в течение дня, в сроки, установленные Регламентом (если Клиентом является профессиональный участник, клиенту направляются отчеты по сделкам, совершенным в течение дня, в обязательном порядке).

2.2.5. Принимать меры по обеспечению конфиденциальности имени (наименования) Клиента, его платежных реквизитов и иной информации, полученной в связи с исполнением своих обязательств, за исключением информации, подлежащей представлению в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг и иные органы государственной власти РФ в пределах их компетенции, установленной действующим законодательством РФ.

2.3. Клиент вправе:

2.3.1. Использовать систему интернет-трейдинга в порядке и на условиях, установленных Регламентом, если это предусмотрено Заявлением Клиента.

2.3.2. Получать отчеты по сделкам, совершенным в течение дня, и отчеты по срочным сделкам, совершенным в течение дня.

2.4. ТРЕНД вправе:

2.4.1. Привлекать третьих лиц (включая субброкеров) для исполнения обязательств по Соглашению, оставаясь ответственным за действия указанных третьих лиц перед Клиентом.

2.4.2. В течение срока действия Соглашения совершать в интересах Клиента и по его Поручениям сделки купли-продажи ценных бумаг, в порядке и на условиях, предусмотренных Регламентом, действующим законодательством РФ и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в случае, если это предусмотрено Заявлением Клиента.

3 УЧЕТ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ КЛИЕНТА

3.1. Денежные средства Клиента, переданные им ТРЕНДУ для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, а также денежные средства, полученные ТРЕНДОМ по таким сделкам и (или) таким договорам, которые совершены (заключены) ТРЕНДОМ на основании Соглашения, должны находиться на специальном брокерском счете.

3.2. ТРЕНД вправе безвозмездно использовать в своих интересах денежные средства Клиента, находящиеся на специальном брокерском счете (счетах), в порядке, предусмотренном действующим законодательством РФ и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

3.3. Клиент вправе в любое время потребовать возврата всей суммы или части принадлежащих ему денежных средств, включая иностранную валюту, находящихся на специальном брокерском счете (счетах). ТРЕНД обязан исполнить указанное требование не позднее рабочего дня, следующего за днем получения требования Клиента о возврате денежных средств.

3.4. Денежные средства с собственного счета ТРЕНДА могут зачисляться на специальный брокерский счет (счета) в следующих случаях:

3.4.1. возврат Клиенту денежных средств, которые ТРЕНД использовал в своих интересах;

3.4.2. возврат Клиенту его денежных средств, ошибочно поступивших на расчетный счет ТРЕНДА;

3.4.3. возврат Клиенту неправильно удержанных ТРЕНДОМ сумм вознаграждения, расходов ТРЕНДА.

ТРЕНД обязан перечислить денежные средства на специальный брокерский счет (счета) не позднее рабочего дня, следующего за днем, в который ТРЕНД узнал об обстоятельстве указанными в п.3.4.2.

3.5. ТРЕНД вправе из суммы денежных средств Клиента, находящихся на специальном брокерском счете ТРЕНДА, включая иностранную валюту, удерживать следующие суммы:

3.5.1. причитающееся ТРЕНДУ вознаграждение в соответствии с тарифами, установленными Регламентом и Заявлением Клиента;

3.5.2. понесенные в связи с исполнением поручений Клиента расходы.

3.6. ТРЕНД вправе передавать денежные средства, включая иностранную валюту, находящиеся на специальном брокерском счете, в распоряжение клиринговой организации для исполнения (обеспечения исполнения) обязательств по сделкам с ценными бумагами, а также по договорам, являющимся производными финансовыми инструментами, в том числе совершенным (заключенным) за счет ТРЕНДА.

3.7. ТРЕНД не вправе передавать третьим лицам денежные средства, находящиеся на специальном брокерском счете во исполнение обязательств из сделок, совершенных за его собственный счет, а также использовать их в качестве обеспечения указанных обязательств, за исключением случаев, предусмотренных п.3.6. настоящего Соглашения о брокерском обслуживании.

3.8. В случае расторжения Соглашения, приостановления действия или аннулирования лицензии ТРЕНДА, ТРЕНД обязан передать Клиенту денежные средства, принадлежащие ему и находящиеся на специальном брокерском счете, за исключением денежных средств, подлежащих перечислению контрагентам по сделкам, совершенным ТРЕНДОМ по Поручениям Клиента до наступления любого из указанных в настоящем пункте обстоятельств, а также денежных средств, которые ТРЕНД вправе удержать из средств Клиента в оплату вознаграждения и произведенных расходов. Задолженность ТРЕНДА перед Клиентом по возврату денежных средств, использовавшихся ТРЕНДОМ в собственных интересах, подлежит погашению ТРЕНДОМ за счет его собственных средств не позднее рабочего дня, следующего за днем наступления любого из указанных в настоящем пункте обстоятельств.

4 СРОК ДЕЙСТВИЯ СОГЛАШЕНИЯ И ПОРЯДОК РАСТОРЖЕНИЯ

4.1. Настоящее Соглашение вступает в силу с момента его подписания обеими Сторонами.

4.2. Соглашение может быть расторгнуто по инициативе любой Стороны.

В этом случае Сторона, инициирующая расторжение, обязана письменно уведомить другую Сторону о своем намерении расторгнуть Соглашение за 30 (Тридцать) дней до предполагаемой даты расторжения Соглашения.

4.3. В случае расторжения Соглашения Клиент обязан после направления уведомления о расторжении Соглашения (далее – Уведомление) или получения Уведомления, направленного ТРЕНДОМ, распорядиться своим имуществом, находящимся в ведении ТРЕНДА. При этом ТРЕНД после получения Уведомления Клиента или с момента получения Клиентом Уведомления, направленного ТРЕНДОМ, не принимает к исполнению Поручения, не связанные с возвратом имущества Клиента.

4.4. В случае, если до истечения срока, указанного в п. 4.2. Соглашения, Клиент не распорядится своим имуществом, находящимся в ведении ТРЕНДА, ТРЕНД перечисляет Клиенту все его денежные средства на расчетный счет, указанный в Анкете Клиента, либо сообщенный Клиентом дополнительно.

4.5. Днем расторжения Соглашения считается дата истечения 30 (Тридцати) дней с момента получения Уведомления Стороной, которой было направлено Уведомление, или дата окончательных расчетов между Сторонами, если такие расчеты произошли позже.

5 ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН

5.1. Клиент гарантирует, что Ценные бумаги, зачисляемые на Инвестиционный счет в соответствии с Регламентом, свободны от прав третьих лиц, в залоге и/или под арестом не состоят, не являются предметом судебных споров.

5.2. Сторона, не исполнившая или ненадлежащим образом исполнившая свои обязательства по настоящему Соглашению, обязана возместить в полном объеме убытки, причиненные другой Стороне.

5.3. ТРЕНД не несет ответственности за убытки Клиента, причиненные действием или бездействием ТРЕНДА, обоснованно полагавшегося на указания (Поручения) Клиента, оформленные и переданные в установленном Регламентом порядке.

5.4. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств третьими лицами, не являющимися субброкерами, с которыми ТРЕНД взаимодействует от своего имени, но во исполнение настоящего Соглашения и Поручений Клиента (депозитарии, организаторы торговли на рынке ценных бумаг, реестродержатели и др.), ТРЕНД не несет ответственности за действия указанных третьих лиц, кроме случаев непроявления ТРЕНДОМ необходимой осмотрительности при выборе такого лица для надлежащего исполнения обязательств по настоящему Соглашению. В случаях, предусмотренных настоящим пунктом Соглашения, включая случаи неисполнения контрагентом сделки, заключенной за счет Клиента, применяются положения ст. 993 ГК РФ.

5.5. Стороны освобождаются от ответственности за полное или частичное неисполнение обязательств по настоящему Соглашению, если это неисполнение явилось следствием обстоятельств непреодолимой силы, возникших после заключения Соглашения в результате событий чрезвычайного характера, наступление которых Сторона, не исполнившая обязательства полностью или частично, не могла предвидеть, либо предотвратить разумными мерами. К таким событиям относятся стихийные бедствия (землетрясение, наводнение, пожар и т. д.), военные действия, блокады, забастовки, массовые беспорядки, эпидемии, решения государственных органов, изменение действующего законодательства РФ, а также сбои телекоммуникационных и энергетических систем (в т. ч. сети Интернет) и иные обстоятельства, которые невозможно предусмотреть и/или предотвратить.

5.6. Сторона, ссылающаяся на обстоятельства непреодолимой силы, обязана не позднее чем через 3 (Три) рабочих дня с момента наступления таких обстоятельств уведомить другую Сторону в письменной форме о наступлении таких обстоятельств и, по требованию другой Стороны, предъявить документ, подтверждающий наступление обстоятельств непреодолимой силы, выданный компетентным органом. Сторона, для которой создались обстоятельства непреодолимой силы, должна также без промедления, но не позднее чем через 3 (Три) рабочих дня известить в письменной форме другую Сторону о прекращении этих обстоятельств.

5.7. В период действия обстоятельств непреодолимой силы и иных обстоятельств, освобождающих от ответственности, обязательства Сторон приостанавливаются. Если эти обстоятельства будут длиться более 3 (Трех) месяцев, то любая из Сторон вправе расторгнуть Соглашение в одностороннем порядке.

6 ПОРЯДОК РАЗРЕШЕНИЯ СПОРОВ

6.1. Все споры и разногласия, вытекающие из настоящего Соглашения или в связи с ним, в том числе касающиеся его исполнения, нарушения, прекращения или недействительности, Стороны будут стремиться решить путем переговоров.

6.2. Споры, не урегулированные путем переговоров, подлежат разрешению в соответствующем суде в зависимости от подведомственности спора по месту нахождения ТРЕНДА.

7 ПРОЧИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

7.1. В случае изменения данных, содержащихся в представленных ТРЕНДУ документах на открытие Инвестиционного счета, Клиент обязан своевременно уведомить об этом ТРЕНД и представить измененные документы, а также в течение 10 (десяти) рабочих дней с даты таких изменений предоставить ТРЕНДновую Анкету Клиента лично либо отсканированный вариант Анкеты посредством электронной почты с обязательным последующим представлением оригинала Анкеты в течение 30 (тридцати) дней.

В соответствии с требованиями ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 01.01.2001 г. , иными нормативными правовыми актами РФ, а также утвержденными ТРЕНД Правилами внутреннего контроля по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, Клиент обязуется ежегодно (а в случае присвоения Клиенту повышенного уровня риска – один раз в полгода) предоставлять ТРЕНДУ новую Анкету Клиента, а в случае наличия у Клиента Представителя/Выгодоприобретателя также обеспечить представление Анкеты Представителем/Выгодоприобретателем в указанный выше срок по форме, предусмотренной Регламентом.

7.2. Все изменения и дополнения к настоящему Соглашению вносятся по соглашению Сторон, кроме Регламента и Приложений к нему, которые ТРЕНД имеет право изменять в одностороннем порядке, а также Заявления Клиента, которое Клиент вправе изменять в одностороннем порядке.

При этом ТРЕНД в срок не позднее 15 (Пятнадцати) дней с момента внесения изменений в Регламент и/или Приложения к Регламенту, уведомляет Клиентов о вводимых изменениях путем размещения новой редакции Регламента и/или Приложений к Регламенту в сети Интернет на WEB-сайте ТРЕНДА по адресу: http://*****/ и путем направления изменений на адрес электронной почты, указанной Клиентом в Анкете. Изменения Заявления Клиента вносятся в порядке, установленном п. 1.5. Соглашения.

7.3. Настоящее Соглашение составлено в двух экземплярах, имеющих одинаковую юридическую силу, по одному для каждой Стороны.

8. РЕКВИЗИТЫ И ПОДПИСИ СТОРОН

ТРЕНД:		Клиент:
«Тренд» Место нахождения: г. Москва, Киевская д.7 Почтовый адрес: г. Москва, Киевская д.7 Р/С: в "НАЦИОНАЛЬНЫЙ СТАНДАРТ" К/С:
ТРЕНД:		Клиент:
_____________________/ __________________/		_____________________/ _ __________/
мп	мп

Приложение к Соглашению о брокерском обслуживании № _____________от "__" ____ 20__ года

Декларация о рисках

Настоящая Декларация является неотъемлемой частью Соглашения о брокерском обслуживании Общества с ограниченной ответственностью Инвестиционная компания «Тренд» (далее – ТРЕНД) и содержит в себе описание рисков, возникающих при совершении операций на рынке ценных бумаг, в том числе при совершении маржинальных сделок.

Инвестиционная деятельность с ценными бумагами сопряжена с рисками. Для целей настоящей Декларации под риском при осуществлении операций на рынке ценных бумаг понимается возможность наступления события, влекущего или могущего повлечь за собой потери Клиентом своих активов.

Обращаем Ваше внимание на то, что перечень рисков в настоящей Декларации не является исчерпывающим и не раскрывает информации обо всех рисках, связанных с инвестированием в ценные бумаги, вследствие разнообразия ситуаций, возникающих на рынке ценных бумаг. Декларация призвана помочь Клиенту понять риски, связанные с инвестированием в ценные бумаги, определить их приемлемость для себя, реально оценить свои финансовые цели и возможности.

I. Общие риски, возникающие при совершении операций на рынке ценных бумаг

Рыночный риск – риск изменения цен и других рыночных параметров, которые могут привести к уменьшению стоимости портфеля Клиента даже без проведения операций на рынке ценных бумаг.

Риск ликвидности - риск, связанный с частичной или полной потерей ликвидности ценными бумагами в результате изменения финансового положения эмитентов ценных бумаг, векселедателей или тенденций на рынке ценных бумаг.

Вследствие снижения ликвидности ценных бумаг может создаться ситуация, при которой невозможно будет исполнить соответствующее поручение Клиента в полном объеме и/или в установленные сроки.

Кредитный риск - риск, связанный с невыполнением эмитентом (векселедателем), поручителем (авалистом), индоссантом и иными лицами обязательств по долговым ценным бумагам.

Валютный риск - риск финансовых потерь со стороны Клиента, связанный с осуществлением операций в иностранной валюте, приобретением ценных бумаг, номинированных в иностранной валюте.

У Клиента, в случае проведения торговых операций с ценными бумагами российских эмитентов и/или инвестиций в такие ценные бумаги, может возникнуть необходимость осуществлять прямые и обратные конверсии валют. В России инвестиции, оцениваемые в иностранной валюте, подвержены риску переоценок и изменений, связанных с возможными неблагоприятными изменениями валютно-обменных курсов.

Операционный риск - риск потерь, возникающих в связи с неполадками в работе компьютерных систем, поломкой оборудования, повреждения каналов связи и т. п., что может привести к временному прекращению приема и/или исполнения поручений Клиента, и как следствие, невозможность получения Клиентом планируемой прибыли.

Риск инфраструктуры рынка ценных бумаг - риск финансовых потерь со стороны Клиента, связанный с нарушениями обязательств инфраструктурными организациями (биржи, депозитарии, банки и пр.).

Экономический риск - риск финансовых потерь со стороны Клиента, связанный с изменением экономической ситуации в России.

Политический риск - риск финансовых потерь со стороны Клиента, связанный с изменением политической ситуации в России (изменение политической системы, смена органов власти, изменение политического и/или экономического курса).

Правовой риск – риск законодательных изменений, связанный с возможностью потерь от вложений в ценные бумаги в связи с появлением новых и/или изменением существующих нормативных правовых актов Российской Федерации, которые могут существенно преобразовать сложившиеся правоотношения, а также возможностью потерь от отсутствия нормативных правовых актов, регулирующих деятельность на рынке ценных бумаг.

II. Риски, связанные с совершением маржинальных сделок

Помимо общих рисков, связанных с деятельностью на рынке ценных бумаг, в результате совершения маржинальных сделок на рынке ценных бумаг возникают риски, характерные для данного вида сделок. Вследствие того, что:

а) при работе с заемными средствами ТРЕНДА Клиент участвует в операциях не только собственными денежными средствами и/или ценными бумагами, но и заемными средствами, предоставленными ему ТРЕНДОМ, отвечая при этом за возврат суммы займа и уплату в срок процентов по предоставленному займу.

б) совершение маржинальных сделок связано со значительным риском и может привести к потере не только ожидаемого дохода от инвестируемых средств, но и к потерям, превышающим инвестируемые средства.

в) изменение ограничительного уровня маржи может привести к отказу ТРЕНДА от исполнения Поручения Клиента, в результате исполнения которого текущий уровень маржи станет ниже ограничительного уровня маржи.

г) если величина обеспечения становится меньше величины задолженности Клиента по маржинальным сделкам, ТРЕНД осуществляет реализацию принадлежащих Клиенту ценных бумаг, составляющих обеспечение, в количестве, достаточном для погашения части займа, предоставленного Клиенту.

д) ТРЕНД вправе по своему усмотрению предоставить Клиенту в заем денежные средства либо отказать в их предоставлении.

Клиент самостоятельно несет весь риск убытков в результате осуществления ТРЕНДОМ действий по обеспечению необходимого уровня маржи, в процессе совершения маржинальных сделок.

ТРЕНД не гарантирует доходов и не дает каких-либо заверений в отношении доходов от операций, проводимых им по поручению Клиента. Клиент самостоятельно принимает решение о совершении операций на рынке ценных бумаг, а также самостоятельно определяет инвестиционную стратегию.

Операции на рынке ценных бумаг могут повлечь финансовые потери, прошлый опыт не определяет финансовые результаты в будущем. Любой финансовый успех других лиц не гарантирует получение таких же результатов для Клиента.

Декларация составлена в двух экземплярах, один из которых находится у Клиента, другой - у ТРЕНДА.

Настоящим Клиент подтверждает, что он ознакомлен с Декларацией о рисках и принимает на себя вышеуказанные риски, а также возможные иные риски, связанные с инвестированием в ценные бумаги.

Клиент:

Подпись _____________________/ ________________/

мп

"__" __________ 20__ года

Приложение к Соглашению о брокерском обслуживании № __________ от "____" __________ 2011 года

Уведомление о правах и гарантиях Клиента

Настоящее Уведомление является неотъемлемой частью Соглашения о брокерском обслуживании Общества с ограниченной ответственностью Инвестиционная компания «Тренд» (далее – ТРЕНД) и разработано с целью уведомления Клиента о его правах и гарантиях в соответствии с Федеральным законом от 01.01.01 года «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» (далее – Закон).

Права и гарантии Клиента

1. Предоставление документов и информации

В соответствии со статьей 6 Закона ТРЕНД обязан по требованию Клиента предоставить ему следующие документы и информацию:

а) Сведения о ТРЕНД:

· копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

· копию документа о государственной регистрации в качестве юридического лица;

· сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (его наименование, адрес и телефон);

· сведения об уставном капитале, о размере собственных средств и резервном фонде.

б) Информацию при приобретении ценных бумаг:

· сведения о государственной регистрации выпуска этих ценных бумаг и государственный регистрационный номер этого выпуска;

· сведения, содержащиеся в решении о выпуске этих ценных бумаг и проспекте их эмиссии;

· сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления Клиентом требования о предоставлении информации, если эти ценные бумаги включены в листинг Организаторов торговли, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге Организаторов торговли;

· сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались ТРЕНДОМ в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления Клиентом требования о предоставлении информации, либо сведения о том, что такие операции не проводились;

· сведения об оценке этих ценных бумаг рейтинговым агентством, признанным в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

в) Информацию при отчуждении ценных бумаг Клиентом:

· цены и котировки этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления Клиентом требования о представлении информации, если эти ценные бумаги включены в листинг Организаторов торговли, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге Организаторов торговли;

· сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались ТРЕНДОМ в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления Клиентом требования о предоставлении информации, либо сведения о том, что такие операции не проводились.

2. Порядок предоставления информации

2.1. Указанная выше информация предоставляется Клиенту на основании Запроса, который должен быть направлен ТРЕНДУ путем:

· пересылки письмом;

· непосредственной передачи (лично или курьером) по почтовому адресу ТРЕНДА;

· пересылки по факсу;

· по электронной почте.

3. Сроки и способы предоставления информации

3.1. Сведения о ТРЕНДЕ предоставляются Клиенту в течение одного рабочего дня с момента получения Запроса.

3.2. Сведения о ценных бумагах предоставляются в течение пяти рабочих дней с момента получения Запроса.

3.3. Вся информация предоставляется Клиенту способом, оговоренным последним в Запросе, а также может размещаться на WEB-сайте ТРЕНДА.

3.4. За предоставление информации в письменной форме с Клиента взимается плата в размере затрат на ее копирование.

4. К основным гарантиям Клиентов в соответствии с Законом относятся признание условий заключаемых с Клиентами договоров, которые ограничивают права Клиентов по сравнению с правами, предусмотренными законодательством РФ о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, ничтожными, а также гарантии защиты прав инвесторов федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг и иными федеральными органами исполнительной власти, регулирующими рынок ценных бумаг, саморегулируемыми организациями и общественными объединениями, в том числе в судебном порядке.

5. Указанными правами и гарантиями Клиент обладает в соответствии с Законом только при инвестировании в эмиссионные ценные бумаги.

Уведомление составлено в двух экземплярах, один из которых находится у Клиента, другой - у ТРЕНДА.

Настоящим Клиент подтверждает, что он проинформирован о праве на получение документов и информации, указанной в статье 6 Закона, а также о правах и гарантиях, предоставляемых Клиенту в соответствии с Законом.

Клиент:

Подпись _____________________/ ____________________/

мп

"___" __________ 20__ года

Приложение к Соглашению о брокерском обслуживании № _____________ от "__" _______ 20___ года

Уведомление об использовании специального брокерского счета

Настоящее Уведомление является неотъемлемой частью Соглашения о брокерском обслуживании Общества с ограниченной ответственностью Инвестиционная компания «Тренд» (далее – ТРЕНД) и разработано в соответствии с «Требованиями к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с денежными средствами клиентов брокера», утвержденными Приказом ФСФР России от 05 апреля 2011 г. N 11-7/пз-н, с целью уведомления Клиента о следующем:

1) Денежные средства Клиента, переданные им ТРЕНДУ для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, а также денежные средства, полученные ТРЕНДОМ по таким сделкам и (или) таким договорам, которые совершены (заключены) ТРЕНДОМ на основании Соглашения о брокерском обслуживании, будут находиться на специальном брокерском счете вместе с денежными средствами других Клиентов.

При учете денежных средств Клиента на одном специальном брокерском счете (счетах) со средствами других Клиентов, у Клиента возникают риски, в том числе такие, которые могут быть вызваны задержкой возврата Клиенту денежных средств или несвоевременным исполнением поручения Клиента на покупку ценных бумаг вследствие списания денежных средств Клиента по поручению другого Клиента ТРЕНДА из-за операционной ошибки сотрудников ТРЕНДА или сбоя в работе соответствующего программного обеспечения.

2) О возможности открытия отдельного специального брокерского счета для учета денежных средств Клиента на условиях, определенных кредитной организацией, что закрепляется дополнительным соглашением между клиентом и ТРЕНДОМ.

3) В случае, если это предусмотрено Соглашением о брокерском обслуживании, ТРЕНД вправе безвозмездно использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на специальном брокерском счете (счетах), в порядке, предусмотренном действующим законодательством РФ, гарантируя Клиенту исполнение его поручений за счет указанных денежных средств или их возврат по требованию Клиента. Денежные средства Клиентов, предоставивших право их использования ТРЕНДУ в его интересах, находятся на специальном брокерском счете (счетах), отдельном от специального брокерского счета (счетов), на котором находятся денежные средства Клиентов, не предоставивших ТРЕНДУ такого права. Денежные средства Клиента, в силу предоставления ТРЕНДУ права их использования, могут зачисляться ТРЕНДОМ на его собственный банковский счет.

Клиент вправе в любое время потребовать возврата всей суммы или части принадлежащих ему денежных средств, находящихся на специальном брокерском счете (счетах). ТРЕНД обязан исполнить указанное требование не позднее рабочего дня, следующего за днем получения требования Клиента о возврате денежных средств.

При использовании ТРЕНДОМм в собственных интересах денежных средств Клиента, у Клиента возникают риски, в том числе связанные с возможностью зачисления денежных средств на собственный счет ТРЕНДА, с несвоевременным возвратом Клиенту денежных средств, вызванного отсутствием на собственном счете ТРЕНДА достаточной для исполнения соответствующего поручения Клиента суммы денежных средств.

4) ТРЕНД осуществляет внутренний учет денежных средств Клиента, находящихся на специальном брокерском счете в порядке, установленном утвержденными им Правилами ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами в "Тренд". Для учета информации об остатках и движении активов Клиента отдельно от активов других Клиентов в рамках внутреннего учета ТРЕНД обязуется вести Инвестиционный счет Клиента. ТРЕНД предоставляет отчетность Клиенту в порядке, предусмотренном Регламентом брокерского обслуживания «Тренд» и Заявлением Клиента об условиях брокерского обслуживания.

5) Специальные брокерские счета, предназначенные для учета денежных средств Клиента, могут быть открыты ТРЕНДОМ в кредитных организациях и небанковских кредитных организациях.

По требованию Клиента ТРЕНД может предоставить Клиенту информацию о данных кредитных организациях и небанковских кредитных организациях, а также о номерах счетов, на которых учитываются денежные средства Клиента.

Настоящее Уведомление не раскрывает информацию обо всех рисках, связанных с учетом денежных средств Клиента на одном специальном брокерском счете (счетах) со средствами других Клиентов, и о рисках, возникающих при использовании ТРЕНДОМ в собственных интересах денежных средств Клиента, вследствие разнообразия ситуаций, возникающих на рынке ценных бумаг.

Уведомление составлено в двух экземплярах, один из которых находится у Клиента, другой - у ТРЕНДА.

Настоящим Клиент подтверждает, что он ознакомлен с Уведомлением об использовании специального брокерского счета.

Клиент:

Подпись _____________________/ _______________/

мп

"____" ___________ 2011 года

Приложение к Соглашению о брокерском обслуживании № ______________ от "___" __________ 20_________ года

Уведомление о рисках, связанных с проведением операций

на срочном рынке

Настоящее Уведомление является неотъемлемой частью Соглашения о брокерском обслуживании Общества с ограниченной ответственностью Инвестиционная компания «Тренд» (далее – Расчетная фирма) и разработано в соответствии с Постановлением ФКЦБ России № 9 от 01.01.2001 г. «Об утверждении Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации».

Риск потери средств при проведении операций на срочном рынке может быть существенным, при этом потери могут превысить размер первоначально внесенных Клиентом средств. Для целей настоящего Уведомления под риском понимается возможность наступления события, влекущего или могущего повлечь за собой потери Клиентом своих активов.

Настоящее Уведомление не раскрывает всех рисков, связанных с проведением операций на срочном рынке.

Вам следует всесторонне рассмотреть вопрос о приемлемости для Вас проведения операций на срочном рынке, в том числе с фьючерсными и опционными контрактами с точки зрения Ваших финансовых ресурсов. Вы должны быть осведомлены о следующем:

1) В случае, если на срочном рынке складывается ситуация, неблагоприятная для занятой Вами на этом рынке позиции, есть вероятность в сравнительно короткий срок потерять все средства, переданные Вами Расчетной фирме и предназначенные для внесения в качестве гарантийного обеспечения по позициям, открываемым по Вашим поручениям на срочном рынке.

2) При неблагоприятном для Вас движении цен для поддержания занятой на рынке позиции от Вас могут потребовать внести дополнительные средства (вариационную маржу, дополнительное гарантийное обеспечение и т. п.) значительного размера и в короткий срок, и если Вы не сможете внести эти средства в установленные сроки, то Ваша позиция может быть принудительно закрыта Расчетной фирмой с убытком, и Вы будете ответственны за любые образовавшиеся при этом потери.

После осуществления принудительного закрытия Вашей позиции Расчетной фирмой Вам будет направлено соответствующее уведомление о принудительном закрытии позиции, а данная операция будет отражена в отчете клиента.

3) Для обеспечения поставки базового актива при исполнении фьючерсных и опционных контрактов Организатор торговли в установленные сроки вправе увеличить требования к базовому размеру начальной маржи и потребовать от участников внести дополнительное гарантийное обеспечение своих позиций. Данный механизм применяется для контрактов, до исполнения которых остается 5 (пять) дней, или в случае длительного отсутствия торговых сессий (более 2 (двух) дней подряд). Базовый размер начальной маржи напрямую зависит от лимитов колебаний цен сделок на рынке и устанавливается спецификацией срочной сделки.

4) Если Вы в ответ на предъявляемое требование к размеру гарантийного обеспечения внесли в соответствии с договором залога имущество или иные ценности, то после совершения по Вашему поручению сделки Вы теряете право распоряжения им до закрытия Вами позиций, а, кроме того, в случаях, предусмотренных правилами торговли и договором залога, на данное имущество или иные ценности может быть обращено взыскание, и они могут быть реализованы.

5) Вследствие условий, складывающихся на рынке фьючерсных контрактов и опционов, может стать затруднительным или невозможным закрытие открытой Вами позиции. Это возможно, например, когда при быстром изменении цен торги на рынке фьючерсных контрактов и опционов приостановлены или ограничены.

6) Поручения, направленные на ограничение убытков, необязательно ограничат Ваши потери до предполагаемого уровня, так как в складывающейся на рынке ситуации может оказаться невозможным исполнить такое поручение по оговоренной цене.

7) Покупка опционного контракта сопряжена со значительно меньшим риском, чем торговля фьючерсными контрактами, так как Ваши потери не превысят величину уплаченных Вами премии, комиссионного вознаграждения Расчетной фирме и прочих сборов. При продаже опционного контракта Ваш риск сопоставим с риском при сделках с фьючерсными контрактами - при относительно небольших неблагоприятных движениях цен на рынке Вы подвергаетесь риску потенциально неограниченных убытков, превышающих полученную при продаже опционного контракта премию. Совершение сделок по продаже опционных контрактов может быть рекомендовано только опытным инвесторам, обладающим значительными финансовыми возможностями и опытом применения стратегий.

Существуют различные виды опциононых контарктов, и Вам до начала проведения операций на рынке опционов следует обсудить с Расчетной фирмой Ваши инвестиционные потребности и риски, связанные с такого рода сделками.

8) За каждый заключенный по поручению Клиента фьючерсный или опционный контракт вознаграждение Расчетной фирмы составляет сумму, определенную в утвержденных Расчетной фирмой Тарифах. Кроме выплаты вознаграждения Клиент возмещает Расчетной фирме произведенные расходы (биржевые сборы и др. сборы).

9) В случае, если Расчетная фирма проводит операции от своего имени и за свой счет с теми же фьючерсными контрактами и опционами, что и Вы, это может привести к возникновению конфликта интересов.

10) Неплатежеспособность Расчетной фирмы или иных привлеченных к контракту посредников может повлечь за собой закрытие Вашей позиции без Вашего согласия. Гарантии исполнения контрактов со стороны Биржи применимы только к взаимным обязательствам между Биржей и Расчетной фирмой.

Настоящее Уведомление составлено в двух экземплярах, один из которых находится у Клиента, другой - у Расчетной фирмы.

Настоящим Клиент подтверждает, что он ознакомлен с Уведомлением и принимает на себя указанные выше, а также иные риски.

Клиент:

Подпись _____________________/ _______________/

мп

"__" __________ 20__ года