Правила проведения торгов ценными бумагами открытого акционерного общества “Санкт-Петербургская биржа” (стр. 1 )

Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО
ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО

дата «17» мая 2012 г.

в реестре за № 12-1232/пз-и

УТВЕРЖДЕНО
Советом директоров
ОАО “Санкт-Петербургская биржа”
(протокол от 01.01.01 г. № 2)

С изменениями утвержденными

Советом директоров
ОАО “Санкт-Петербургская биржа”
(протокол от 7 октября 2009 г. № 9,

протокол от 01.01.01 г. № 11,

протокол от 13 июля 2011 г. № 4 и

протокол от 3 февраля 2012 г. № 7)

Генеральный директор

ОАО “Санкт-Петербургская биржа”

___________________

ПРАВИЛА

ПРОВЕДЕНИЯ ТОРГОВ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
ОТКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА
“САНКТ-ПЕТЕРБУРГСКАЯ БИРЖА”

Санкт-Петербург

2012

СОДЕРЖАНИЕ:

1. Определение терминов………………………………………………………………….

3

2. Общие положения…………………………………………………………………………

8

3. Правила заключения и сверки сделок………………..………………………………

10

4. Порядок исполнения сделок ……………….……………………………………………

27

5. Порядок заключения сделок с ценными бумагами, предназначенными для квалифицированных инвесторов ………………………………………………………

29

Приложение 1. Размещение Государственных облигаций …………….……………

34

Приложение 2. Проведение аукционов по определению величины купона и по досрочному погашению Государственных облигаций ……………

36

Приложение 3. Порядок приостановления и возобновления торгов ………………..

39

Приложение 4. Порядок взаимодействия с клиринговыми организациями ……..…

44


Определение терминов

Федеральный орган - Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Федеральный закон - Федеральный закон Российской Федерации “О рынке ценных бумаг” от 01.01.01 г. .

Биржа – Открытое акционерное общество “Санкт-Петербургская биржа”, осуществляющее свою деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг на основании лицензии Фондовой биржи, выданной Федеральным органом.

Торговая система - совокупность вычислительных средств, программного обеспечения, баз данных, телекоммуникационных средств и другого оборудования, обеспечивающих возможность поддержания, хранения, обработки и раскрытия информации, необходимой для совершения и исполнения сделок с ценными бумагами.

Торговый день – рабочий день, в течение которого Биржа проводит торги ценными бумагами.

Торговая сессия – часть времени торгового дня, в течение которого осуществляется объявление и обработка заявок, а также совершение сделок с ценными бумагами.

Правила Биржи (Правила) - утвержденные Советом директоров и зарегистрированные в Федеральном органе Правила проведения торгов ценными бумагами Открытого акционерного общества “Санкт-Петербургская биржа”

Участник торгов (Участник) – юридическое лицо, являющееся профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющее право участвовать в торгах в соответствии с имеющимися у него лицензиями и в установленном на Бирже порядке допущенное к объявлению заявок и совершению сделок с ценными бумагами в ходе организуемых Биржей торгов

Уполномоченный трейдер – физическое лицо, являющееся штатным работником Участника торгов, соответствующее квалификационным требованиям Федерального органа и уполномоченное Участником торгов на объявление заявок и совершение сделок через Биржу от имени Участника торгов.

Брокерская деятельность - деятельность по совершению гражданско - правовых сделок с ценными бумагами и (или) по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, по поручению клиента от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом.

Брокер - допущенный к торгам на Бирже профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность.

Дилерская деятельность - совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и (или) продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и (или) продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам.

Дилер - допущенный к торгам на Бирже профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий дилерскую деятельность.

Деятельность по управлению ценными бумагами – деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.

Управляющий – профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами.

Маркет-мейкер - участник торгов, осуществляющий в соответствии с договором, одной из сторон которого является Биржа, поддержание цен, спроса, предложения или объема торгов ценной бумагой (ценными бумагами).

Стандартный лот ценных бумаг (Лот) – установленное правилами Биржи минимальное количество ценных бумаг, по которому может быть объявлена заявка.

Шаг цены - минимально возможная разница между ценами, указанными в заявках на покупку/продажу ценных бумаг.

Спрэд - разница между ценой продажи и ценой покупки ценной бумаги.

Предельный спрэд - разница между ценой спроса и ценой предложения ценной бумаги, установленная Биржей для Участников торгов, получивших статус маркет-мейкеров.

Фактический спрэд - разница между ценой спроса и ценой предложения ценной бумаги, складывающаяся в ходе торговой сессии.

Клиент – зарегистрированное Участником торгов на Бирже лицо, по поручению которого Участник торгов заключает договор купли-продажи ценных бумаг.

Цена покупки – цена одной ценной бумаги, по которой Участник торгов выражает готовность к приобретению ценной бумаги, и являющаяся одним из условий заявки.

Цена продажи – цена одной ценной бумаги, по которой Участник торгов выражает готовность к отчуждению ценной бумаги, и являющаяся одним из условий заявки.

Сделка с ценными бумагами - заключенная Участниками торгов с ценными бумагами в ходе биржевых торгов и регистрируемая Биржей сделка, связанная с взаимной передачей прав и обязанностей по ценным бумагам.

Листинг ценных бумаг - включение ценных бумаг в котировальный список.

Делистинг ценных бумаг – исключение ценных бумаг из котировального списка,

Котировальный комитет - орган, состоящий из независимых экспертов, представителей Биржи и Участников торгов.

Котировальный список - список ценных бумаг, прошедших процедуру листинга и соответствующих требованиям Биржи. Ценные бумаги могут включаться в котировальные списки "А" (первого и второго уровней), "Б", "В" и "И". При этом в котировальный список "И" включаются только акции.

Список ценных бумаг перечень всех ценных бумаг, допущенных к торгам на Бирже (далее – Список ЦБ) состоит из двух разделов:

1. списочные ценные бумаги

2. внесписочные ценные бумаги

Списочные ценные бумаги – ценные бумаги, прошедшие процедуру листинга, соответствующие требованиям Биржи и включенные в котировальные списки “А” (первого и второго уровня), "Б", "В" и "И".

Внесписочные ценные бумаги – ценные бумаги, включенные в Список ЦБ без прохождения процедуры листинга.

Эмитент - юридическое лицо или органы исполнительной власти либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.

Выпуск эмиссионных ценных бумаг - совокупность всех ценных бумаг одного эмитента, предоставляющих одинаковый объем прав их владельцам и имеющих одинаковую номинальную стоимость в случаях, если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации. Выпуску эмиссионных ценных бумаг присваивается единый государственный регистрационный номер, который распространяется на все ценные бумаги данного выпуска, а в случае, если в соответствии с Федеральным законом выпуск эмиссионных ценных бумаг не подлежит государственной регистрации, - идентификационный номер.

Заявка – объявленное Участником торгов в соответствии с правилами Биржи предложение о совершении сделки с ценными бумагами содержащее все существенные условия сделки.

Безадресная заявка заявка, информация о которой раскрывается всем Участникам торгов, в том числе и в случае, когда в соответствии с настоящими Правилами заключение сделки на основании такой заявки осуществляется с клиринговой организацией.

Адресная заявка заявка, не являющаяся безадресной заявкой.

Предварительная заявка – предложение о совершении сделки с отложенным исполнением, направленное всем Участникам торгов.

Сделка с отложенным исполнением – сделка с ценными бумагами с исполнением в течение N дней после ее заключения. Сделка с отложенным исполнением не может быть заключена с исполнением более чем через 30 календарных дней после ее заключения.

Спотовая сделка - сделка с ценными бумагами с исполнением в день ее заключения.

Сделка репо – заключаемый Участниками торгов договор, по которому одна сторона (продавец по сделке репо) обязуется в срок, установленный этим договором, передать в собственность другой стороне (покупателю по сделке репо) ценные бумаги, а покупатель по сделке репо обязуется принять ценные бумаги и уплатить за них определенную денежную сумму (первая часть сделки репо) и по которому покупатель по сделке репо обязуется в срок, установленный этим договором, передать ценные бумаги в собственность продавца по сделке репо, а продавец по сделке репо обязуется принять ценные бумаги и уплатить за них определенную денежную сумму (вторая часть сделки репо).

Клиринговый центр - Закрытое акционерное общество «Клиринговый центр РТС», осуществляющее клиринг по сделкам, совершенным через Биржу.

Торговые регистры – регистры, открываемые в Торговой системе каждому Участнику торгов для учета денежных средств (денежный торговый регистр) и ценных бумаг (торговый регистр депо) Участника и его клиентов.

Обращение ценных бумаг - заключение гражданско-правовых сделок, влекущих переход прав собственности на ценные бумаги.

Размещение эмиссионных ценных бумаг - отчуждение эмиссионных ценных бумаг эмитентом первым владельцам путем заключения гражданско-правовых сделок.

Эмиссия ценных бумаг - установленная Федеральным законом последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг.

Расчетный депозитарий – организация, осуществляющая депозитарную деятельность в соответствии с действующим законодательством и на основании договора с Клиринговым центром осуществляющая расчеты по ценным бумагам по результатам клиринга сделок, заключенных на Бирже.

Расчетная организация небанковская кредитная организация, на основании договора с Клиринговым центром осуществляющая расчеты по денежным средствам по результатам клиринга сделок, заключенных на Бирже.

Эмиссионные ценные бумаги (в документарной или бездокументарной форме) - любые ценные бумаги, в том числе бездокументарные, которые характеризуются одновременно следующими признаками:

· закрепляют совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных Федеральным законом формы и порядка;

· размещаются выпусками;

· имеют равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги.

Именные эмиссионные ценные бумаги - ценные бумаги, информация о владельцах которых должна быть доступна эмитенту в форме реестра владельцев ценных бумаг, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав требуют обязательной идентификации владельца.

Эмиссионные ценные бумаги на предъявителя - ценные бумаги, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав не требуют идентификации владельца.

Документарная форма эмиссионных ценных бумаг - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании предъявления оформленного надлежащим образом сертификата ценной бумаги или, в случае депонирования такового, на основании записи по счету депо.

Бездокументарная форма эмиссионных ценных бумаг - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг, на основании записи по счету депо.

Лимит денежных средств – лимит денежных средств, в пределах которого данный Участник торгов может выставлять заявки на покупку ценных бумаг (за исключением заявок на заключение сделок с отложенным исполнением).

Лимит ценных бумаг (рассчитывается по каждому виду ценных бумаг) – лимит ценных бумаг, в пределах которого данный Участник торгов может выставлять заявки на продажу ценных бумаг (за исключением заявок на заключение сделок с отложенным исполнением)

Акция - эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца (акционера) на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества остающегося после его ликвидации. Акция является именной ценной бумагой.

Российская депозитарная расписка (РДР) - именная эмиссионная ценная бумага, не имеющая номинальной стоимости, удостоверяющая право собственности на определенное количество акций или облигаций иностранного эмитента (представляемых ценных бумаг) и закрепляющая право ее владельца требовать от эмитента российских депозитарных расписок получения взамен российской депозитарной расписки соответствующего количества представляемых ценных бумаг и оказания услуг, связанных с осуществлением владельцем российской депозитарной расписки прав, закрепленных представляемыми ценными бумагами. В случае, если эмитент представляемых ценных бумаг принимает на себя обязательства перед владельцами российских депозитарных расписок, указанная ценная бумага удостоверяет также право ее владельца требовать надлежащего выполнения этих обязанностей.

Облигация - эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее держателя на получение от эмитента облигации в предусмотренный ею срок ее номинальной стоимости и зафиксированного в ней процента от этой стоимости или иного имущественного эквивалента. Облигация может также предусматривать право ее владельца на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права. Доходом по облигации являются процент и/или дисконт.

Биржевая облигация - эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее держателя на получение от эмитента биржевой облигации в предусмотренный ею срок ее номинальной стоимости либо номинальной стоимости и зафиксированного в ней процента от этой стоимости. Эмитентом биржевой облигации может быть открытое акционерное общество, акции которого включены в котировальный список Биржи. Эмиссия биржевых облигаций осуществляется без государственной регистрации их выпуска (дополнительного выпуска), регистрации проспекта биржевых облигаций и государственной регистрации отчета об итогах их выпуска (дополнительного выпуска) по решению их эмитента.

Управляющая компания паевого инвестиционного фонда – юридическое лицо, осуществляющее доверительное управление паевым инвестиционным фондом путем совершения любых юридических и фактических действий в отношении составляющего его имущества, а также осуществляет все права, удостоверенные ценными бумагами, составляющими паевой инвестиционный фонд, включая право голоса по голосующим ценным бумагам.

Пай паевого инвестиционного фонда - именная ценная бумага, удостоверяющая долю его владельца в праве собственности на имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, право требовать от управляющей компании надлежащего доверительного управления паевым инвестиционным фондом, право на получение денежной компенсации при прекращении договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом со всеми владельцами инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда (прекращении паевого инвестиционного фонда).

Ипотечные сертификаты участия – именная ценная бумага, удостоверяющая долю ее владельца в праве общей собственности на ипотечное покрытие, право требовать от выдавшего ее лица надлежащего доверительного управления ипотечным покрытием, право на получение денежных средств, полученных во исполнение обязательств, требования по которым составляют ипотечное покрытие, а также иные права, предусмотренные Федеральным законом «Об ипотечных ценных бумагах».

Управляющий ипотечным покрытием – лицо, осуществляющее выдачу ипотечных сертификатов участия.

Квалифицированные инвесторы – лица, являющиеся квалифицированными инвесторами в силу Федерального закона или признанные квалифицированными инвесторами брокерами, управляющими, иными лицами в случаях, предусмотренных федеральными законами, в порядке, установленном нормативными правовыми актами Федерального органа.

Термины, употребляемые в настоящих Правилах и не указанные в настоящем разделе, имеют значения, которые установлены Федеральным законом, нормативными правовыми актами Федерального органа и действующими в Клиринговом центре Правилами осуществления клиринговой деятельности (далее – Правила клиринга).

2. Общие положения

2.1. Правила разработаны в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации, Федеральным законом РФ “О рынке ценных бумаг”, нормативными правовыми актами Федерального органа, Уставом Открытого акционерного общества “Санкт-Петербургская биржа”.

2.2. Правила в соответствии с Федеральным Законом “О рынке ценных бумаг” определяют:

· порядок принятия правил торговли, а также внесения в них изменений и (или) дополнений;

· порядок установления времени начала и окончания торгов, его изменения;

· порядок заключения и сверки сделок с ценными бумагами;

· порядок исполнения сделок;

· содержание заявок на совершение сделок;

· порядок формирования торговой системой реестров заявок и сделок;

· требования к содержанию предоставляемых Участникам торгов отчетов о совершенных ими через Биржу сделках.

2.3. Правила, а также изменения и дополнения к ним утверждаются Советом директоров по рекомендации Биржевого Совета.

2.4. Утвержденные Советом директоров изменения и дополнения к Правилам представляются на регистрацию в Федеральный орган.

2.5. Правила, а также изменения и дополнения к ним вступают в действие после их регистрации Федеральным органом.

Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6



Подпишитесь на рассылку:


Россия
могучая держава!

Инвестиционные портфели
основные понятия

Общество

Биржи и биржевое дело



Биржевое дело


  Направления:
АгробизнесИнформационные сетиБизнес в строительствеЗакрытые Акционерные Общества (ЗАО)Индивидуальное предпринимательствоИндивидуальные предприятияИнвестиционные программыИнвестиционные товариществаКооперативМалое предпринимательствоОбщества с дополнительной ответственностью (ООО)Общества с ограниченной ответственностью (ООО)Открытые акционерные обществаСемейные предприятияСреднее предпринимательствоТовариществоФинансы и банковские услугиХозяйственные партнерства

Проекты по теме:

Основные порталы, построенные редакторами

Домашний очаг

ДомДачаСадоводствоДетиАктивность ребенкаИгрыКрасотаЖенщины(Беременность)СемьяХобби
Здоровье: • АнатомияБолезниВредные привычкиДиагностикаНародная медицинаПервая помощьПитаниеФармацевтика
История: СССРИстория РоссииРоссийская Империя
Окружающий мир: Животный мирДомашние животныеНасекомыеРастенияПриродаКатаклизмыКосмосКлиматСтихийные бедствия

Справочная информация

ДокументыЗаконыИзвещенияУтверждения документовДоговораЗапросы предложенийТехнические заданияПланы развитияДокументоведениеАналитикаМероприятияКонкурсыИтогиАдминистрации городовПриказыКонтрактыВыполнение работПротоколы рассмотрения заявокАукционыПроектыПротоколыБюджетные организации
МуниципалитетыРайоныОбразованияПрограммы
Отчеты: • по упоминаниямДокументная базаЦенные бумаги
Положения: • Финансовые документы
Постановления: • Рубрикатор по темамФинансыгорода Российской Федерациирегионыпо точным датам
Регламенты
Термины: • Научная терминологияФинансоваяЭкономическая
Время: • Даты2015 год2016 год
Документы в финансовой сферев инвестиционнойФинансовые документы - программы

Техника

АвиацияАвтоВычислительная техникаОборудование(Электрооборудование)РадиоТехнологии(Аудио-видео)(Компьютеры)

Общество

БезопасностьГражданские права и свободыИскусство(Музыка)Культура(Этика)Мировые именаПолитика(Геополитика)(Идеологические конфликты)ВластьЗаговоры и переворотыГражданская позицияМиграцияРелигии и верования(Конфессии)ХристианствоМифологияРазвлеченияМасс МедиаСпорт (Боевые искусства)ТранспортТуризм
Войны и конфликты: АрмияВоенная техникаЗвания и награды

Образование и наука

Наука: Контрольные работыНаучно-технический прогрессПедагогикаРабочие программыФакультетыМетодические рекомендацииШколаПрофессиональное образованиеМотивация учащихся
Предметы: БиологияГеографияГеологияИсторияЛитератураЛитературные жанрыЛитературные героиМатематикаМедицинаМузыкаПравоЖилищное правоЗемельное правоУголовное правоКодексыПсихология (Логика) • Русский языкСоциологияФизикаФилологияФилософияХимияЮриспруденция

Мир

Регионы: АзияАмерикаАфрикаЕвропаПрибалтикаЕвропейская политикаОкеанияГорода мира
Россия: • МоскваКавказ
Регионы РоссииПрограммы регионовЭкономика

Бизнес и финансы

Бизнес: • БанкиБогатство и благосостояниеКоррупция(Преступность)МаркетингМенеджментИнвестицииЦенные бумаги: • УправлениеОткрытые акционерные обществаПроектыДокументыЦенные бумаги - контрольЦенные бумаги - оценкиОблигацииДолгиВалютаНедвижимость(Аренда)ПрофессииРаботаТорговляУслугиФинансыСтрахованиеБюджетФинансовые услугиКредитыКомпанииГосударственные предприятияЭкономикаМакроэкономикаМикроэкономикаНалогиАудит
Промышленность: • МеталлургияНефтьСельское хозяйствоЭнергетика
СтроительствоАрхитектураИнтерьерПолы и перекрытияПроцесс строительстваСтроительные материалыТеплоизоляцияЭкстерьерОрганизация и управление производством

Каталог авторов (частные аккаунты)

Авто

АвтосервисАвтозапчастиТовары для автоАвтотехцентрыАвтоаксессуарыавтозапчасти для иномарокКузовной ремонтАвторемонт и техобслуживаниеРемонт ходовой части автомобиляАвтохимиямаслатехцентрыРемонт бензиновых двигателейремонт автоэлектрикиремонт АКППШиномонтаж

Бизнес

Автоматизация бизнес-процессовИнтернет-магазиныСтроительствоТелефонная связьОптовые компании

Досуг

ДосугРазвлеченияТворчествоОбщественное питаниеРестораныБарыКафеКофейниНочные клубыЛитература

Технологии

Автоматизация производственных процессовИнтернетИнтернет-провайдерыСвязьИнформационные технологииIT-компанииWEB-студииПродвижение web-сайтовПродажа программного обеспеченияКоммутационное оборудованиеIP-телефония

Инфраструктура

ГородВластьАдминистрации районовСудыКоммунальные услугиПодростковые клубыОбщественные организацииГородские информационные сайты

Наука

ПедагогикаОбразованиеШколыОбучениеУчителя

Товары

Торговые компанииТоргово-сервисные компанииМобильные телефоныАксессуары к мобильным телефонамНавигационное оборудование

Услуги

Бытовые услугиТелекоммуникационные компанииДоставка готовых блюдОрганизация и проведение праздниковРемонт мобильных устройствАтелье швейныеХимчистки одеждыСервисные центрыФотоуслугиПраздничные агентства

Блокирование содержания является нарушением Правил пользования сайтом. Администрация сайта оставляет за собой право отклонять в доступе к содержанию в случае выявления блокировок.