Ассоциация Электронных Торговых Площадок
Association of Electronic Trade Platforms
Утверждено
Протоколом № 5 Общего собрания членов
Некоммерческой организации
«Ассоциация Электронных Торговых Площадок»
от «10» сентября 2007г.
Требования к Удостоверяющим центрам при аккредитации в Некоммерческой организации «Ассоциация Электронных Торговых Площадок»
Москва 2007
Содержание
1. Перечень сокращений ……………………………………………………………………….3
2. Термины и определения ……………………………………………………………………..4
3. Нормативные документы ……………………………………………………………………6
4. Цель проведения испытаний ………………………………………………………………..7
5. Проверка документации …………………………………………………………………….8
6. Требования к порядку оказания услуг УЦ ………………………………………………..10
6.1. Требования к порядку изготовления и получения ключей подписи и
сертификатов открытого ключа Удостоверяющего центра …………………………10
6.2. Требования к порядку аннулирования (отзыва) сертификата открытого
ключа …………………………………………………………………………………….11
6.3. Требования порядку подтверждения подлинности электронно-цифровой
подписи в электронных документах …………………………………………………..11
6.4. Результаты проверки по разделу 6 …………………………………………………11
7. Проверка организационных мероприятий ………………………………………………...12
7.1. Проверка правомочности деятельности Претендента как УЦ …………………..12
7.2. Проверка квалификации персонала Претендента ………………………………...12
7.3. Проверка программных и технических средств обеспечения деятельности
Претендента ……………………………………………………………………………..12
7.4. Результаты проверки по разделу 7 …………………………………………………15
8. Проверка безопасности обрабатываемых в УЦ данных ………………………………….16
8.1. Проверка инженерно-технических мер защиты информации……………………16
8.2. Проверка программно-аппаратных мер защиты информации…………………...16
8.3. Результаты проверки по разделу 8 …………………………………………………18
9. Проверка технологической совместимости ……………………………………………….18
9.1. Проверка сертификатов ключей подписей уполномоченного лица УЦ………...19
Приложение 1 Примерный состав событий, регистрируемых программным
Комплексом обеспечения реализации целевых функций Претендента, примерный
Состав программных модулей, подлежащих контролю целостности …………………..22
Приложение 2 Требования к сертификатам ключей подписи …………………………...23
Приложение 3 Примерный перечень информации, подлежащей защите ………………26
Приложение 4 Перечень документов, предоставляемых клиентом для получения
ЭЦП в Аккредитованном УЦ……………………………………………………………….27
Приложение 5 Образец заявления на прохождение аккредитации ……………………..28
АРМ Автоматизированное рабочее место
БД База данных
ИС Информационная система
НО «АЭТП» Некоммерческая организация «Ассоциация Электронных Торговых Площадок»
OCSP Online Certificate Status Protocol – Служба проверки статуса сертификата ключа подписи в режиме реального времени
ПО Программное обеспечение
СКЗИ Средство криптографической защиты информации
СКП Сертификат ключа подписи
СОС Список отозванных сертификатов
СУБД Система управления базой данных
УЦ Удостоверяющий центр
ФЗ Федеральный закон
ФСБ Федеральная служба безопасности
ФАПСИ Федеральное агентство правительственной связи и информации
ФСТЭК Федеральная служба по техническому и экспортному контролю
ЦР Центр регистрации
ЦС Центра сертификации
ЭД Электронный документ
ЭЦП Электронно-цифровая подпись
В настоящем Документе применяют следующие термины с соответствующими определениями:
Валидный сертификат – сертификат, положительно прошедший все операции проверки.
Владелец сертификата ключа подписи – физическое лицо, на имя которого удостоверяющим центром выдан сертификат ключа подписи и которое владеет соответствующим закрытым ключом электронной цифровой подписи, позволяющим с помощью средств электронной цифровой подписи создавать свою электронную цифровую подпись в электронных документах (подписывать электронные документы).
Закрытый (секретный) ключ ЭЦП – уникальная последовательность данных, известная владельцу сертификата ключа подписи и предназначенная для создания в электронных документах электронной цифровой подписи с использованием средств электронной цифровой подписи
Ключевой носитель – информационный носитель, на который записаны криптографические ключи.
Компрометация ключа – констатация обстоятельств, при которых возможно использование секретного ключа третьими лицами.
Криптопровайдер – средство электронной цифровой подписи.
Открытый ключ ЭЦП – уникальная последовательность символов, соответствующая закрытому ключу электронной цифровой подписи, доступная любому пользователю информационной системы и предназначенная для подтверждения с использованием средств электронной цифровой подписи подлинности электронной цифровой подписи в электронном документе.
Претендент – удостоверяющий центр, подвергаемый испытанию по настоящей методике для включения в Сеть Аккредитованных УЦ при НО «АЭТП».
Проверка валидности сертификата – это действия, производимые над проверяемым сертификатом для того, что бы убедиться в его (сертификата) действительности, а именно:
· проверка целостности сертификата;
· проверка срока действия сертификата;
· проверка отсутствия сертификата в списке отозванных сертификатов;
· проверка области действия сертификата;
· проверка назначения сертификата.
Сертификат ключа подписи – документ на бумажном носителе или электронный документ с электронной цифровой подписью уполномоченного лица Аккредитованного удостоверяющего центра, которые включают в себя открытый ключ электронной цифровой подписи и которые выдаются Аккредитованным удостоверяющим центром для подтверждения подлинности электронной цифровой подписи и идентификации владельца сертификата ключа подписи.
Сеть Аккредитованных УЦ – Сеть Удостоверяющих центров, положительно прошедших процедуру аккредитации при НО «АЭТП».
Система – система защищенного юридически значимого документооборота (обмена информацией).
Служба проверки статуса сертификатов (OCSP) – служба, предоставляющая в реальном масштабе времени информацию о сертификатах, прекративших свое действие раньше установленного срока.
Список отозванных сертификатов (СОС, CRL, delta-CRL) – файл, подписанный удостоверяющим центром, содержащий номера сертификатов, прекративших свое действие (отозванных) раньше установленного срока, причину прекращения действия, информацию об удостоверяющем центре, отозвавшем сертификаты, некоторую дополнительную служебную информацию.
Средства криптографической защиты информации (СКЗИ) – совокупность программно-технических средств, обеспечивающих применение ЭЦП и шифрования при организации электронного документооборота. СКЗИ могут применяться как в виде самостоятельных программных модулей, так и в виде инструментальных средств, встраиваемых в прикладное программное обеспечение.
Средства электронной цифровой подписи (СЭЦП) – аппаратные и (или) программные СКЗИ, обеспечивающие реализацию хотя бы одной из следующих функций: создание электронной цифровой подписи в электронном документе, с использованием закрытого ключа электронной цифровой подписи; подтверждение, с использованием открытого ключа электронной цифровой подписи, подлинности электронной цифровой подписи в электронном документе; создание закрытых и открытых ключей электронных цифровых подписей.
Статус сертификата – составное понятие, отражающее каждый этап проверки валидности сертификата. Например, просрочен – не просрочен, отозван – не отозван и т. д.
Шифрование (зашифрование данных) – процесс преобразования открытых данных в зашифрованные при помощи шифра («ГОСТ Системы обработки информации. Защита криптографическая. Алгоритм криптографического преобразования»).
Электронная цифровая подпись (ЭЦП) – реквизит электронного документа, предназначенный для защиты данного электронного документа от подделки, полученный в результате криптографического преобразования информации с использованием закрытого ключа электронной цифровой подписи и позволяющий идентифицировать владельца сертификата ключа подписи, а также установить отсутствие искажения информации в электронном документе.
Электронный документ – это документ, в котором информация представлена в электронно-цифровой форме. Документ (документированная информация), зафиксированная на материальном носителе путем документирования информации с реквизитами, позволяющими определить такую информацию.
1. Федеральный Закон от 01.01.2001 № 1‑ФЗ «Об электронной цифровой подписи».
2. Федеральный Закон от 01.01.2001 № 128‑ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности».
3. Федеральный Закон от 01.01.2001 № 149‑ФЗ «Об информации, информационных технологиях и о защите информации».
4. Федеральный Закон от 01.01.2001 № 184‑ФЗ «О техническом регулировании».
5. ГОСТ 28147‑89 «Системы обработки информации. Защита криптографическая. Алгоритм криптографического преобразования».
6. ГОСТ Р 34.10‑94, ГОСТ Р 34.10‑2001 «Информационная технология криптографическая защита информации процедуры выработки и проверки электронной цифровой подписи на базе асимметричного криптографического алгоритма».
7. ГОСТ Р 34.11-94 «Информационная технология криптографическая защита информации Функция хэширования».
8. ГОСТ Р 50922‑96 «Защита информации. Основные термины и определения. Государственные стандарты и другие документы Госстандарта России».
9. ГОСТ Р «Делопроизводство и архивное дело. Термины и определения».
10. ГОСТ Р 51275‑99 «Защита информации. Объект информатизации. Факторы, воздействующие на информацию. Общие положения».
11. ГОСТ Р ИСО/МЭК «Информационная технология. Методы и средства обеспечения безопасности. Критерии оценки безопасности информационных технологий».
12. Приказ ФСБ РФ от 9 февраля 2005 г. № 66 «Об утверждении Положения о разработке, производстве, реализации и эксплуатации шифровальных (криптографических) средств защиты информации (Положение ПКЗ‑2005)».
13. Приказ ФАПСИ N 152 от 01.01.01 года «Об утверждении Инструкции об организации и обеспечении безопасности хранения, обработки и передачи по каналам связи с использованием средств криптографической защиты информации с ограниченным доступом, не содержащей сведений, составляющих государственную тайну».
Испытания удостоверяющего центра – претендента на подключение к Сети Аккредитованных УЦ (далее Претендента) проводятся для определения качества услуг, предоставляемых Претендентом, уровня безопасности обрабатываемых им данных, а также с целью обеспечения совместимости технических решений, применяемых Претендентом с решениями, используемыми в Сети Аккредитованных УЦ.
Проверке подлежат следующие элементы Претендента:
· документация;
· организационные меры по защите обрабатываемых данных;
· технические меры по защите обрабатываемых данных;
· квалификация персонала, обеспечивающего выполнение функций удостоверяющего центра;
· технические решения, обеспечивающие выполнение функций удостоверяющего центра.
Методика испытаний составлена в виде алгоритма действий по проверке, где указаны предмет, состав и результат проверки.
Все требования разделены на обязательные и рекомендованные. Проверка выполнения обязательных требований производится по документам, предоставляемым Претендентом в Аккредитационный центр НО «АЭТП». Выполнение рекомендованных требований проверяется в непосредственной работе с Претендентом. Рекомендованные требования отмечены – Рекомендуемое требование.
Перед началом испытаний проверяется комплектность и содержание предъявляемых Претендентом документов.
Комплект должен содержать следующие документы:
1. Заявление на имя Исполнительного директора АЭТП о подключении к Сети Аккредитованных УЦ (см. Приложение 5).
2. Нотариально заверенные копии лицензий и сертификатов, подтверждающих право на деятельность, связанную с защитой конфиденциальной информации и работой с шифровальными (криптографическими) средствами.
3. Копии учредительных документов и свидетельства о государственной регистрации в качестве юридического лица (с предъявлением оригиналов в случае, если копии не заверены нотариусом).
4. Копию свидетельства о постановке на учет в налоговом органе (с предъявлением оригинала в случае, если копия не заверена нотариусом).
5. Копия свидетельства о внесении в Единый федеральный реестр УЦ РФ.
6. Заверенную руководителем УЦ копию Регламента Удостоверяющего центра.
7. Копии договоров с разработчиками средств электронно-цифровой подписи (ЭЦП) на распространение и обслуживание средств ЭЦП.
8. Документы, подтверждающие наличие программно-аппаратного комплекса, выполняющего функции удостоверяющего центра, с указанием используемых средств ЭЦП, программных и технических средств, обеспечивающих функционирование УЦ, а также условий эксплуатации средств.
9. Документы УЦ, определяющие организационные и технические меры защиты информационных ресурсов УЦ, порядок эксплуатации средств защиты и функции обслуживающего персонала УЦ по обеспечению безопасности информационных ресурсов.
10. Копия сертификата ключа подписи уполномоченного лица УЦ на бумажном носителе и в электронной форме (форма электронного документа должна удовлетворять требованиям формата X.509 v.3).
11. Список отозванных сертификатов в форме электронного документа.
12. В форме электронного документа образец сертификата ключа подписи (СКП), с закрытыми ключами. СКП должен удовлетворять требованиям RFC 3280 и соответствовать рекомендациям X.509 v.3. В сертификате должны использоваться только российские криптографические алгоритмы.
13. Копии дипломов сотрудников УЦ, ответственных за работу с программным комплексом обеспечения реализации целевых функций УЦ, о высшем профессиональном образовании.
14. Копии сертификатов сотрудников УЦ, ответственных за работу с программным комплексом обеспечения реализации целевых функций УЦ, о прохождении курсов повышения квалификации или о профессиональной подготовке (переподготовке).
15. Перечень используемого операционного программного обеспечения, обеспечивающего выполнение функций УЦ.
16. Перечень используемого прикладного программного обеспечения, реализующего целевые функции УЦ.
17. Перечень используемых технических средств обеспечения работы программного комплекса.
18. Перечень используемых программных и программно-аппаратных средств обеспечения защиты информации.
19. Перечень используемых средств криптографической защиты информации.
20. Перечень данных УЦ Претендента, подлежащих резервному копированию.
21. Перечень используемых средств резервного копирования.
22. Перечень программных модулей, подлежащих контролю целостности.
23. Перечень информации, которая должна быть защищена.
Дополнительно могут предоставляться документы, подтверждающие опыт работы УЦ, количество клиентов, квалификацию кадров, техническую оснащенность и т. д.
В состав заявительных документов включено соглашение о конфиденциальности между Аккредитационным центром и УЦ.
Примечание: копии документов, не заверенные нотариусом, заверяются подписью руководителя и печатью организации.
7.1. Требования к порядку изготовления и получения ключей подписи и сертификатов открытого ключа Удостоверяющего центра
1. Создание ключей подписи и сертификата ключа подписи осуществляется Удостоверяющим Центром при получении анкеты клиента через управляющий модуль либо по электронной почте от ответственного сотрудника организации, уполномоченной на создание и ведение Единого реестра открытых ключей сертификатов электронных цифровых подписей при НО «АЭТП», при личном прибытии Владельца сертификата ключа подписи в Удостоверяющий Центр, действующего на основании доверенности.
2. Если владелец сертификата ключа подписи не может прибыть в Удостоверяющий центр лично, заявление на получение ключей подписи и сертификатов открытого ключа может быть принято от уполномоченного Участником системы электронного документооборота лица, прибывающего в Удостоверяющий Центр лично и действующего на основании доверенности.
3. Работник Удостоверяющего Центра выполняет идентификацию Владельца сертификата ключа подписи (или иного должным образом уполномоченного лица) путем установления его личности по паспорту или иному документу, удостоверяющему личность.
4. При положительном исходе идентификации работник Удостоверяющего Центра принимает документы (включая доверенности, подтверждающие соответствующие полномочия), отчуждаемый носитель ключевой информации и передает их ответственному работнику Удостоверяющего Центра на рассмотрение.
5.Заявление на изготовление ключей подписи и сертификатов ключей рассматривается ответственным работником Удостоверяющего Центра в течение не более 4 (четырех) часов с момента его поступления в течение рабочего дня УЦ.
5. Удостоверяющий центр должен отказать в изготовлении ключей подписи и сертификатов ключа подписи в следующих случаях:
- представление заявления на получение ключей и сертификатов ключей подписи, не соответствует регламенту УЦ.
- несоответствие информации, указанной в заявлении на получении ключей и сертификатов ключей подписи, содержащейся в документах, представленных вместе с заявлением на получение ключей и сертификатов ключей подписи.
- отсутствие соответствующих полномочий у лица, предоставившего заявление на получение ключей и сертификатов ключей подписи.
- отсутствие анкеты клиента.
6. В случае отказа в изготовлении ключей подписи и сертификатов ключа подписи, заявление на получение ключей подписи и сертификатов открытого ключа вместе с приложениями возвращается заявителю с отметкой работника УЦ о причинах отказа.
7. Действие по принятию документов от клиента может производиться 3-ми лицами в случае наличия договорных отношений с УЦ. УЦ несёт полную ответственность за действия 3-х лиц по работе с клиентом.
8. Примерный перечень услуг, предоставляемый УЦ.
Генерация ключевой пары (открытый и закрытый ключи) сертификата ключа подписи.
Запись ключевой пары в электронной форме на отчуждаемый носитель ключевой информации, защищённый пинкодом.
Изготовление Сертификата ключа подписи в электронной форме и запись на отчуждаемый носитель электронной информации защищённый пинкодом.
Изготовление двух экземпляров Бланка сертификата ключа подписи. Все экземпляры Бланка сертификата ключа подписи на бумажном носителе заверяются собственноручной подписью лица, проходящего процедуру изготовления ключей подписи и сертификатов ключа (или собственноручной подписью его должным образом уполномоченного лица), а также собственноручной подписью уполномоченного работника Удостоверяющего Центра и печатью Удостоверяющего Центра.
9.По окончанию работы с клиентом у клиента имеется в наличии:
- Ключевая пара ключей на отчуждаемых носителях, защищённых пинкодом.
- Сертификат ключа подписи в электронной форме на отчуждаемом носителе электронной информации
- Один экземпляр Бланка сертификата ключа подписи.
7.2. Требования к порядку аннулирования (отзыва) сертификата открытого ключа.
1. Для аннулирования (отзыва) сертификата ключа подписи Владелец сертификата ключа подписи подаёт в Удостоверяющий центр в течение рабочего дня УЦ заявление на аннулирование (отзыв) сертификата, оформленное в 2-х экземплярах и заверенное собственноручной подписью Владельца сертификата ключа подписи.
2. Обработка заявления на аннулирование (отзыв) сертификата ключа подписи и уведомление Владельца сертификата ключа подписи об аннулировании (отзыве) его сертификата должно быть осуществлено не позднее 8 (восьми) рабочих часов с момента принятия заявления. Рабочие часы определяются согласно регламенту Удостоверяющего центра.
7.3. Требование к порядку подтверждения подлинности электронно-цифровой подписи в электронных документах.
1. Процедура подтверждения подлинности электронной цифровой подписи в электронном документе выполняется Удостоверяющим Центром при возникновении споров о наличии электронной цифровой подписи в электронном документе, о факте внесения изменений в электронный документ после его подписания электронной цифровой подписью или о факте получения электронного документа, подписанного электронной цифровой подписью.
2. Срок рассмотрения заявления на подтверждение подлинности электронной цифровой подписи в электронном документе и предоставление заключения о произведенной проверке составляет не более 5 (Пяти) рабочих дней с момента его поступления в Удостоверяющий Центр.
6.4. Результаты проверки по разделу 6
Обязательные требования из раздела 6 должны быть выполнены для получения Претендентом аккредитации в НО «Ассоциация Электронных Торговых Площадок».
7.1. Проверка правомочности деятельности Претендента, как удостоверяющего центра
7.1.1. Претендент должен обладать соответствующими лицензиями ФСБ и/или ФАПСИ
Проверка требования и результат
· Наличие действующих лицензий ФСБ и/или ФАПСИ у Претендента на право распространения, технического обслуживания СКЗИ и предоставления услуг в области шифрования информации.
· Наличие договорных отношений о распространении СКЗИ с предприятием-изготовителем сертифицированных СКЗИ или дилером.
7.2. Проверка квалификации персонала Претендента
7.2.1. Наличие у Претендента сотрудников (не менее одного), имеющих профессиональную подготовку или стаж работы не менее 2-х лет в области информационной безопасности.
Проверка требования и результат
· Наличие диплома о высшем профессиональном образовании установленного образца по специальности в области информационной безопасности.
или
· Наличие сертификата (удостоверения) о профессиональной подготовке (переподготовке) в области информационной безопасности.
· Копия трудовой книжки, заверенная подписью руководителя и печатью организации.
7.3. Проверка программных и технических средств обеспечения деятельности Претендента
Для реализации своих услуг и обеспечения деятельности Претендент должен использовать следующие программные и технические средства:
· программный комплекс обеспечения реализации целевых функций Претендента;
· технические средства обеспечения работы программного комплекса Претендента;
· программные и программно-аппаратные средства защиты информации;
7.3.1. Проверка программного комплекса, обеспечивающего выполнение функций удостоверяющего центра Претендента
7.3.1.1. Программный комплекс, обеспечивающий выполнение функций удостоверяющего центра Претендента, должен включать необходимое системное программное обеспечение
Проверка требования и результат
· Наличие необходимого количества установленного, сконфигурированного и работающего системного программного обеспечения.
· Наличие перечня используемого системного программного обеспечения Претендента, заверенного подписью руководителя Претендента.
7.3.1.2. Программный комплекс, обеспечивающий выполнение функций удостоверяющего центра Претендента, должен включать необходимое прикладное программное обеспечение
Проверка требования и результат
· Наличие необходимого количества установленного, сконфигурированного и работающего прикладного программного обеспечения, выполняющего все функции УЦ, и включающего: Центр Сертификации (ЦС), Центр Регистрации (ЦР), АРМ администратора ЦР и АРМ разбора конфликтных ситуаций.
· Наличие Регламента УЦ с перечислением всех выполняемых функций.
· Наличие перечня используемого прикладного программного обеспечения Претендента.
7.3.2. Проверка технических средств обеспечения работы программного комплекса Претендента
7.3.2.1. Для обеспечения работы программного комплекса, Претендент должен располагать необходимыми техническими средствами
Проверка требования и результат
· Наличие необходимых исправных, сконфигурированных и работающих технических средств для обеспечения работы программного комплекса Претендента, которые должны включать:
1) сервер ЦС;
2) сервер ЦР;
3) средства резервного копирования;
4) телекоммуникационное оборудование;
5) компьютеры рабочих мест сотрудников Претендента;
6) устройства печати на бумажных носителях (принтеры).
· Наличие персонала технической службы Претендента, ответственного за эксплуатацию этих технических средств.
· Наличие перечня используемых технических средств обеспечения работы программного комплекса Претендента, с указанием конфигураций и мест размещения этого оборудования.
· Состав событий, регистрируемых программным комплексом обеспечения реализации целевых функций УЦ, и программных модулей, подлежащих контролю целостности, должен соответствовать перечню, указанному в Приложении № 1.
· Наличие действующих лицензий и сертификатов на технические средства, выданных ФСБ/ФАПСИ и/или ФСТЭК РФ и/или Министерством связи и массовых коммуникаций.
7.3.3. Проверка программных и программно-аппаратных средств защиты информации
7.3.3.1. Для обеспечения защиты информации Претендент должен располагать необходимыми программными и программно-аппаратными средствами
Проверка требования и результат
· Наличие установленных, сконфигурированных и работающих программных и программно-аппаратных средств защиты информации, которые должны включать:
1) средства криптографической защиты информации;
2) межсетевой экран для обеспечения защиты информации при сетевом взаимодействии ЦС с ЦР;
3) программно-аппаратные комплексы защиты от несанкционированного доступа типа «электронный замок».
· Наличие персонала технической службы Претендента, ответственного за эксплуатацию программных и программно-аппаратных средств обеспечения защиты информации.
· Наличие перечня используемых программных и программно-аппаратных средств обеспечения защиты информации, с указанием конфигураций и мест размещения этих средств.
· Наличие действующей лицензии и сертификатов соответствия на программные и программно-аппаратные средства обеспечения защиты информации, выданной ФСТЭК и/или ФСБ/ФАПСИ России, в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
7.3.3.2. Средства криптографической защиты информации, эксплуатируемые на всех компонентах программного комплекса УЦ Претендента, должны быть сертифицированы по классу «КС2» в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации
Проверка требования и результат
· Наличие установленных, сконфигурированных и настроенных средств криптографической защиты информации, эксплуатируемых на всех компонентах программного комплекса УЦ Претендента.
· Наличие перечня используемых средств криптографической защиты информации с указанием конфигураций и мест размещения этих средств.
· Наличие персонала технической службы Претендента, ответственного за эксплуатацию средств криптографической защиты информации.
· Наличие сертификатов ФАПСИ и/или ФСБ РФ на используемые СКЗИ по классу «КС2», выданных в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
7.3.4. Проверка программно-аппаратного комплекса резервного копирования Претендента
7.3.4.1. Для обеспечения бесперебойной и отказоустойчивой работы программного комплекса обеспечения реализации целевых функций Претендента должно быть обеспечено резервное копирование
Проверка требования и результат
· Наличие установленных, сконфигурированных и настроенных средств резервного копирования.
· Наличие заверенного руководителем Претендента перечня данных УЦ Претендента, подлежащих резервному копированию. Перечень должен включать:
1) сертификат ключа подписи уполномоченного лица Претендента в электронном виде (сертификат центра сертификации ЦС);
2) базу данных центра сертификации ЦС, включая журнал выданных сертификатов и очередь запросов;
3) базу данных ЦР;
4) журналы аудита компонент программного комплекса Претендента;
5) реестр выданных сертификатов ключей подписи;
6) список отозванных сертификатов (СОС);
7) данные, определенные самим Претендентом.
· Наличие заверенного руководителем Претендента регламента проведения резервного копирования данных с указанием периодов резервного копирования, типов резервируемых данных, носителей для резервных данных и схемы ротации носителей резервных данных.
· В регламенте должно быть указано, что для всех позиций выполняется еженедельно (или чаще) полное резервное копирование и для позиций 2 – 6 ежедневное разностное резервное копирование. Для резервного копирования должно использоваться не менее двух носителей.
· Наличие персонала технической службы Претендента, ответственного за эксплуатацию средств резервного копирования.
· Наличие перечня используемых средств резервного копирования.
7.4. Результаты проверки по разделу 7
Обязательные требования из раздела 7 должны быть выполнены для получения Претендентом аккредитации в НО «АЭТП».
8.1. Проверка инженерно-технических мер защиты информации
8.1.1. Проверка мер по размещению технических средств Претендента
8.1.1.1. Серверы ЦС и ЦР, серверы баз данных, серверы средств резервного копирования и телекоммуникационное оборудование должны размещаться в выделенном помещении
Проверка требования и результат
· Наличие схемы размещения серверов, на которой должно быть обозначено серверное оборудованное помещение Претендента. В этом помещении размещены: серверы ЦС и ЦР, серверы баз данных, серверы средств резервного копирования и телекоммуникационное оборудование. Допускается использовать IT-сейф, вместо выделенного помещения.
8.1.1.2. Серверы ЦС и ЦР, серверы баз данных, средства резервного копирования и телекоммуникационное оборудование должны быть подключены к источникам бесперебойного питания
Проверка требования и результат
· Наличие схемы подключения серверов ЦС и ЦР, серверов баз данных, средств резервного копирования и телекоммуникационного оборудования к источникам бесперебойного питания.
8.1.2. Проверка мер по хранению документированной информации
8.1.2.1. Документальный фонд Претендента, должен храниться в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации по делопроизводству и архивному делу
Проверка требования и результат
· Наличие приказа руководителя Претендента на создание архивохранилища и документального фонда.
· Наличие приказа руководителя Претендента на назначение ответственного персонала по работе с архивным фондом.
8.2. Проверка программно-аппаратных мер защиты информации
8.2.1. Серверные помещения и технические средства, расположенные в них, должны пройти проверку на отсутствие в них электронных устройств перехвата информации (закладок)
Проверка требования и результат
· Наличие отчетов испытаний помещений и технических средств, расположенных в них, об успешной проверке на отсутствие электронных устройств перехвата информации (закладок), проведенных независимой экспертной организацией (Рекомендуемое требование).
8.2.2. Проверка мер по организации доступа к программным средствам Претендента
8.2.2.1. Доступ системных администраторов системного программного обеспечения серверов ЦС и ЦР для выполнения регламентных работ должен осуществляться в присутствии сотрудников службы безопасности УЦ, отвечающих за эксплуатацию соответствующего прикладного программного обеспечения (ЦС и/или ЦР)
Проверка требования и результат
· Наличие журнала учета доступа системных администраторов к системному программному обеспечению серверов ЦС и ЦР для выполнения регламентных работ, содержащего записи о содержании этих работ и датах проведения этих работ, заверенные подписями сотрудников службы безопасности Претендента, отвечающих за эксплуатацию соответствующего прикладного программного обеспечения (ЦС и/или ЦР) (Рекомендуемое требование).
8.2.3. Проверка мер по контролю целостности программного обеспечения
8.2.3.1. Программное обеспечение, эксплуатируемое Претендентом, должно проходить контроль целостности
Проверка требования и результат
· Наличие перечня программных модулей, подлежащих контролю целостности (примерный список размещен в приложении 1), выпущенного в качестве внутреннего документа Претендента, утвержденный руководителем Претендента.
· В Перечне указывается, что контроль целостности программных модулей основан на аппаратном контроле целостности программных модулей УЦ и общесистемного программного обеспечения до загрузки операционной системы и должен обеспечиваться с помощью программно-аппаратного комплекса защиты «Электронный замок».
8.2.4. Проверка мер по защите внешних сетевых соединений
8.2.4.1. Конфиденциальная информация в процессе обмена документами в электронной форме должна защищаться
Проверка требования и результат
· Наличие сертификатов ФСБ/ФАПСИ на программно-технические средства шифрования информации и цифровой подписи требованиям к СКЗИ класса КС1 и/или КС2.
· Наличие сертификатов соответствия ФСБ/ФАПСИ или ФСТЭК на программно-технические средства построения защищённого сетевого взаимодействия (VPN, SSL и т. д.) (Рекомендуемое требование).
8.2.4.2. Защита программно-технических средств обеспечения деятельности Претендента от несанкционированного доступа по внешним сетевым соединениям должна обеспечиваться с применением межсетевого экрана
Проверка требования и результат
· Наличие на программно-технических средствах обеспечения деятельности Претендента, установленных, сконфигурированных и работающих программно-технических средств межсетевого экрана, обеспечивающего класс защиты не ниже 5-го (Рекомендуемое требование).
8.2.5. Проверка мер по защите информации
8.2.5.1. Информация, поступающая Претенденту, должна быть защищена
Проверка требования и результат
· Наличие перечня информации (приложение 3), которая должна быть защищена, оформленного в виде документа, заверенного руководителем организации.
8.3. Результаты проверки по разделу 8
Все обязательные требования из раздела 8 должны быть выполнены для получения Претендентом аккредитации в НО «АЭТП».
9. Проверка технологической совместимости
9.1. Проверка сертификатов ключей подписей уполномоченного лица УЦ Претендента
9.1.1. Претендент должен предоставить сертификат ключа подписи уполномоченного лица удостоверяющего центра, соответствующий требованиям к сертификатам ключей подписей уполномоченного лица
Проверка проводиться путём анализа текстового файла, содержащего данные сертификата.
Пример текстового файла, содержащего данные сертификата:
Сертификат X509:
Версия: 3
Серийный номер: dc022b4c58082bcb3293819
Алгоритм подписи:
ObjectId алгоритма: 1.2.643.2.2.3 ГОСТ Р 34.11/34.10-2001
Параметры алгоритма:
05 00
Поставщик:
CN=Доверенный Удостоверяющий Центр
O=OOO УЦ
OU=Администрация
L=Москва
C=RU
E=*****@***ru
Действителен с: 18.08.2005 17:44
Действителен до: 16.12.2010 13:44
Субъект:
CN=Доверенный Удостоверяющий Центр
O=OOO УЦ
OU=Администрация
L=Москва
C=RU
E=info@domainname.ru
Алгоритм открытого ключа:
ObjectId алгоритма: 1.2.643.2.2.19 ГОСТ Р 34.10-2001
Параметры алгоритма:
02a01a 85 03
0e 01
Открытый ключ: UnusedBits = 0
0d fe e2 3c 1c f1 1c 1bf6 7d 4d
0d 53 a9 b9 2f d4dc f4 3e af 57 a9 06
0020 b6 4c 64 3d a9 78 be f4 29 e2 c7bf 59
0030 fbd 53 e7 5d 2a dad 8c 32 c0
0040 b8 5f
Расширения сертификатов: 5
2.5.29.19: Флаги = 0, Длина = 5
Основные ограничения
Тип субъекта=ЦС
Ограничение на длину пути=Отсутствует
2.5.29.31: Флаги = 0, Длина = a2
Точки распространения списков отзыва (CRL)
[1]Точка распределения списка отзыва (CRL)
Имя точки распространения:
Полное имя:
URL=file://certserver/certsrv/trustca. crl
URL=http://www. *****/certsrv/trustca. crl
2.5.29.15: Флаги = 1(Критический), Длина = 4
Использование ключа
Цифровая подпись, Неотрекаемость, Шифрование ключей, Шифрование данных, Подписывание сертификатов, Автономное подписание списка отзыва (CRL), Подписание списка отзыва (CRL)(f6)
2.5.29.35: Флаги = 0, Длина = 18
Идентификатор ключа центра сертификатов
Идентификатор ключа=4f ab fd f6 8f cc 70 e5 2b 98 e1 a5 7c f0 b8 0b b1 e1 78 d5
2.5.29.14: Флаги = 0, Длина = 16
Идентификатор ключа субъекта
4f ab fd f6 8f cc 70 e5 2b 98 e1 a5 7c f0 b8 0b b1 e1 78 d5
Алгоритм подписи:
ObjectId алгоритма: 1.2.643.2.2.3 ГОСТ Р 34.11/34.10-2001
Параметры алгоритма:
Подпись: НеиспользБит=0
0000 c8 d0 59 a0a 33 c6 40 cb
0010 9e a7 a4 deb0 36 1a 48 cc 53 03
0020 3c b8 ea b5 9ee acad b2 96 3e 87
0b 4bbd 8b 18 b6 4c 1a b2 d4 92 4a 19
Подпись соответствует открытому ключу
Корневой сертификат: субъект совпадает с поставщиком
Хеш сертификата (md5): ae 97 a9 8bd1 fb c5f d4 f1 5c 74
Хеш сертификата (sha1):be 9c d8 98 fb 37 7fb f2 decc f4 3f 22
Проверка требования и результат
· Сертификат является сертификатом, соответствующим международным рекомендациям X.509, версии 3. Текстовый файл содержит строку «Сертификат X509». Поле «Версия» содержит значение, соответствующее требованиям п. 1.1.1, приложения 3.
· Сертификат содержит поле «Серийный номер сертификата», соответствующее требованиям п. 1.1.2, приложения 3.
· Сертификат содержит поле «Алгоритм подписи», соответствующее требованиям п. 1.1.3, приложения 3.
· Сертификат содержит поле «Поставщик», соответствующее требованиям п. 1.1.4, приложения 3.
· Сертификат содержит поле «Субъект», соответствующее требованиям п. 1.1.5, приложения 3.
· Сертификат содержит поля «Действителен с» и «Действителен до», соответствующие требованиям п. п. 1.1.6-1.1.8, приложения 3.
· Сертификат содержит поле «Алгоритм открытого ключа», соответствующее требованиям п. 1.1.9, приложения 3.
· Сертификат содержит поле «Открытый ключ», соответствующее требованиям п. 1.1.10, приложения 3.
· Поля «Алгоритм подписи» и «Алгоритм открытого ключа» соответствуют требованиям п. 1.1.11, приложения 3.
· Сертификат содержит расширение «Идентификатор ключа субъекта», соответствующее требованиям п. 1.2.1, приложения 3.
· Сертификат содержит расширение «Доступ к информации о центрах сертификации», соответствующее требованиям п. 1.2.2, приложения 3.
· Сертификат содержит расширение «Точки распространения списков отзыва», соответствующее требованиям п. 1.2.3, приложения 3.
· Сертификат содержит расширение «Основные ограничения», соответствующее требованиям п. 1.2.4, приложения 3.
· Сертификат содержит расширение «Использование ключа», соответствующее требованиям п. 1.2.5, приложения 3.
· Сертификат содержит действительную цифровую подпись. Текстовый файл содержит строку «Подпись соответствует открытому ключу».
Примерный состав событий, регистрируемых программным комплексом обеспечения реализации целевых функций Претендента
ЦС должен регистрировать следующие основные события:
· установлено сетевое соединение с программной компонентой ЦР;
· издан СОС;
· принят запрос на сертификат ключа подписи;
· издан сертификат ключа подписи;
· не выполнена внутренняя операция программной компоненты;
· системные события общесистемного программного обеспечения.
ЦР должен регистрировать следующие основные события:
· помещен запрос на регистрацию;
· принят запрос на регистрацию;
· отклонен запрос на регистрацию;
· помещен запрос на сертификат;
· принят запрос на сертификат;
· отклонен запрос на сертификат;
· установка сертификата подтверждена пользователем;
· помещен запрос на отзыв сертификата;
· принят запрос на отзыв сертификата;
· отклонен запрос на отзыв сертификата;
· помещен запрос на первый сертификат;
· запрошен список отозванных сертификатов;
· опубликован список отозванных сертификатов;
· не выполнена внутренняя операция программной компоненты;
· установлено сетевое соединение с внешней программной компонентой;
· системные события общесистемного программного обеспечения.
Примерный состав программных модулей,
подлежащих контролю целостности
· Программные модули средств электронной цифровой подписи.
· Программные модули ЦС.
· Программные модули ЦР.
· Программные модули АРМ Администратора ЦР.
Требования к сертификатам ключей подписей
Для включения в Сеть Аккредитованных УЦ Претендент предоставляет в Центр Аккредитации следующие электронные документы:
· сертификат ключа подписи (СКП) уполномоченного лица (УЛ) УЦ;
· закрытый ключ и СКП пользователя, изданный УЦ.
1. Требования к составу предоставляемого СКП
СКП представляет собой электронный сертификат, соответствующий международным рекомендациям X.509 версии 3, и содержит:
· стандартные поля сертификата версии 1;
· расширения сертификата;
· свойства сертификата;
· электронную цифровую подпись (ЭЦП) УЛ УЦ, выдавшего данный СКП.
1.1. Требования к составу и содержанию стандартных полей версии 1 сертификата
В состав стандартных полей версии 1 предоставляемого СКП входят следующие поля:
· поле «Версия»;
· поле «Серийный номер»;
· поле «Алгоритм подписи»;
· поле «Поставщик»;
· поле «Субъект»;
· поле «Действителен с »;
· поле «Действителен по »;
· поле «Открытый ключ».
1.1.1. Поле «Версия» должно содержать значение «3».
1.1.2. Поле «Серийный номер» должно содержать серийный номер СКП, уникальный в пределах серийных номеров всех сертификатов, выданных центром сертификации (ЦС) УЦ, издавшего предоставляемый СКП.
1.1.3. Поле «Алгоритм подписи» должно содержать OID алгоритма «1.2.643.2.2.3» (ГОСТ Р 34.11/34.10-2001) или «1.2.643.2.2.4» (ГОСТ Р 34.11/34.10-94).
1.1.4. Поле «Поставщик» должно содержать доменное имя УЦ, издателя сертификата. Доменное имя должно содержать компоненты доменного имени, определённые в международных рекомендациях X.501, и их значения.
1.1.5. Поле «Субъект» должно содержать доменное имя владельца предоставляемого сертификата. Доменное имя должно содержать следующие компоненты доменного имени:
· компонент «Общее имя» (CN, Common Name), содержащий фамилию, имя, отчество или псевдоним владельца сертификата;
· компонент «Организация» (O, Organization), содержащее название организации владельца сертификата;
· компонент «Должность» (OU, Organization Unit), содержащее название должности владельца сертификата;
· компонент «Подразделение» (OU, Organization Unit), содержащее название организации владельца сертификата;
· компонент «Город» (L, Locality), содержащее название населённого пункта, в котором расположена организация владельца сертификата;
· компонент «Область/край» (S, State), содержащее название региона (при его наличии в почтовом адресе организации владельца сертификата);
· поле «Страна/регион» (С, Country), содержащее значение «RU»;
· поле «Электронная почта» (E, EMail), содержащее адрес электронной почты владельца сертификата.
· поле «Неструктурированное имя», содержащее ИНН организации.
· поле «Неструктурированное имя», содержащее КПП организации.
1.1.6. Поле «Действителен с » должно содержать дату начала срока действия сертификата в формате UTC.
1.1.7. Поле «Действителен до » должно содержать дату истечения срока действия сертификата в формате UTC.
1.1.8. Срок действия сертификата должен уже наступить на момент предоставления СКП УЛ УЦ, а истечение срока действия должно наступить не ранее, чем через 12 месяцев с этого момента.
1.1.9. Поле «Алгоритм открытого ключа» должно содержать описание алгоритма открытого ключа; ГОСТ Р 34.11/34.10-2001 (OID 1.2.643.2.2.3) или ГОСТ Р 34.11/34.10-94 (OID 1.2.643.2.2.4).
1.1.10. Поле «Открытый ключ» должно содержать открытый ключ СКП, сформированный по алгоритму ГОСТ Р 34.11/34.10-2001 (OID 1.2.643.2.2.3) или по алгоритму ГОСТ Р 34.11/34.10-94 (OID 1.2.643.2.2.4).
1.1.11. Алгоритм подписи СКП (п. 1.1.3) должен соответствовать алгоритму формирования открытого ключа (п. 1.1.9).
1.2. Требования к составу и содержанию расширений сертификата
В состав расширений предоставляемого СКП должны входить следующие стандартные (по стандарту X.509) расширения:
· расширение «Идентификатор ключа субъекта»;
· расширение «Доступ к информации о центрах сертификации»;
· расширение «Точки распространения списков отзыва»;
· расширение «Основные ограничения»;
· расширение «Использование ключа».
1.2.1. Расширение «Идентификатор ключа субъекта» (OID 2.5.29.14) должно содержать значение идентификатора ключа субъекта. Расширение должно быть указано как не критичное.
1.2.2. Расширение «Доступ к информации о центрах сертификации» должно содержать описание адреса OCSP респондера (при его наличии) и (или) ссылку на ресурс, содержащий список издателей, составляющих путь сертификации для издателя СКП. Расширение должно быть указано как не критичное.
1.2.3. Расширение «Точки распространения списков отзыва» (OID 2.5.29.31) должно содержать:
· URL адрес действительной точки распространения списка отозванных сертификатов по протоколу «http»;
1.2.4. В СКП УЛ УЦ расширение «Основные ограничения» (OID 2.5.29.19) должно содержать поле «Тип субъекта» со значением «ЦС». Расширение должно быть указано как не критичное.
1.2.5. Расширение «Использование ключа» (OID 2.5.29.15) должно содержать следующие назначения ключа:
· цифровая подпись;
· неотрекаемость;
· шифрование ключей;
· шифрование данных;
· подписывание сертификатов *;
· автономное подписание списка отзыва *;
· подписывание списка отзыва (CRL)*.
Примечание * : только для СКП УЛ УЦ
Расширение должно быть указано как критичное.
1.2.6. В СКП пользователя расширение «Улучшенный ключ» (OID 2.5.29.37) должно содержать значение «Защищенная электронная почта» (1.3.6.1.5.5.7.3.4), «Использование в электронных торговых системах и в программном обеспечении, связанным с обменом электронных сообщений» (OID 1.2.643.6.3).
Требования к ЭЦП сертификата
ЭЦП сертификата должна соответствовать открытому ключу сертификата.
Примерный перечень информации, подлежащей защите
Информация, передаваемая Претенденту, подлежащая защите:
1) заявление на регистрацию в электронной форме;
2) заявление на изготовление сертификата ключа подписи в электронной форме;
3) заявление на аннулирование (отзыв) сертификата ключа подписи в электронной форме;
4) заявление на приостановление действия сертификата ключа подписи в электронной форме;
5) заявление на возобновление действия сертификата ключа подписи в электронной форме;
6) пароль, передаваемый пользователем УЦ при аутентификации по паролю;
7) ключевая фраза пользователя УЦ.
Информация, передаваемая от Претендента, подлежащая защите:
1) пароль, передаваемый пользователю УЦ для аутентификации по паролю;
2) бланк копии сертификата ключа подписи для вывода на бумажный носитель;
3) список сертификатов ключей подписей пользователя УЦ и их статус;
4) список запросов на сертификаты ключей подписей пользователя УЦ и их статус;
5) список запросов на аннулирование (отзыв), приостановление и возобновление действия сертификатов ключей подписей пользователя УЦ и их статус.
Перечень документов, предоставляемых клиентом для получения ЭЦП в Аккредитованном УЦ:
Для юридических лиц с единоличным исполнительным органом — физическим лицом:
1) Копия (нотариально заверенная) выписки из ЕГРЮЛ не более чем пятидневной давности (либо оригинал);
2) Копия (заверенная печатью организации и подписью уполномоченного лица организации) Приказа (распоряжения) о приёме работника на работу, изданного по отношению к работнику клиента - физическому лицу;
3) Копия 2-й и 3-й страниц общегражданского паспорта, а также страницы с указанием последнего места регистрации лица, на имя которого выдается ЭЦП, заверенная подписью уполномоченного лица и печатью организации.
Для юридических лиц с единоличным исполнительным органом - управляющей компанией:
1) Копия (нотариально заверенная) выписки из ЕГРЮЛ не более чем пятидневной давности (либо оригинал);
2) Копия (нотариально заверенная) выписки управляющей компании из ЕГРЮЛ не более чем пятидневной давности (либо оригинал);
3) Копия (заверена печатью организации и подписью уполномоченного лица организации) Приказа (распоряжения) о приёме работника на работу, изданного по отношению к работнику клиента - физическому лицу;
4) Копия 2-й и 3-й страниц общегражданского паспорта, а также страницы с указанием последнего места регистрации лица, на имя которого выдается ЭЦП, заверенная подписью уполномоченного лица и печатью организации.
Для юридических лиц с единоличным исполнительным органом — управляющим (ИП):
1) Копия (нотариально заверенная) выписки из ЕГРЮЛ не более чем пятидневной давности (либо оригинал);
2) Копия (нотариально заверенная) выписки из ЕГРИП не более чем пятидневной давности (либо оригинал);
3) Копия 2-й и 3-й страниц общегражданского паспорта, а также страницы с указанием последнего места регистрации лица, на имя которого выдается ЭЦП, заверенная подписью уполномоченного лица и печатью организации.
Исполнительному директору Некоммерческой организации «Ассоциация Электронных Торговых Площадок» |
Просим рассмотреть Комплект заявительных документов (прилагается), подтверждающих выполнение требований к удостоверяющим центрам, в соответствии с «Требованиями к Удостоверяющим центрам при аккредитации в Некоммерческой организации «Ассоциация Электронных Торговых Площадок», утвержденными Общим собранием членов Некоммерческой организации «Ассоциация Электронных Торговых Площадок».
Реквизиты
…
Приложение:
1. Название документа на _____ лист__.
2. Название документа на _____ лист__.
…
N. Название документа на _____ лист__.
Итого _________ листов.
Документы в электронном виде на ________________ (описание и количество носителей):
1. Название документа название файла .
2. Название документа название файла .
…
N. Название документа название файла .
Руководитель
__________ (наименование) ______________ (расшифровка подписи)
М. П. (подпись)
