Критерии внутреннего аудита готовности к надзорному аудиту

Критерии внутреннего аудита готовности к надзорному аудиту

Пункт ИСО 9001 Процессы СМК	Нормативные документы, устанавливающие требования	Документы и записи по процессам	Свидетельства аудита
4 СМК 4.2 Требования к документации М 4.2.3 ; М 4.2.4 Управление документами и записями Организация делопроизводства в МарГУ	- ДП СМК Управление документацией - ДП СМК Управление записями - ДП СМК Организация делопроизводства в МарГУ - Сайт МарГУ	- Номенклатура дел подразделения (д, к) - Перечень документов, регламентирующих деятельность подразделения (д, к) - Перечень записей и данных по качеству подразделения (д, к) - Журнал регистрации входящих и исходящих документов (д, к) - Журнал ознакомления персонала с документацией СМК (д, к) - Описи на дела, переданные на хранение в архив университета (д, к) - Сайт факультета/института, кафедры
5 Ответственность руководства 5.2 Ориентация на потребителя	Вопросы: 1Определение понятия «качество деятельности подразделения», главные задачи в области качества; 2Ваши потребители, заинтересованные стороны и их требования	- Перечень заинтересованных сторон: работодателей, партнерских организаций (в т. ч. иностранных), организаций-поставщиков, региональной общественности, государства и общества в целом, работников университета, потребителей образовательных и научно-консультационных услуг (д, к) - Договоры о социальном партнёрстве (д, к) - Документы по профориентационной работе (д) - Свидетельства учёта мнения работодателей при проектировании ООП (д) - Информация для потребителей на сайте факультета/института, кафедры
5.3 Политика в области качества М 5.3 Управление политикой в области качества	Вопросы: - Знаете ли Вы Политику руководства университета в области качества? - Какова Ваша роль в Политике качества?	- Политика руководства МарГУ в области качества (д, к) - Протокол ознакомления персонала с Политикой в области качества (д, к)
5.4 Планирование в области качества М 5.4 Планирование и развитие СМК	- ДП СМК Управление документацией - Альбом бланков	- Программа развития подразделения (д, к) - Цели подразделения в области качества (д, к) - Планы по видам деятельности подразделения (д, к) - План внутренних аудитов на текущий год (д, к) - Программы внутренних аудитов (д, к) - Записи по ознакомлению с целями в области качества (д, к) - Решения УС факультетов, заседаний кафедр и др. заседаний (д, к) [1]
5.5 Ответственность, полномочия и обмен информацией М 5.5.1 Распределение полномочий, ответственности, функций в рамках планируемой деятельности и взаимодействия	- Методическая инструкция «Общие требования к построению, содержанию, оформлению, утверждению «Положения о структурном подразделении» и «Должностной инструкции» и изменений к ним» - СТО СМК Управление качеством образования в ГОУВПО «Марийский государственный университет»	- Устав МарГУ. Копия - Коллективный договор. Копия - Положение о структурном подразделении. Копия - Должностные инструкции сотрудников подразделения. Копии - Приказ о назначении уполномоченного по качеству факультета/института (д) - Распоряжение о назначении уполномоченного по качеству на кафедре (д)
6 Менеджмент ресурсов 6.2 Человеческие ресурсы М 6.2-1 Управление персоналом		- Приказы ректора по личному составу сотрудников (д, к) - Годовой план повышения квалификации ППС (к) - Требования к компетентности персонала в ДИ (д, к) - Отчёты преподавателей о повышении квалификации (к) - Заключения кафедры по кадровым вопросам при избрании преподавателя на должность (к) - Заключения кафедры по кадровым вопросам о присвоении учёного звания (к) - Заключения кафедры по кадровым вопросам при аттестации и заслушивании аспирантов, соискателей и их диссертационных работ (к) - Отчёт об учебно-методической и научной работе преподавателя в связи с избранием на должность (к) - Выписка из решений заседания УС факультета/института о присвоении учёного звания (д) - Выписка из решений заседания УС факультета/института при избрании преподавателя на должность (д)
6.3, 6.4 Инфраструк тура и производст- венная среда М 6.3-1 Управление образовательной средой	- Методическая инструкция «Общие требования к построению, содержанию, оформлению, утверждению инструкций по охране труда и технике безопасности» - Инструкции по эксплуатации оборудования, установок - Инструкции по ОТ и ТБ	- Документы по охране труда, учёбе и пожарной безопасности: · карты аттестации рабочих мест по условиям труда (д, к) · журналы инструктажа по ОТ и ПБ (д, к) · копии утверждённых инструкций по ОТ и ПБ · паспорта кабинетов и лабораторий учебных подразделений · паспорта на учебное и лабораторное оборудование - Приказы ректора по административно-хозяйственной деятельности (д, к) - Перечень средств измерений, испытаний, контроля - Перечень основного оборудования кабинета/лаборатории
7 Процессы ЖЦП 7.1 Планирование процессов жизненного цикла продукции		- Годовой план работы подразделения (д, к) - Годовой план работы Учёного совета факультета/института (д) - Годовой план научно-исследовательской работы кафедры (к) - Годовой план работы учебно-методических комиссий факультетов/институтов, общеуниверситетских кафедр (д, к) - Годовой план воспитательной работы (д) - Годовой план повышения квалификации ППС (к)
7.2 Процессы, связанные с потребителями Б 7.2 Маркетинговые исследования рынка научной и образовательной деятельности, рынка труда, удовлетворённости потребителей и информирование общества		- Перечень внешних нормативных документов, содержащих требования к образовательному процессу (ГОС ВПО, ФГОС ВПО) (д, к) - Анкеты с пожеланиями и требованиями студентов к образовательной деятельности (д, к) - Результаты анализа требований потребителей (отчёт) к предоставляемым образовательным услугам (д) - Результаты мониторинга информации об удовлетворённости потребителей (анкеты, благодарности, жалобы) (д) - Перечень потребителей и поставщиков подразделения (д) - Записи об анализе требований работодателей к образовательной услуге (протокол заседаний кафедры)
7.3 Проектирование и разработка Б 7.3-1 Проектирование и разработка образовательных программ и учебно-методических материалов	- Инструктивные Письма Минобрнауки РФ (д) - Положение об основной образовательной программе бакалавриата и магистратуры - Положение о порядке планирования учебной, учебно-методической, организационно-методической работы ППС - Положение об учебно-методическом комплексе по дисциплине - Положение о рабочей программе дисциплины - Инструкция по составлению учебного расписания в ГОУВПО «Марийский государственный университет» - Инструкция о порядке оформления и выдачи студенческого билета и зачётной книжки в Марийском государственном университете - Альбом бланков МарГУ	- ГОС, ФГОС и комментирующие их положения (д, к) - Расчёт часов по специальностям/направлениям подготовки (ф, к) - Расчёт часов по кафедре на учебный год (к) - Перечень ООП, реализуемых на кафедре (к) - ООП по специальности/направлению подготовки: · График учебного процесса (д, к) · Учебные планы по специальностям/направлениям подготовки (д, к) · Рабочие учебные планы на учебный год (д, к) · Рабочие программы учебных курсов, предметов, дисциплин (модулей) (к) · УМК по дисциплинам учебного плана (к) · Программы учебных и производственных практик (к) · Программы государственных экзаменов (д, к) · Перечень тем ВКР (проектов) (к) · Перечень тем курсовых работ (проектов) (к) · Учебно-методические материалы (к) - Графики защиты курсовых работ (проектов) (д, к) - Графики контроля внеаудиторной самостоятельной работы студентов (к) - Расписание учебных занятий (д, к) - Расписание зачётов, экзаменов (д, к) - Расписание работы ГЭК, ГАК (д, к) - Приказы ректора о прохождении практики студентами (д) - Перечень дисциплин, закреплённых за кафедрой (к) - Протоколы заседаний УМК факультета/института (д) - Решения УМК факультета/института по направлениям деятельности кафедры (к)
7.5 Производство и обслуживание Б 7.5.-1 Реализация ООП Б 7.5.1-2 Воспитательная и внеучебная работа с обучаемыми Б 7.5.1-5 Трудоустройство выпускников	- Положение о подготовке специалистов высшего профессионального образования по сокращённым и ускоренным программам - Положение о курсовой работе (проекте) - Концепция воспитательной деятельности Марийского государственного университета - Комплексная программа воспитания студенческой молодёжи ГОУВПО «Марийский государственный университет» - Положение об организации внеаудиторной самостоятельной работы студентов в ГОУВПО «Марийский государственный университет» - Положение о порядке предоставления академического отпуска - Положение о порядке проведения практики студентов - Положение о рабочей программе учебной дисциплины (модуля) по ФГОС ВПО - Положение об основной образовательной программе бакалавриата и магистратуры - Положение о формировании личного дела студента - Положение об итоговой государственной аттестации выпускников - Положение о проведении текущего контроля успеваемости и промежуточной аттестации студентов - Положение о переводе, восстановлении и отчислении студентов - Положение об основной образовательной программе по направлению подготовки/специальности - Положение о выборах заведующего кафедрой - Требования на должности профессора, доцента, старшего преподавателя, преподавателя - Методическая инструкция Общие требования к написанию и оценке реферата для сдачи экзамена кандидатского минимума по дисциплине «История и философия науки» - Методическая инструкция «Общие требования к написанию и оценке реферата для поступления в аспирантуру»	- Документы по воспитательной работе (положения, планы, отчёты). Копии (д) - Сведения о трудоустройстве выпускников факультета (анкеты, отзывы, характеристики) (д, к) - Приказы ректора по основной деятельности (д, к) - Приказы ректора по личному составу студентов (д) - Распоряжения декана факультета/директора института (д, к) - Журнал текущего контроля успеваемости студентов (д) - Журнал учёта успеваемости студентов (д) - Журнал учёта посещаемости учебных занятий (д) - Журнал учёта замены учебных занятий (д) - Журнал выдачи дубликатов студенческих билетов, зачётных книжек (д) - Журнал учёта и выдачи академических справок (д) - Учебные карточки студентов (д) - Журнал регистрации ВКР (к) - Журнал регистрации курсовых работ (к) - Журнал взаимопосещений учебных занятий ППС (к) - Журналы регистрации экзаменационных ведомостей и экзаменационных листов (д) - Журнал учёта и выдачи учебных справок (д) - Журнал учёта и выдачи справок в пенсионный фонд (д) - Перечень лабораторий и кабинетов, с указанием учебно-лабораторного оборудования (к) - Списки студентов по курсам и группам (д) - Заявления студентов, объяснительные записки, справки (д)
7.6 Управление устройствами для мониторинга и измерений	- Положение о проведении текущего контроля успеваемости и промежуточной аттестации студентов - Положение об учебно-методическом комплексе по дисциплине	- Экзаменационные билеты (к) - Контрольно-измерительные материалы проверки остаточных знаний студентов (к) - Сведения о поверке/калибровке средств измерения: паспорта приборов, графики поверки, отметки в журналах, свидетельства, договоры с метрологическими органами, перечень проверяемого оборудования, если имеется оборудование, требующее этого (к) Журналы: 1) журнал регистрации поверок средств измерений; 2) журнал (перечень) оборудования лабораторий; 3) журнал проверки (технической готовности) оборудования лаборатории; 4) журнал заявок на обслуживание и ремонт лабораторного оборудования.
8 Измерение, анализ и улучшение 8.2 Мониторинг и измерение М 8.2.2 Внутренние аудиты М 8.2.3 Мониторинг, измерение и анализ процессов М 8.2.4 Мониторинг, измерение и анализ продукции	-ДП СМК Внутренний аудит - Положение об итоговой государственной аттестации выпускников - Положение о проведении текущего контроля успеваемости и промежуточной аттестации студентов	- Экзаменационные билеты (к) - Контрольно-измерительные материалы проверки остаточных знаний студентов (к) - Выпускные квалификационные работы (проекты) студентов (к) - Экзаменационные ведомости (д, к) - Экзаменационные листы (д, к) - Сводные экзаменационные ведомости (д) - Полугодовые статистические отчёты по итогам экзаменационных сессий (д) - Протоколы заседаний ГЭК, ГАК (к) - Зачётные книжки (д) - Отзывы и рецензии на ВКР (проекты) (к) - Курсовые работы (проекты) студентов (к) - Отчёты председателей ГАК (д, к) - Отчёты руководителей практик (к) - Отчёты и дневники студентов о прохождении практики (к) - Экзаменационные ведомости по защите отчётов по практике (к) - Данные по мониторингу качества образования студентов (д, к) - Результаты ФЭПО (д, к) - Годовой отчёт о работе факультета/института (д) - Годовой отчёт о работе кафедры (к) - Годовой отчёт о работе Учёного совета факультета/института (д) - Годовой отчёт о работе УМК факультета/института (д) - Годовой отчёт о научно-исследовательской работе кафедры (к) - Списки публикаций научных и учебно-методических работ преподавателей кафедры за учебный год (к) - Отчёты по результатам самообследования ООП по специальностям (к) - Годовые отчёты преподавателей о выполнении индивидуального плана (к) - Сведения о выполнении учебной нагрузки преподавателями кафедры (к) - Протоколы заседаний Учёного совета факультета/института - Протоколы заседаний учебно-методической комиссии факультета/института (д) - Протоколы заседаний стипендиальной комиссии факультета/института (д) - Документы конференций, семинаров, конкурсов (приглашения, программы, информационные письма) (к) - Отчёты о результатах внутренних аудитов подразделения (д, к) - Журнал регистрации несоответствий/наблюдений по результатам аудитов (д. к) - Карточки регистрации несоответствий/наблюдений (д, к) - Отчёты по внутренним проверкам (д, к) - Годовой отчёт по воспитательной работе (д) - Данные о трудоустройстве выпускников факультета/института (д) - Свидетельства достижений кафедры на выставках и конкурсах (награды, дипломы, грамоты и т. п.) (к) - Рекламации и жалобы, служебные и объяснительные записки о характере несоответствий и любых предпринятых действиях (д). - План проверки учебных занятий преподавателей кафедры (д, к) - Переписка с организациями и гражданами по вопросам работы факультета/института (д)
8.3 Управление несоответствующей продукцией М 8.3 – Управление несоответствиями	ДП СМК Управление несоответствиями	- Сведения о студентах, знания и навыки которых не соответствуют установленным требованиям: экзаменационные ведомости, зачетные книжки (д) - Результаты повторного контроля после дополнительной подготовки (экзаменационные листы, экзаменационные ведомости) (д, к)
8.5 Улучшение М 8..5 – Улучшение процессов и системы	ДП СМК Улучшение. Управление корректирующими и предупреждающими действиями	- Планы КД и ПД (д, к) - Результаты оценки предпринятых КД и ПД (Запись в карточке несоответствий/наблюдений) (д, к) - Любые другие записи и свидетельства улучшения процессов и качества подготовки/обучения

Оценка: имеется в наличии и соответствует установленным требованиям

имеется в наличии, но не в полной мере соответствует установленным требованиям

не имеется в наличии или не соответствует установленным требованиям

[1] Решения УС МарГУ, УМС, советов факультетов/институтов, заседаний кафедр о пересмотрах программ, процессов, переизданиях документов по образовательному процессу и СМК, об обеспечении информационных каналов, об организации подготовки и профподготовки будущих студентов/абитуриентов и т. д.