Рабочая программа учебной дисциплины иностранные инвестиции

МИНИСТЕРСТВО ОБРАЗОВАНИЯ И НАУКИ РФ

ФЕДЕРАЛЬНОЕ АГЕНТСТВО ПО ОБРАЗОВАНИЮ

ГОСУДАРСТВЕННОЕ ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ

ВЫСШЕГО ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯ

НОВОСИБИРСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ ТЕХНИЧЕСКИЙ УНИВЕРСИТЕТ

«Утверждаю»

_________________________

______________/__________/

“___” __________ 2006 г.

РАБОЧАЯ ПРОГРАММА УЧЕБНОЙ ДИСЦИПЛИНЫ

ИНОСТРАННЫЕ ИНВЕСТИЦИИ

для студентов, обучающихся по специальности (направлению)

ООП 080105 – Финансы и кредит

Форма обучения: заочная, срок обучения 5,5 лет

Курс	5
Семестр	10
Лекции	16 час.
Практические занятия	4 час.
Контрольная работа	10 семестр
Самостоятельная работа	110 час.
Экзамен	10 семестр
Всего часов	130

Новосибирск

2006

Рабочая программа составлена на основании Государственного образовательного стандарта высшего профессионального образования по специальности – 060400 Финансы и кредит № 000 эк/сп, утвержден 17.03.2000 г.

Шифр дисциплины в ГОС - шифр СД.10.05.6

Рабочая программа обсуждена на заседании кафедры Финансов и налоговой политики Протокол № от « » 2006 г.

Программу разработал

доцент, к. э.н.

Заведующий кафедрой

д. э.н., доцент

Ответственный за основную

образовательную программу

1. ВНЕШНИЕ ТРЕБОВАНИЯ

Выписка из государственного образовательного стандарта высшего профессионального образования № 000 эк/сп, утвержденного 17.03.2000 г.

п.Квалификационная характеристика выпускника.

Экономист по специальности «Финансы и кредит» должен быть подготовлен к профессиональной работе в государственных органах федерального, регионального и муниципального уровня; банках, биржах, финансовых и страховых компаниях, инвестиционных фондах, Министерстве финансов РФ, экономических службах предприятий и организаций всех форм собственности, на должностях, требующих высшего экономического образования, согласно квалификационному справочнику должностей руководителей, специалистов и других служащих, утвержденному постановлением Минтруда России от 21.08.98 г. № 37.

Специальность «Финансы и кредит» дает комплекс знаний в области: государственных и муниципальных финансов, банковского и страхового дела, денежного обращения, финансового менеджмента, рынка ценных бумаг, налогов и налогообложения. Специальность предполагает изучение: процессов формирования и исполнения бюджетов разных уровней; механизма управления государственным долгом; функционирования внебюджетных фондов; порядка планирования, учета и отчетности на предприятиях, в организациях, учреждениях; организации и управления денежными потоками предприятий, инвестиционной деятельности хозяйствующих субъектов; особенностей организации финансов предприятий и организаций; банковского и страхового дела.

п.Требования к профессиональной подготовленности специалиста.

Дипломированный специалист должен:

- иметь системное представление о структурах и тенденциях развития российской и мировой экономик;

- понимать многообразие экономических процессов в современном мире, их связь с другими процессами, происходящими в обществе;

- уметь использовать знания по теории финансов, денег, кредита в своей практической деятельности;

- знать основы организации денежно-кредитного регулирования, взаимосвязи между разными частями денежного оборота, денежного и торгового оборота, основы банковского и биржевого дела, основы организации налогообложения и страхования, государственных и муниципальных финансов;

- быть подготовленным к профессиональной деятельности в учреждениях финансовой и кредитной системы, включая внешнеэкономическую сферу, способным самостоятельно работать на должностях, требующих аналитического подхода в нестандартных ситуациях;

- решать нестандартные задачи, прогнозировать экономические процессы в сфере денежных, финансовых и кредитных отношений;

- видеть перспективы развития финансово-кредитных отношений и перспективы своей профессиональной деятельности;

- быть конкурентоспособным, обладать знаниями по смежной специализации;

- уметь на научной основе организовать свой труд, владеть компьютерными методами сбора, хранения и обработки (редактирования) информации, применяемыми в сфере его профессиональной деятельности, использовать современные информационные технологии.

Дисциплина «Иностранные инвестиции» является обязательной дисциплиной специализации «Финансовый менеджмент». Специализации являются частью специальности, в рамках которой они создаются, и предполагают получение более углубленных профессиональных знаний, умений и навыков в различных областях деятельности по профилю данной специальности.

Требования к обязательному минимуму содержания дисциплин специализаций ГОС не предусмотрены.

2. ОСОБЕННОСТИ (ПРИНЦИПЫ) ПОСТРОЕНИЯ ДИСЦИПЛИНЫ

Особенности (принципы) построения дисциплины описываются в таблице 1

Таблица 1

Особенности (принципы) построения дисциплины

Особенность (принцип)	Содержание
Основание для введения дисциплины в учебный план направления или специальности	Дисциплина «Иностранные инвестиции» (шифр СД.10.05.6) в соответствии с ГОСом является обязательной дисциплиной специализации «Финансовый менеджмент».
Адресат курса	Студент, осваивающий основную образовательную программу высшего профессионального образования по специальности «Финансы и кредит»
Основная цель дисциплины	Формирование у студентов системы научных и практических знаний в области иностранных инвестиций с целью активизации инвестиционного процесса, подъему производственного потенциала и укреплению экономического положения России
Ядро дисциплины (основные блоки, разделы, темы)	Раздел 1. Общие вопросы изучения иностранных инвестиций и их роли в развитии национальной экономики Тема 1.1. Сущность иностранных инвестиций и их место в системе экономических категорий Тема 1.2. Иностранные инвестиции и их влияние на состояние государственных финансов Раздел 2. Участие государства в привлечении (ограничении) иностранных инвестиций в национальную экономику Тема 2.1. Инвестиционная политика принимающего государства Тема 2.2. Государственное регулирование иностранных инвестиций Тема 2.3. Система международного регулирования иностранных инвестиций Раздел 3. Экономическая сущность и состояние инвестиционного климата в России Тема 3.1. Инвестиционный климат Тема 3.2. Осуществление иностранных инвестиций в России
Связи с другими учебными дисциплинами основной образовательной программы	Изучение дисциплины базируется на знании таких общепрофессиональных дисциплин, как Экономическая теория, Статистика, Мировая экономика; специальных дисциплин: Финансы; Деньги, кредит, банки; Финансовый менеджмент; Бюджетная система РФ; Рынок ценных бумаг; Инвестиции и рядом других.
Требования к первоначальному уровню подготовки обучающихся	Предшествующий уровень образования обучающегося должен соответствовать и быть подтвержденным одним из следующих документов государственного образца: ­ среднее (полное) общее образование; ­ среднее профессиональное образование; ­ начальное профессиональное образование, если в документе есть запись о получении предъявителем среднего (полного) общего образования; ­ высшее профессиональное образование.

3. ЦЕЛИ УЧЕБНОЙ ДИСЦИПЛИНЫ

Таблица 2

После изучения дисциплины студент будет

Иметь представление
№ 1	Об общих вопросах теоретических исследований, касающихся выяснения роли и значения иностранных инвестиций в развитии национальной экономики принимающей страны
№ 2	Об опыте других стран в сфере привлечения иностранных инвестиционных ресурсов
№ 3	об особенностях привлечения иностранных инвестиций в Россию
Знать
№ 4	сущность иностранных инвестиций как экономической категории
№ 5	инструменты государственного регулирования допуска иностранных инвестиций
№ 6	основные способы осуществления вложения иностранного капитала
№ 7	меры по повышению инвестиционной привлекательности государств
№ 8	основы российского законодательства в области привлечения и регулирования иностранных инвестиций
уметь
№ 9	дать оценку инвестиционному климату страны
№ 10	исследовать динамику иностранных инвестиций
№ 11	выявлять возможности и валютно-финансовые условия участия России на международном рынке капиталов
№ 12	анализировать действующее российское законодательство и выявлять возможные направления его дальнейшего реформирования в области иностранных инвестиций
№ 13	разрабатывать комплекс мер по привлечению иностранного капитала в Россию
владеть
№ 14	основами российского подхода к использованию иностранного капитала при формировании экономики рыночного типа
№ 15	методикой привлечения иностранного капитала
№ 16	методами управления валютными рисками при осуществлении иностранных инвестиций
№ 17	методами анализа доходности иностранными инвестиций

4. СОДЕРЖАНИЕ И СТРУКТУРА УЧЕБНОЙ ДИСЦИПЛИНЫ

Таблица 3

Содержание лекционных занятий

Раздел, тема	Ссылки на цели	Часы
Раздел 1. Общие вопросы изучения иностранных инвестиций и их роли в развитии национальной экономики Тема 1.1. Сущность иностранных инвестиций и их место в системе экономических категорий. Роль и значение иностранных инвестиций на макро - и микроуровне. Функции иностранных инвестиций. Классификация иностранных инвестиций (прямые, портфельные, прочие). Инвестиционный проект. Формы осуществления иностранных инвестиций. Российский рынок ценных бумаг и иностранные инвестиции.	№ 1, № 4, № 6	2
Тема 1.2. Иностранные инвестиции и их влияние на состояние государственных финансов Основы функционирования государственных финансов. Внешний долг РФ, проблемы обслуживания и погашения. Влияние иностранных инвестиций на состояние государственных финансов страны-реципиента (прямое, косвенное).	№ 1, № 3, № 11	2
Раздел 2. Участие государства в привлечении (ограничении) иностранных инвестиций в национальную экономику Тема 2.1. Инвестиционная политика принимающего государства Понятие, цель и задачи инвестиционной политики государства. Специфика государственной инвестиционной политики. Основные режимы инвестиционной политики государства. Государственные инвестиционные программы. Правовой режим функционирования иностранного капитала в России.	№ 2, № 3, № 8	2
Тема 2.2. Государственное регулирование иностранных инвестиций Методы государственного регулирования иностранных инвестиций. Формальные и неформальные средства государственного регулирования допуска иностранных инвестиций. Государственное регулирование допуска иностранных инвестиций на различных стадиях капиталовложений. Основные средства государствен­ного контроля над допуском и деятельностью иностранных инвестиций. Эффективность государственного контроля над движением иностранного капитала. Гарантии иностранным инвесторам.	№ 5, № 8, № 12	2
Тема 2.3. Система международного регулирования иностранных инвестиций Основные условия двухсторонних соглашений об инвестициях. Двусторонние соглашения о взаимной защите и поощрении иностранных инвестиций. Основные разделы инвестиционных соглашений. Договоры об избежании двойного налогообложения. Принципы налогообложения (принцип территориальности, принцип резиденции). Способы избежания двойного налогообложения.	№ 2, № 7, № 12	2
Раздел 3. Экономическая сущность и состояние инвестиционного климата в России Тема 3.1. Инвестиционный климат Понятие инвестиционного климата и факторы, его определяющие. Меры по созданию благоприятного инвестиционного климата. Базовые меры по созданию благоприятного инвестиционного климата. Создание правовых основ деятельности иностранных инвесторов. Создание специфических стимулов для привлечения инвестиций. Льготы иностранным инвесторам (финансовые, фискальные, прочие). Комплекс экономических мер по привлечению иностранного капитала. Зоны со специальным экономическим статусом как одно из средств стимулирования привлечения иностранных инвестиций	№ 7, № 9, № 13, № 15	3
Тема 3.2. Осуществление иностранных инвестиций в России Масштабы иностранного инвестирования в России. Основные иностранные инвесторы. Инвестиционный климат в регионах России. Региональная и отраслевая структуры иностранных вложений. Перспективная политика России в области иностранных инвестиций. Направления, приоритеты и инструменты перспективной политики в отношении ПИИ	№ 3, № 8, № 11, № 12, № 14	3
Всего часов		16

Таблица 4

Содержание практических занятий

Раздел, тема	Учебная деятельность	Ссылки на цели	Часы
Раздел 1. Тема 1.1. Сущность иностранных инвестиций и их место в системе экономических категорий	Изучение показатели притока иностранного капитала в РФ. Определение структуры видов инвестиций в общем объеме ИИ, абсолютного и относительного изменения общего объема ИИ и ПИИ. Формулировка выводов о динамике ИИ по полученным результатам.	№ 3, № 9, № 10	1
Раздел 2. Тема 2.1. Инвестиционная политика принимающего государства Тема 2.2. Государственное регулирование иностранных инвестиций Тема 2.3. Система международного регулирования иностранных инвестиций	Анализ действующего российского законодательства в области привлечения иностранных инвестиций, правового режима деятельности иностранных инвесторов и предприятий с иностранными инвестициями на территории РФ, теории и практики заключения двухсторонних соглашений с другими странами и пр.	№ 3, № 5, № 8, № 12, № 13, № 14	1
Раздел 3. Тема 3.1. Инвестиционный климат Тема 3.2. Осуществление иностранных инвестиций в России	Анализ доходности портфеля ИИ: Доходность при постоянном инвестированном капитале Доходность при переменном инвестированном капитале	№ 11, № 17	1
Оценка риска портфеля ИИ	№ 11, № 16	1
Всего часов			4

5. УЧЕБНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

В ходе изучения данной дисциплины учебным планом предусмотрено выполнение студентами контрольной работы.

Цель контрольной работы - самостоятельное решение студентом поставленного вопроса на основе изучения рекомендованной и дополнительной специальной учебной и научной литературы, дающее представление о понимании студентом изученного материала, самостоятельности мышления, способности обобщать и системати­зировать материал, делать соответствующие выводы.

ТЕМЫ КОНТРОЛЬНЫХ РАБОТ

1. Международная мобильность капитала и конкуренция за инвестиции на мировом рынке капитала

2. Влияние иностранных инвестиций на экономическое развитие принимающего государства

3. Оценка потребности в прямых иностранных инвестициях для принимающего государства.

4. Соотношение между инвестиционной политикой и внешнеторговой политикой принимающего государства

5. Инвестиционная политика принимающего государства и средства ее осуществления

6. Основные режимы инвестиционной политики государства

7. Система государственных гарантий зарубежным инвесторам

8. Средства государственного регулирования зарубежных инвестиций

9. Основные направления и средства осуществления политики стимулирования привлечения зарубежных инвестиций

10. Свободные экономические зоны как одно из средств стимулирования привлечения иностранных инвестиций

11. Иностранные инвестиции и их влияние на состояние государственных финансов

12. Привлечение иностранного капитала в Россию: Проблемы и перспективы.

13. Инвестиционный климат в России в настоящее время. Анализ инвестиционных процессов.

14. Основные тенденции привлечения и использования прямых иностранных инвестиций в экономике России.

15. Создание институционально-правовой и экономической среды, стимулирующей инвестиции в реальный сектор экономики

16. Инвестиционный кризис в Российской Федерации в 90-х годах ХХ века: причины и последствия

17. Проблемы согласования инвестиционной политики федерального центра и регионов

18. Иностранные инвестиции и их отраслевая структура

19. Использование свободных экономических зон в качестве средства стимулирования привлечения иностранных инвестиций.

20. Денежно-кредитные методы стимулирования иностранных инвестиций.

21. Межгосударственные договоры об избежании двойного налогообложения.

22. Двусторонние договоры между странами о взаимной защите и поощрении иностранных инвестиций

23. Зарубежный опыт привлечения иностранных инвестиций.

24. Система страхования иностранных инвестиций

25. Проблемы участия России в системе международного регулирования иностранных инвестиций

Объем текста контрольной работы:

- при рукописном варианте – 20-25 страниц;

- при наборе студентом текста работы на компьютере – 15-20 страниц.

Контрольная работа оформляется:

­ при рукописном варианте на листах формата А4 (210х297 мм), при этом текст работы пишется четким разборчивым почерком на одной стороне листа;

­ при наборе на компьютере текст печатается на одной стороне листа бумаги формата А4 (210х297 мм).

6. Правила аттестации студентов по учебной дисциплине

Таблица 5

№ п/п	Вид деятельности	«Отлично»	«Хорошо»	«Удовл.»
Необходимое число баллов
1.	Практические занятия (выполнение расчетов)	9-10	7-8	5-6
2.	Контрольная работа	27-30	22-26	15-21
3.	Экзамен	54-60	43-53	30-42
Всего	90-100	70-89	50-69

7. СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ

ОСНОВНАЯ ЛИТЕРАТУРА

1. Аксенова инвестиции: Учеб.-метод. комплекс для студентов. – Новосибирск: Изд-во НГТУ, 2006. – 92 с.

2. Костюнина практика регулирования иностранных инвестиций: Учеб. пособие /, ; Моск. гос. ин-т междунар. отношений (Ун-т). - М.: Анкил, 200с.

3. Политика привлечения прямых иностранных инвестиций в российскую экономику // , , Р. Баррелл; ][Редкол.: и др.]; Бюро экон. анализа. - М.: Теис, 200с.

4. Черкасов инвестиции. Учебно-практическое пособие. М.: Дело, 1999. – 160 с.

ДОПОЛНИТЕЛЬНАЯ ЛИТЕРАТУРА

1. Вознесенская инвестиции: Россия и мировой опыт: (Сравн.- правовой коммент.) Ин-т государства и права Рос. акад. наук. - М.: Контракт, 2001.- VI, 213 с.

2. Гнилитская -методологические основы иностранного инвестирования отечественного производства. - М.: Макс Пресс, 200с.

3. Зубченко инвестиции: Учебное пособие для вузов.- М: Зерцало-М / ИСЭ, 2с.

4. Кабаков проектирования малого бизнеса с иностранными инвестициями: Учеб. пособие /, ; С.-Петерб. гос. инж.- экон. ун-т. - СПб.: СПбГИЭУ, 200с.

5. Киреева аспекты государственного регулирования иностранных инвестиций в России /. - М.: МАКС Пресс, 200с.

6. Кирин иностранных инвестиций в экономически развитых странах /, , . - М.: Изд-во МГУ, 200с.

7. Курысь инвестиции: Российская история: Правовое исследование. – СПб: Юридический Центр Пресс, 200с.

8. Матяш иностранных инвестиций - стратегия России в XXI столетии и позиция Запада: Учеб. пособие /; Дипломат. акад. МИД России. Ин-т актуал. междунар. пробл. - М., 200с.

9. Мельников воздействия иностранных капиталов на экономическую безопасность российских регионов /. - Краснодар, 200с.

10. Нгуен иностранные инвестиции в российской экономике: опыт 90-х годов ХХ столетия /; Гос. ун-т упр. - М.: Эпикон, 200с.

11. Региональные производственные комплексы и иностранные инвестиции: Монография (под. ред. ). –М: ЮНИТИ-ДАНА / Закон и право, 2004. – 220 с.

12. Филев инвестиционных проектов Всемирного банка в России /. - М.: МАКС Пресс, 200с.

13. Хмыз иностранных инвестиций в Россию. особенности. – М: «Книга сервис», 2002. – 160 с.

14. Цыганов инвестиции в России: проблемы национальной экономической безопасности /, ; Урал. гос. юрид. акад. - Екатеринбург: УрГЮА, 200с.

15. Шинчук иностранными инвестициями: опыт и проблемы /; Сарат. гос. соц.-экон. ун-т. - Саратов, 200с.

16. Эрдниев инвестиции в России: исторический аспект: (Крат. ист. очерк) /. - М.: Компания Спутник+, 200с.

ПЕРИОДИЧЕСКИЕ ИЗДАНИЯ

1. Бюллетень иностранной коммерческой информации.

2. Внешнеэкономический бюллетень.

3. Внешняя торговля.

4. Вопросы экономики.

5. Деньги и кредит.

6. Инвестиции в России.

7. Мировая экономика и международные экономические отношения.

8. Российская газета.

9. Российский экономический журнал.

10. Экономика и жизнь.

11. Экономист.

12. Экономическое развитие России.

13. Эксперт.

ИНТЕРНЕТ-РЕСУРСЫ:

http://www. ***** – Инвестиционные возможности России

http://www.

http://www. *****

http://www. *****

http://www. *****

http://www. invest. *****/ - Российские и иностранные инвестиции

ЛИТЕРАТУРА В БИБЛИОТЕКЕ НГТУ

Расстановочный шифр	65.9(2) Ф 681
Автор	Фишер, Пауль
Заглавие	Прямые иностранные инвестиции для России: стратегия возрождения промышленности
Выходные данные	М. Финансы и статистика 1999
Объем	512 с. ил.
Расстановочный шифр	65.9(2) В 645
Автор	Вознесенская, Нинель Николаевна
Заглавие	Иностранные инвестиции: Россия и мировой опыт
Выходные данные	М. Инфра-М, 2002
Объем	213 с.
Расстановочный шифр 65.5 М 433 Название Международные экономические отношения Учебник для вузов по экон. спец. [; , и др. ]; Под ред. Выходные данные М.: ЮНИТИ, 2003 Объем 519 с. ил.
Расстановочный шифр	65.9(2) И236
Автор	Ивасенко, Анатолий Григорьевич
Заглавие	Иностранные инвестиции : учебное пособие / , , ; Новосиб. гос. техн. ун-т, [Сиб. гос. геодез. акад.]
Выходные данные	Новосибирск : Изд-во НГТУ, 2004
Объем	159 с. ил., табл.
Расстановочный шифр	ББК 65 С24
Заглавие	Сведения о деятельности предприятий с участием иностранного капитала : статистический бюллетень : 2004 г. (по каталогу 3.3) / Территор. орган Федерал. службы гос. статистики по Новосиб. обл.
Выходные данные	Новосибирск : Новосибирскстат, 2004
Объем	74 с.
Расстановочный шифр	65.9(2) О-127 ББК
Заглавие	Об иностранных инвестициях в экономику Новосибирской области : Бюллетень за 2000 г. (по каталогу/ Новосиб. обл. ком. гос. статистики
Выходные данные	Новосибирск, 2001
Объем	36с. табл.
Расстановочный шифр	65.9(2) И585
Автор	Валдайцев, Сергей Васильевич
Заглавие	Инвестиции : учебник для вузов по специальности 021100 "Юриспруденция" / [, , и др. ] ; под ред. , ,
Выходные данные	М. : Проспект, 2003
Объем	440 с. ил.

8. КОНТРОЛИРУЮЩИЕ МАТЕРИАЛЫ

Итоговая аттестация по дисциплине «Иностранные инвестиции» осуществляется в виде устного ответа на два теоретических вопроса, включенных в экзаменационный билет.

Вопросы к экзамену

1. Определение и экономическая сущность иностранных инвестиций

2. Классификация иностранных инвестиций и инвестиций из России за рубеж

3. Функции иностранных инвестиций

4. Формы осуществления иностранных инвестиций

5. Категории иностранных заимствований и место в них иностранных инвестиций

6. Прямое влияние иностранных инвестиций на состояние государственных финансов страны-реципиента

7. Косвенное влияние иностранных инвестиций на состояние государственных финансов страны-реципиента

8. Понятие, цель, задачи и механизм реализации инвестиционной политики государства

9. Режим наибольшего благоприятствования

10. Национальный режим

11. Справедливый и равноправный режим

12. Режим транспарентности

13. Методы государственного регулирования иностранных инвестиций

14. Формальные (прямые) средства государственного регулирования допуска иностранных инвестиций

15. Неформальные (скрытые) средства государственного регулирования допуска иностранных инвестиций

16. Государственное регулирование допуска иностранных инвестиций на стадии допуска и стадии вложения

17. Государственное регулирование допуска иностранных инвестиций на стадии отбора проектов и стадии деятельности

18. Основные виды государственного контроля над допуском и деятельностью иностранных инвестиций, принятые в мировой практике

19. Базовые условия типового двухстороннего соглашения об инвестициях

20. Основные разделы двухстороннего соглашения об инвестициях

21. Принципы налогообложения, обуславливающие возникновение двойного налогообложения при осуществлении иностранных инвестиций

22. Способы избежания двойного налогообложения

23. Понятие инвестиционного климата, факторы его определяющие

24. Составляющие инвестиционного климата

25. Базовые меры по созданию благоприятного инвестиционного климата

26. Правовые основы создания благоприятного инвестиционного климата

27. Специфические стимулы для привлечения иностранного капитала

28. Система государственных гарантий иностранным инвесторам

29. Масштабы иностранного инвестирования в Россию и основные страны-инвесторы

30. Отраслевая структура иностранных инвестиций в экономику России

31. Региональная структура иностранных инвестиций в экономику России

32. Основные подходы к разработке перспективной инвестиционной политики в России, их преимущества и недостатки

33. Основные принципы перспективной инвестиционной политики в России

34. Приоритеты перспективной инвестиционной политики в России