УДК 657.6:637.1
Анализ системы управления качеством на пищевом предприятии
, магистрант
ФГБОУ ВПО «Омский государственный аграрный университет им. », г. Омск.
Инструментом для управления и обеспечения качества продукции или услуг, а также своевременного выявления потребностей потребителей является система менеджмента качества, которая функционирует в соответствии со стандартами ISO серии 9000. С целью проверки эффективности и результативности системы менеджмента качества (далее СМК) и для обеспечения ее дальнейшего улучшения установлен процесс проведения внутренних аудитов.
Анализировать результаты аудита и рассматривать их в рамках анализа системы управления качеством является важнейшей задачей высшего руководства и используется при принятии управленческих решений.
Вклад в постоянное улучшение процессов менеджмента качества - главная задача аудита. Постоянное улучшение является неизменной целью предприятия и средством успешного функционирования на рынке. Результаты аудита необходимо использовать в качестве рекомендаций по увеличению эффективности процессов и всей системы в целом.
Целью работы является организация и проведение внутреннего аудита на Русь».
Работа проводилась в Русь» на базе филиала г. Омска, где располагается одна из крупнейших в России фабрик по производству мороженого и сконцентрированы главные производственные мощности.
Предприятие обладает хорошей производственной базой для изготовления мороженого высокого качества, соответствующего требованиям нормативной и технической документации. Это достигается благодаря внедренной и успешно действующей СМК, сертифицированной на соответствие требованиям ГОСТ ISO 9001.
Внутренний аудит является высшей формой контроля руководством предприятия СМК и проводится в целях обеспечения уверенности в том, что она эффективно внедрена и поддерживается в рабочем состоянии.
Процесс аудита, представляющий собой систематическую и объективную деятельность по оценке выполнения установленных требований, проводимую экспертом или группой экспертов, включает составление программы аудита и его проведение.
Разработанная программа внутреннего аудита содержит: цель и объем программы, ответственность, ресурсы и процедуры, ее внедрение, а так же мониторинг и анализ.
Руководитель отдела менеджмента качества составляет и утверждает годовой график проведения аудитов, для чего планирует даты проведения внутренних проверок СМК подразделений компании и примерный состав аудиторской группы для каждого аудита.
Внутренний аудит проводят аудиторы, имеющие необходимую компетентность для его проведения. В состав группы аудиторов Омской фабрики входят специалисты по системе качества. Руководитель аудиторской группы назначается директором компании.
Руководитель группы проводит предварительный анализ документации, имеющей отношение к процессу (документы СМК, записи, а также отчёты по предыдущим аудитам), организует подготовку аудиторов к проверке в соответствии с распределёнными областями. Самостоятельная подготовка аудиторов состоит в проработке всех документов.
Целью внутреннего аудита является проверка эффективности и результативности СМК критериям аудита, проверка соответствия требованиям, эффективности внедрения и поддержки системы менеджмента, и определение областей для обеспечения дальнейшего ее улучшения.
Критерии аудита:
- Политика в области качества;
- ГОСТ ISO 9001;
- Руководство по СМК компании – процедуры, инструкции, приказы, правила, распоряжения;
- должностные инструкции сотрудников;
- внешние документы, регламентирующие деятельность подразделений.
На начальном этапе проведения аудита осуществляется предварительное совещание с руководителями проверяемых подразделений, на котором представляется группа аудиторов и сообщается цель проведения, область и критерии аудита.
Областью аудита являются процессы, реализуемые в проверяемых подразделениях.
Выбор подразделений обоснован тем, что в них реализуются процессы, оказывающие главным образом влияние на качество и безопасность производимой на предприятии продукции.
В документации СМК компании установлена следующая классификация несоответствий, которые могут быть выявлены в ходе проведения аудита:
а) «Несоответствия категории 1» - это те несоответствия, которые:
- свидетельствуют о том, что продукция не отвечают требованиям потребителя,
- свидетельствуют о полном отсутствии документации и/или внедрения одного из требуемых элементов стандарта,
- группа несоответствий категории 2, принадлежащих одному элементу стандарта и указывающих на неадекватное внедрение системы для данного элемента.
Не устраненное несоответствие категории 2 переводится в категорию 1 (при последующих проверках).
б) «Несоответствие категории 2» - изолированное нарушение процесса, обусловленное невыполнением отдельных требований системы или процедур.
«Наблюдение» - факты, которые в данный момент не влияют существенно на качество, но с точки зрения аудитора могут стать потенциальной проблемой. Также наблюдения могут указывать на возможность улучшения СМК.
В процессе проведения внутреннего аудита (согласно программе проведения аудита) аудиторы:
- анализируют соответствие процессов и их результатов требованиям, изложенным в критериях аудита;
- осуществляют анализ документации всех уровней;
- проверяют наличие и «качество» ведения записей по качеству, согласно стандарта ГОСТ ISO 9001, а также согласно прочим (внутренним и внешним) регламентирующим документам.
В ходе проведения проверки на фабрике мороженого, аудиторами используются такие методы сбора информации и свидетельств аудита, как интервью, наблюдение за деятельностью и анализ документации и записей.
На втором этапе в ходе проведения проверки руководитель аудиторской группы контролирует выполнение программы проведения внутреннего аудита и результатов, полученных аудиторами, в случае необходимости направляет аудиторов для более детальной проверки отдельных областей, частей процесса, увеличенной выборки документации или записей.
При аудите в подразделениях были получены результаты, представленные в таблице 1.
Таблица 1
Результаты внутреннего аудита
Подразделение | Результат | Объективные свидетельства | Наименование корректирующего или предупреждающего мероприятия |
Фабрика (цеха фасовки) | Наблюдение | При анализе записей выявлено, что не проводится сверка СиВМ по датам изготовления и партиям | Рекомендуется описать и внедрить действия по сверке принятого сырья по срокам годности и партиям. |
Пастеризационно-заготовительное отделение | Наблюдение | По результатам анализа записей технологического журнала участка приема молока, выявлены случаи срабатывания клапана из-за недопастеризации по причине падения давления | Установить дополнительный подогреватель на охладительно-пастеризационную установку для снижения случаев срабатывания клапана по причине падения давления. |
Вафельное отделение | Несоответ- ствие категории 2 | Интервью. Со слов оператора, при внесении эмульсии лецитина и растительного масла в тесто, мерная кружка в работе не используется. | Провести переаттестацию квалифицированного персонала тестомесильного отделения по знаниям документов системы качества и процедуры «Порядок приготовления теста» |
Лаборатория | Наблюдение | Перед внесением в смесь вкусоароматических основ проводится контроль не всех органолептических показателей. | Рекомендуется дополнить схему технохимического контроля качества сырья требованием контроля показателей вкусоароматической основы |
Склад сырья и вспомогательных материалов (далее склад СиВМ) | Несоответ- ствие категории 2 | Наблюдение за деятельностью. Не восстановлена целостность упаковки после отбора проб сотрудниками лаборатории: Ядро грецкого ореха. | Провести внеплановую аттестацию персонала склада по вопросам санитарных требований при производстве мороженого |
Несоответ- ствие категории 2 | Наблюдение за деятельностью. При обходе камеры хранения подработки выявлено, что ярлык крепится, но данные о дате завоза не указываются. | Дополнить процедуру «Требования по сбору и перемещению подработки» пунктом об обязательном заполнении всех граф ярлыка для поддонов с подработкой. | |
Наблюдение | При обходе камеры хранения подработки выявлено отсутствует прокладки между поддоном и паллетой | Во избежание возможной потери качества рекомендуем штабелировать СиВМ с использованием прокладок между верхом одного поддона и паллетой второго. | |
Глазурный участок | - | - | - |
Отделение мойки | - | - | - |
В ходе проведения внутреннего аудита выявлено 3 несоответствия категории 2, для которых разработаны корректирующие мероприятия и определены сроки их выполнения. Для выявленных наблюдений определены рекомендации по их устранению или улучшению реализации процессов в подразделениях и функционирования СМК.
Руководителем аудиторской группы проведено заключительное совещание с представителями проверяемых подразделений с целью предоставления выводов и заключений по аудиту.
Аудит считается завершенным, когда все процедуры, предусмотренные планом аудита, выполнены, и утвержденный отчет по аудиту разослан.
Выводы
При выполнении работы разработана программа проведения внутреннего аудита. Для реализации программы составлен график и выделены подвергаемые аудиту подразделения, такие как Фабрика (цеха фасовки), Пастеризационно-заготовительное отделение, Вафельное отделение, Лаборатория, Склад СиВМ, Глазурный участок и Отделение мойки.
Согласно программе проведен внутренний аудит подразделений и реализуемых в них процессов. в результате которого аудиторами было выявлено три несоответствия категории 2 и наблюдения в количестве четырех, для которых разработаны корректирующие мероприятия и рекомендации по устранению несоответствий, которые позволяют последовательно разрабатывать комплекс необходимых мер, направленных на увеличение эффективности производства и способствуют улучшению реализации процессов в подразделениях и функционированию СМК в целом.
В дальнейшем необходимо направить вектор развития от классического аудита СМК к объединению внутреннего аудита СМК и бизнес-процессов организации с внутренним аудитом всех видов деятельности.
Как способ анализа системы управления качеством и улучшения деятельности предприятия, система внутреннего аудита повышает доверие инвесторов и других заинтересованных сторон, их уверенность в рациональном использовании предприятием ресурсов, сохранности активов, оптимизации компанией рисков деятельности, прозрачности и способствует совершенствованию корпоративного управления.
Библиографический список
1 Аристов, качеством – М.: Инфра-М, 2006. – 240с.
2 Бейсова, качества: учебное пособи/ . - Ульяновск : УлГТУ, 20с.
3 ГОСТ ISO - Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь.
4 ГОСТ ISO - Системы менеджмента качества. Требования
5 Ильенкова, качеством/ . - М.: Юнити, 20с.
6 Строителев, качества: Учеб. пособие/ , . - Королёв, КИУЭС, 20с.
7 Якушев, аудиты системы менеджмента качества/ // Век качества№3. - С. 22-28.
