Приложение к приказу
ректора Финансового университета
от «_20_» _января_ 2011 г. № _22-1/о_
ТИПОВАЯ ПРОГРАММА
внутреннего аудита ФАКУЛЬТЕТОВ Финансового университета
на соответствие требованиям международного стандарта ISO 9001:2008
Пункт ISO 9001:2008 | Основные требования стандарта |
4.2.3. | Управление документами |
1. | Наличие, порядок учёта и хранения документов СМК: |
1.1. | Стандарта «Руководство по качеству» |
1.2. | Стандартов документированных процедур и карт процессов |
1.3. | Внутренних документов базового уровня: |
1.3.1. | Устава Финансового университета |
1.3.2. | Правил внутреннего распорядка вуза |
1.3.3. | Решений Учёного совета Финансового университета |
1.3.4. | Решений Совета по качеству Финансового университета |
1.3.5. | Решений Учёного совета факультета |
1.3.6. | Положения о факультете Финакадемии |
1.3.7. | Должностных инструкций работников деканата |
1.3.8. | Положения о студенческом общежитии |
1.3.9. | Положения о проведении текущего контроля успеваемости и промежуточной аттестации студентов Финакадемии |
1.3.10. | Положения о 100-балльной системе оценки знаний студентов |
1.3.11. | Регламента подготовки и проведения экзаменов в Финансовой академии при Правительстве Российской Федерации от 01.01.01г. |
1.3.12. | Исполнительной инструкции к Регламенту подготовки и проведения экзаменов в Финансовой академии при Правительстве Российской Федерации от 01.01.01г. |
1.3.13. | Положения о рейтинговой системе оценки знаний студентов |
1.3.14. | Положения о кураторе студенческой группы |
1.3.15. | Положения о стипендиальном обеспечении и других формах материальной поддержки студентов, аспирантов и докторантов Финакадемии. Приложение к приказу от 01.01.2001г. № 000-1/о. |
1.3.16. | Положения о переходе студентов Финакадемии с платного на бесплатное обучение. Приложение 1 к приказу от 01.01.2001г. № 000-1/о. |
1.3.17. | Копий приказов, распоряжений, докладных и служебных записок. |
1.4. | Документов базового уровня внешнего происхождения: |
1.4.1. | Положения о порядке проведения практики студентов образовательных учреждений высшего профессионального образования. Приложение к приказу Минобразования России от 01.01.2001г. № 000. |
1.4.2. | Положения об итоговой государственной аттестации выпускников высших учебных заведений Российской Федерации. Утверждено приказом Минобразования России . |
1.4.3. | Положения о порядке перевода студентов из одного высшего учебного заведения Российской Федерации в другое. Утверждено приказом Минобразования России от 01.01.2001 г. № 000. |
1.4.4. | Положения о порядке предоставления академических отпусков. Приложение к приказу Минобразования России от 01.01.2001г. № 000. |
1.4.5. | Федеральных государственных образовательных стандартов по направлениям (профилям) подготовки кадров, специальностям. |
1.4.6. | Международного стандарта ISO 9001:2008. Системы менеджмента качества. Требования. |
2. | Ведение делопроизводства в деканате |
4.2.4. | Управление записями |
1. | Наличие записей об ознакомлении работников деканатов с документами СМК |
2. | Наличие на факультете: |
2.1. | Стратегического плана развития факультета |
2.2. | Плана работы факультета на учебный год |
2.3. | Протоколов: |
2.3.1. | Заседаний Учёного совета факультета |
2.3.2. | Заседаний стипендиальной комиссии факультета |
2.3.3. | Собраний со студентами в рамках курсов (потоков), учебных групп |
2.3.4. | Совещаний кураторов учебных групп |
2.3.5. | Заседаний Студенческого совета факультета |
3. | Отчёта о работе факультета за истекший учебный год |
4. | Ведение записей в журналах: несоответствующей продукции и корректирующих действий, предупреждающих действий |
5.3. | Политика в области качества |
5.3.г) | Доведение политики в области качества до обучающихся факультета, её наглядное отражение |
5.4.1. | Цели в области качества |
Установление измеряемых целей в области качества на учебный год, их отражение в плане работы факультета на учебный год | |
5.5.3. | Внутренняя коммуникация |
Информационное наполнение Web- станицы факультета и своевременность обновления информации | |
6.2.2. | Компетентность персонала, его подготовка и осведомлённость |
1. | Степень укомплектованности деканата факультета работниками в соответствии со штатным расписанием |
2. | Основные формы повышения квалификации работниками деканата |
3. | Знание работниками деканата факультета содержания стандарта карты процесса «Управление персоналом» |
6.3. | Инфраструктура (материально-техническая база) |
1. | Обеспеченность работников деканата помещениями |
2. | Техническая оснащенность рабочих мест (наличие персональных компьютеров, программного обеспечения, множительной техники, Интернета) |
7.1. | Планирование образовательного процесса и научной деятельности |
Знание работниками факультета основного содержания стандартов карт процессов: · «Проектирование и разработка основных образовательных программ высшего профессионального образования»; · «Воспитание». | |
7.2.1. | Наличие на факультете ФГОС по направлениям (профилям) подготовки кадров, специальностям |
7.2.3. | |
1. | Мониторинг и анализ жалоб обучающихся |
2. | Меры, предпринятые факультетом по результатам социологических исследований степени удовлетворённости потребителей |
7.3.2. | Наличие, идентификация и порядок хранения: |
· базовых учебных планов образовательных программ по соответствующим направлениям и уровням подготовки; · учебных планов по специальностям; · рабочих учебных планов на учебный год. | |
7.3.3. – 7.3.7. | Наличие, идентификация, порядок ведения и хранения: |
1. | Списков студентов по учебным группам |
2. | Учебных книжек студентов |
3. | Расписания учебных занятий на соответствующее полугодие текущего года |
4. | Предметно-групповых журналов на текущий учебный год |
7.5. | Осуществление образовательного процесса |
7.5.1. | Знание работниками деканата основного содержания стандартов карт процессов: |
1 | «Реализация основных образовательных программ высшего профессионального образования – обучение». |
2. | «Воспитание» |
7.5.2. |
|
1. | Контроль и анализ посещаемости студентами учебных занятий и меры по недопущению пропусков занятий без уважительных причин |
2. | Контроль качества проведения учебных занятий профессорско-преподавательским составом |
3. | Выполнение требований приказа ректора от 01.01.2001г. № 000-2/о «О совершенствовании руководства дипломными работами» |
4. | Организация проведения текущего контроля успеваемости обучающихся, зачётов и экзаменов |
5. | Анализ результатов текущего контроля успеваемости студентов, зачётно-экзамена-ционных сессий |
6 | Руководство производственной практикой студентов |
7. | Подготовка документов для работы ГАК и экзаменационных комиссий по приёму итогового междисциплинарного экзамена и защит выпускных квалификационных (дипломных) работ (магистерских диссертаций) |
8. | Анализ результатов проведения практики студентов, итоговой аттестации выпускников |
9. | Поощрения и дисциплинарная ответственность, их отражение в приказах и учебных карточках студентов |
7.5.3. | |
1. | Наличие, учёт, правильность оформления, хранение: |
1.1. | Ведомостей текущего контроля успеваемости студентов |
1.2. | Зачётно-экзаменационных ведомостей |
2. | Мониторинг и анализ отзывов и жалоб обучающихся о качестве проведения учебных занятий, организации практики студентов |
3. | Степень реализации плана воспитательной работы со студентами |
7.5.4. | Наличие, учёт и хранение зачётных книжек студентов |
7.5.5. | Меры, предпринятые факультетом по обеспечению соответствия уровня подготовки выпускников предъявляемым требованиям (в аспекте отчётов председателей ЭК и председателя ГАК) |
8.2.1. | Мониторинг и анализ удовлетворённости внутренних и внешних потребителей |
8.2.4. | Мониторинг и анализ: |
1. | · степени достижения целей в области качества на учебный год |
2. | · результатов текущего контроля успеваемости студентов, зачетно-экзамена-ционных сессий, итоговой аттестации выпускников |
8.3. | Механизм управления несоответствующей продукцией: |
1. | Неудовлетворительными знаниями студентов по результатам текущего контроля успеваемости, зачётно-экзаменационных сессий, итоговой аттестации выпускников |
2. | Несоблюдением студентами сроков написания курсовых работ, графика выполнения выпускниками выпускных квалификационных (дипломных) работ |
3. | Несоблюдением студентами требований Устава университета, Правил внутреннего распорядка, Положения о студенческом общежитии |
8.5.1. | Меры по улучшению образовательного процесса на факультете |
8.5.2 | Корректирующие действия |
1. | Выполнение корректирующих действий по несоответствиям, выявленным в процессе предыдущего внутреннего аудита |
2. | Планирование корректирующих действий, их реализация |
3. | Ведение записей в Журнале несоответствующей продукции и корректирующих действий |
8.5.3. | Предупреждающие действия |
1. | Практика определения и реализации предупреждающих действий |
2. | Меры по предупреждению несоответствующей продукции |
3. | Ведение записей в Журнале предупреждающих действий |
Директор Центра
качества образования
