Регламент взаимодействия нрд и эмитента (стр. 1 )

Приложение к договору эмиссионного счета

утверждено приказом Председателя Правления НКО

Приложение

к приказу № 242 от 01.01.2001

РЕГЛАМЕНТ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ НРД И ЭМИТЕНТА

СОДЕРЖАНИЕ

ЧАСТЬ I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ................................................................................................. 3

ЧАСТЬ II. ОБСЛУЖИВАНИЕ ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ................................................. 4

2.1. Размещение................................................................................................................................. 4

2.2. Конвертация................................................................................................................................ 7

2.3. Выплата купонного дохода и/или суммы погашения номинальной стоимости............... 8

2.4. Корпоративные действия.......................................................................................................... 9

2.5. Разблокировка Ценных бумаг, заблокированных на разделах «Блокировано для проведения корпоративных действий» счетов депо депонентов НРД............................................................ 9

2.6. Погашение ценных бумаг....................................................................................................... 10

2.7. Признание выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным................ 11

ЧАСТЬ III. ОПЕРАЦИИ ПО ЭМИССИОННОМУ СЧЕТУ...................................................... 12

3.1 ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ О ОПЕРАЦИЯХ............................................................................ 12

3.1.1. Основания для проведения операций................................................................................ 12

3.1.2. Порядок исполнения поручений......................................................................................... 13

3.1.3. Сроки выполнения операций.............................................................................................. 16

3.1.4. Порядок и сроки предоставления Эмитенту отчетных документов.............................. 16

3.2.ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ.............................................................................. 17

3.2.1. Открытие эмиссионного счета............................................................................................ 17

3.2.2. Закрытие эмиссионного счета............................................................................................. 19

3.2.3. Открытие раздела.................................................................................................................. 19

3.2.4. Особенности исполнения операции открытия разделов, предназначенных для размещения в торговой системе организатора торговли на рынке ценных бумаг/фондовой биржи........... 20

3.2.5. Закрытие раздела.................................................................................................................. 21

3.2.6. Внесение изменений в анкеты............................................................................................. 21

3.2.7. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет в НРД....................................................... 21

3.2.8. Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета в НРД...................................................... 21

3.2.9. Перевод ценных бумаг......................................................................................................... 22

3.2.10. Порядок предоставления Эмитенту выписок с эмиссионного счета и отчетов по информационным запросам............................................................................................................................................ 24

3.2.11. Отмена неисполненных поручений.................................................................................. 25

3.2.12. Исправление ошибочных операций................................................................................. 25

3.2.13. Административная блокировка/разблокировка............................................................. 25

3.2.14. Формирование Cписка....................................................................................................... 26

3.2.15. Назначение Оператора....................................................................................................... 26

3.2.16. Исполнение актов, предписаний, иных документов органов государственной власти………………………………………………………………………………………………………..27

ЧАСТЬ IV. РАЗДЕЛЫ ЭМИССИОННОГО СЧЕТА.................................................................. 27

4.1. Общие положения.................................................................................................................... 27

4.2. Описание типов разделов......................................................................................... 28

4.2.1. В размещении......................................................................................................................... 28

4.2.3. Погашено................................................................................................................................ 28

4.2.4. Блокировано для клиринга в НКЦ..................................................................................... 29

4.2.5. Блокировано для торгов на СПВБ – Фондовая секция………………………………………...29

4.2.7. Блокировано для исполнения актов/предписаний органов гос. власти....................... 30

ЧАСТЬ V. ОСОБЕННОСТИ ОБМЕНА ЭЛЕКТРОННЫМИ ДОКУМЕНТАМИ………………..3131

ЧАСТЬ VI. ПОРЯДОК ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ НРД И ЭМИТЕНТА ПРИ ПЕРЕДАЧЕ ВЫПЛАТ ДЕПОНЕНТАМ НРД ……………………………………………………………………. 33

ЧАСТЬ VII. ПОРЯДОК ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ НРД И ЭМИТЕНТА ПРИ ФОРМИРОВАНИИ И ПЕРЕДАЧЕ СПИСКА ВЛАДЕЛЬЦЕВ…...………………………..34

ЧАСТЬ VIII. ПОРЯДОК ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ДОКУМЕНТОВ ПРИ ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В УСЛОВИЯ……………………………………...…...………………………..35

ПРИЛОЖЕНИЯ:

Приложение – Перечень и образцы типовых документов, которые Эмитент предоставляет в НРД и получает по результатам выполнения операций, а также инструкции по заполнению поручений и анкет.

ЧАСТЬ I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Настоящий Регламент взаимодействия НРД и Эмитента (далее – Регламент), устанавливает порядок оказания Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий» (НКО ) (далее - НРД) Эмитенту следующих услуг:

- по хранению сертификатов Ценных бумаг и учету Ценных бумаг путем открытия и ведения эмиссионного счета Эмитента, осуществления операций по этому счету, связанных с размещением и погашением Ценных бумаг и т. д., в соответствии с условиями выпуска и обращения Ценных бумаг;

- по передаче выплат Депонентам НРД по Ценным бумагам, государственная регистрация которых или присвоение идентификационного номера которым осуществлены после 1 января 2012 года;

- по формированию Списка владельцев Ценных бумаг.

НРД выполняет функции расчетного депозитария, осуществляющего расчеты по результатам сделок, совершенных на торгах организаторов торговли по соглашению с такими организаторами торговли и (или) с клиринговыми организациями, осуществляющими клиринг таких сделок.

1.2. Регламент является неотъемлемой частью Договора эмиссионного счета, заключенного с Эмитентом (далее – Договор).

Установить, что в связи вступлением в силу в силу с 01.07.2012 изменений в законодательство, внесенных Федеральным законом от 01.01.2001 «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона "О центральном депозитарии", в документах, формы которых представлены в настоящем Регламенте, подаваемых Эмитентом для проведения операции по эмиссионному счету и получаемых Эмитентом по итогам операций по эмиссионному счету слова «депо» и «депозитарный» не читать. По тексту указанных документов Эмитент также именуется как «Депонент».

Обо всех изменениях и (или) дополнениях настоящего Регламента НРД уведомляет Эмитента в порядке и сроки, предусмотренные Договором.

В тех случаях, когда в настоящем Регламенте указано на совершение каких-либо действий Эмитентом или на предоставление отчетов Эмитенту, указанные действия могут также совершаться/отчеты предоставляться уполномоченными представителями/уполномоченным представителям Эмитента на основании доверенностей, оформленных в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации (образцы доверенностей содержатся в Приложении № 1 к настоящему Регламенту).

Далее по тексту НРД и Эмитент совместно именуются Стороны.

1.3. Термины, используемые в настоящем Регламенте и не определенные в Договоре или настоящем Регламенте, должны пониматься в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами, а также Договором об обмене электронными документами, заключенным НРД и Эмитентом.

В настоящем Регламенте используются следующие термины:

Эмиссионный счет – счет, открываемый в НРД Эмитенту и предназначенный для учета Ценных бумаг при размещении и погашении Эмитентом Ценных бумаг.

Поручение, подаваемое Эмитентом/Оператором раздела счета (далее – поручение) – документ, содержащий инструкции НРД и служащий основанием для выполнения операции. Поручение может сопровождаться приложениями – документами, необходимыми для выполнения операции и раскрывающими ее содержание.

Оператор раздела счета (Оператор раздела, Оператор) – юридическое лицо, имеющее право подавать поручения в электронном виде на выполнение операций по одному или более разделам эмиссионного счета Эмитента на основании полномочия, полученного от Эмитента. Для одного раздела эмиссионного счета может
быть назначен только один Оператор раздела, за исключением случаев, когда полномочия нескольких операторов разграничены периодом их действия в течение операционного дня.

Условия - предусмотренный действующим законодательством Российской Федерации документ, определяющий условия эмиссии и обращения Ценных бумаг

Список владельцев - список лиц, являющихся владельцами Ценных бумаг на определенную Эмитентом дату.

Список - документ, содержащий сведения о банковских реквизитах лиц и о самих лицах, которым должны быть произведены выплаты по Ценным бумагам, государственная регистрация которых или присвоение идентификационного номера которым осуществлены до 1 января 2012 года, составленный НРД по состоянию на дату и время, установленные в соответствии с Условиями для погашения (погашения части) номинальной стоимости и/или выплаты купонного дохода, а также для осуществления иных прав владельцев ценных бумаг, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации. Характер и объем сведений, необходимых для включения в Список, устанавливается в соответствии с Условиями и действующим законодательством Российской Федерации.

1.4. НРД, оказывая услуги по настоящему Договору, не осуществляет контроль за соблюдением владельцами Ценных бумаг законов Российской Федерации, иных нормативных правовых актов, Условий и не несет ответственности за несоблюдение владельцами Ценных бумаг установленных норм.

1.5. Все предоставляемые документы должны соответствовать требованиям действующего законодательства Российской Федерации, иных нормативных правовых актов и настоящего Регламента.

1.6. НРД имеет право в одностороннем порядке без дополнительного согласия Эмитента вносить изменения в форматы электронных документов, установленных в Приложении 2 к настоящему Регламенту. Указанные изменения вступают в силу в сроки, определенные НРД.

ЧАСТЬ II. ОБСЛУЖИВАНИЕ ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ

В целях реализации положений Условий, НРД в процессе обслуживания конкретного выпуска Ценных бумаг обеспечивает проведение операций с Ценными бумагами этого выпуска, как по эмиссионному счету Эмитента, так и по счетам депо депонентов НРД.

Указанные операции с Ценными бумагами выпуска проводятся при наступлении следующих событий:

- Размещение;

- Конвертация;

- Выплата купонного дохода и/или суммы погашения номинальной стоимости;

- Корпоративные действия;

- Разблокировка Ценных бумаг, заблокированных на разделах «Блокировано для проведения корпоративных действий» счетов депо депонентов НРД;

- Погашение ценных бумаг;

- Признание выпуска Ценных бумаг несостоявшимся или недействительным.

В настоящей части Регламента приведен общий порядок и сроки предоставления Эмитентом документов в НРД для осуществления обеспечения указанных событий.

Положения части II настоящего Регламента распространяются на все операции, проводимые в соответствии с настоящим Регламентом, в т. ч. для обеспечения указанных событий, если иное прямо не указано в описании конкретной операции.

В целях приема на обслуживание и проведения размещения выпуска Ценных бумаг, Эмитент предоставляет в НРД следующие документы (Таблица 1, Таблица 1.1 – для эмитентов государственных и муниципальных ценных бумаг, Таблица 1.2 - для иностранных эмитентов[1]):

Таблица 1

	Наименование документа	Вид документа	Форма документа	Срок предоставления[2]
1.	Проспект ценных бумаг (в случаях, когда государственная регистрация выпуска ценных бумаг сопровождается регистрацией проспекта)	Оригинал	-	Не позднее (R-5)
2.	Решение о выпуске ценных бумаг	Оригинал	-	Не позднее (R-5)
3.	Сертификат выпуска ценных бумаг[3]	Оригинал	-	Не позднее (R-5)
4.	Уведомление о дате начала размещения выпуска ценных бумаг.	Электронный документ/ Документ на бумажном носителе*	Z1	Не позднее (R-5)
5.	Уведомление о месте, времени и способе предоставления списка.	Электронный документ/ Документ на бумажном носителе*	Z3	Не позднее (R-5)
Начало размещения Ценных бумаг	День «R»
1.	Уведомление об установленном размере купонной ставки	Электронный документ/ Документ на бумажном носителе*	Z2	Не позднее (R+2)
Информация об итогах выпуска Ценных бумаг	День «N»
2.	Уведомление/Отчет об итогах выпуска ценных бумаг (в случаях, когда формирование и/или регистрация данного документа предусмотрена действующим законодательством Российской Федерации)	Оригинал[4]	-	Не позднее (N+2)

Таблица 1.1