Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг «Алекс-Бико» (стр. 1 )

Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5

УТВЕРЖДЕНО:

Решением единственного акционера

«Алекс-БИКО»

№ 10 от 01.01.2001г.

ПРАВИЛА ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА

ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ

«Алекс-БИКО»

(новая редакция)

г. Тюмень, 2010г.

СОДЕРЖАНИЕ

1. Общие положения

2. Используемые термины и определения.

3. Права, обязанности, функции и ответственность регистратора.

4. Права и обязанности зарегистрированных лиц.

5. Документы, необходимые для формирования и ведения реестра.

6. Информация, содержащаяся в реестре владельцев ценных бумаг.

7. Основные документы, используемые регистратором. Оформление и хранение Реестра.

8. Операции регистратора.

9. Предоставление информации из реестра.

10. Приложение.

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ.

Настоящие Правила устанавливают основания и порядок внесения записей в реестр акционеров, порядок его оформления, осуществление первичного и накопительного (вторичного) учета процесса обращения акций акционерного Общества, права, обязанности и ответственность держателей Реестра.

Определяемая настоящими Правилами совокупность норм и процедур является обязательной для всех должностных лиц и исполнительского персонала Общества, для обособленных подразделений регистратора, держателя реестра акционеров, а также для адвокатских, консультационных, инвестиционных, иных предприятий и организаций, взаимодействующих с Обществом по вопросам обращения его акций.

Ведение реестра акционеров имеет целью обеспечить надежную защиту прав акционеров, оперативность и простоту оформления обращения акций Общества, надлежащее налогообложение операций с ценными бумагами.

Держателем реестра акционеров Общества является само Общество.

Настоящие Правила разработаны в соответствии с Федеральными законами «О рынке ценных бумаг», «Об акционерных обществах», Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг и иными нормативными актами, регламентирующими порядок ведения Реестра владельцев именных ценных бумаг, порядок осуществления операций с ценными бумагами, определяющими права владельцев ценных бумаг.

2. ИСПОЛЬЗУЕМЫЕ ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ.

Для целей настоящих правил используются следующие термины и определения.

Ценная бумага - именная эмиссионная ценная бумага.

Система ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (Реестр) – совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам.

Зарегистрированное лицо – физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в Реестр

Виды зарегистрированных лиц:

· владелец- лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или на ином вещном праве;

· номинальный держатель - профессиональный участник рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг;

· доверительный управляющий - юридическое лицо или индивидуальный предприниматель (профессиональный участник рынка ценных бумаг), осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц;

· залогодержатель – кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.

Регистратор – профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг как исключительную на основании договора с эмитентом и имеющий лицензию на осуществление данного вида деятельности, или эмитент, осуществляющий самостоятельно ведение реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Специализированный регистратор - юридическое лицо, осуществляющее ведение реестра акционеров Общества на основе договора, заключаемого Обществом, деятельностью которого является исключительно ведение и хранение реестров акционеров. В качестве специализированного регистратора не могут выступать номинальные держатели акций и акционеры Общества.

Трансфер – агент – юридическое лицо, выполняющее по договору с регистратором функции по приему от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей и передаче регистратору информации и документов, необходимых для исполнения операций в Реестре, а также функции по приему от Регистратора и передаче зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям информации и документов, полученных от Регистратора.

Уполномоченный представитель -

· должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности;

· лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности;

· законные представители зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители);

· должностные лица уполномоченных государственных органов, которые в соответствии с законодательством России вправе требовать от регистратора исполнения определенных операций в Реестре.

Эмиссия ценных бумаг- установленная действующим законодательством России последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг.

Выпуск ценных бумаг - совокупность ценных бумаг одного эмитента, обеспечивающих одинаковый объем прав владельцам и имеющих одинаковые условия эмиссии (первичного размещения). Все бумаги одного выпуска должны иметь один государственный регистрационный номер.

Размещение ценных бумаг - отчуждение ценных бумаг Обществом первым владельцам путем заключения гражданско- правовых сделок.

Конвертация ценных бумаг - способ размещения ценных бумаг, в результате которого происходит изменение категории (типа), номинальной стоимости или объема прав владельцев ценных бумаг.

Аннулирование ценных бумаг - изъятие из обращения определенного количества ценных бумаг по решению уполномоченного органа в случаях, предусмотренных действующим законодательством.

Операция - совокупность действий, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете и (или) подготовка и представление информации из Реестра.

Регистрационный журнал - совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях Регистратора.

Распоряжение – документ, предоставляемый Регистратору и содержащий требование о внесении записи в Реестр и (или) предоставлении информации из Реестра.

Выписка из Реестра – документ, выдаваемый Регистратором с указанием владельца лицевого счета, количества ценных бумаг каждого выпуска, учитываемых на этом счете на указанную дату, фактов их обременения обязательствами, а также иной информации, относящейся к этим ценным бумагам.

Лицевой счет - совокупность данных в Реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, номерах сертификатов и количестве ценных бумаг, удостоверенных ими (в случае документарной формы выпуска), обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по его лицевому счету.

Типы лицевых счетов:

· эмиссионный счет Общества - счет, открываемый Обществу для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг;

· лицевой счет Общества - счет, открываемый Обществу для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) Обществом;

· лицевой счет зарегистрированного лица - счет, открываемый владельцу, номинальному держателю, залогодержателю или доверительному управляющему.

3. ПРАВА, ОБЯЗАННОСТИ, ФУНКЦИИ И ОТВЕТСТВЕННОСТЬ РЕГИСТРАТОРА.

Деятельность по ведению Реестра включает в себя выполнение следующих действий:

· ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц;

· ведение учета ценных бумаг на эмиссионном и лицевом счетах Общества;

· ведение регистрационного журнала по всем ценным бумагам Общества;

· хранение и учет документов, являющихся основанием для внесения записей в Реестр;

· учет запросов, полученных от зарегистрированных лиц, и ответов по ним, включая отказы от внесения записей в Реестр;

· учет начисленных доходов по ценным бумагам;

· предоставление информации из Реестра;

· осуществление иных действий, предусмотренных настоящими Правилами.

Регистратор обязан:

· осуществлять открытие лицевых счетов в порядке, предусмотренном настоящими Правилами;

· исполнять операции по лицевым счетам в порядке и в сроки, предусмотренные настоящими Правилами;

· осуществлять проверку подписи зарегистрированного лица и проверку полномочий лиц, подписавших документы;

· принимать передаточные распоряжения и запросы, если они предоставлены в порядке и способом, установленным настоящими Правилами;

· осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном и лицевом счете Общества;

· предоставлять информацию из Реестра в порядке, установленном настоящими Правилами;

· предоставлять Обществу список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;

· предоставлять лицам, имеющим на это право, список лиц для участия в Общем собрании акционеров;

· информировать зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав;

· обеспечить хранение в течение сроков, установленных нормативными актами, документов, являющихся основанием для внесения записей в Реестр;

· отказать во внесении записей в Реестр, в случаях, предусмотренных настоящими Правилами.

Регистратор не вправе:

· аннулировать внесенные в Реестр записи;

· прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя;

· отказать во внесении записи в Реестр из-за ошибки, допущенной Регистратором. В этом случае он обязан в течение пяти рабочих дней сообщить обратившемуся лицу о задержке в исполнении распоряжения, устранить ошибку и внести запись в Реестр;

· при внесении записи в Реестр предъявлять требования к зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные законодательством и настоящими Правилами;

· требовать от зарегистрированного лица предоставления и возврата ранее выданных выписок из Реестра.

Регистратор несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению и хранению Реестра (в том числе необеспечение конфиденциальности информации Реестра и предоставление недостоверных или неполных данных). Необоснованный отказ Регистратора от внесения записи в Реестр может быть обжалован в порядке, установленном действующим законодательством.

Регистратор не несет ответственности за операции по счетам клиентов, исполняемые в соответствии с распоряжениями номинального держателя, за убытки в случае непредоставления зарегистрированными лицами информации или предоставления неверной информации об изменении реквизитов и иных данных, являющихся в соответствии с настоящими Правилами основаниями для признания их в качестве зарегистрированного лица.

4. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫХ ЛИЦ.

Зарегистрированные лица имеют право:

· давать регистратору распоряжения о проведении операций по лицевому счету;

· получать информацию из Реестра в случаях и объеме, предусмотренном настоящими Правилами;

· передавать свои права уполномоченным представителям.

Зарегистрированные лица обязаны:

· предоставлять Регистратору полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета;

· предоставлять Регистратору информацию об изменениях данных, указанных в анкете зарегистрированного лица;

· предоставлять Регистратору информацию об обременении ценных бумаг обязательствами;

· предоставлять Регистратору документы, предусмотренные настоящими Правилами, для исполнения операций по лицевому счету;

· гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг, не будут нарушены ограничения, установленные законодательством или уставом Общества или вступившим в законную силу решением суда.

5. ДОКУМЕНТЫ, НЕОБХОДИМЫЕ ДЛЯ ФОРМИРОВАНИЯ И ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА.

Для первоначального формирования Реестра и последующего его ведения Регистратор имеет следующие документы:

1. решения о выпуске ценных бумаг;

2. уведомление о государственной регистрации выпусков;

3. отчеты об итогах выпусков ценных бумаг;

4. устав Общества, договор о создании Общества;

5. изменения и дополнения в устав;

6. свидетельство о государственной регистрации Общества;

7. выписки из протоколов соответствующих органов Общества об избрании исполнительного органа;

8. решения очередных Общих собраний акционеров;

9. список должностных лиц, которые имеют право на получение информации из Реестра;

10. годовые бухгалтерские балансы;

11. анкета зарегистрированного лица;

12. передаточное распоряжение;

13. залоговое распоряжение

14. список акционеров на дату приема-передачи Реестра.

6. ИНФОРМАЦИЯ, СОДЕРЖАЩАЯСЯ В РЕЕСТРЕ ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ.

В Реестре должна содержаться информация:

· об Обществе;

· о Регистраторе;

· о всех выпусках ценных бумаг Общества;

· о зарегистрированных лицах, виде, количестве, категории (типе), номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на их лицевых счетах и об операциях по лицевым счетам.

Информация об Обществе должна содержать следующие данные

· полное и краткое наименование;

· сведения о государственной регистрации Общества (регистрирующий орган, дата, номер государственной регистрации);

· место нахождения, почтовый адрес, номера контактных телефонов;

· размер уставного капитала;

· идентификационный номер налогоплательщика (ИНН);

· руководитель исполнительного органа Общества.

Информация о ценных бумагах Общества должна содержать следующие данные

· вид, категория (тип) ценных бумаг;

· номер и дата государственной регистрации выпуска ценных бумаг, наименование регистрирующего органа;

· номинальная стоимость одной ценной бумаги;

· количество ценных бумаг в выпуске;

· форма выпуска ценных бумаг;

· размер дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям).

Лицевой счет зарегистрированного лица должен содержать следующее.

· данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица;

· информацию о количестве ценных бумаг, виде категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, в том числе обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование счетов;

· список операций по лицевому счету зарегистрированного лица.

В системе Реестра могут быть открыты следующие счета:

· лицевой счет владельца ценных бумаг;

· лицевой счет зарегистрированного залогодержателя;

· лицевой счет доверительного управляющего «ДУ»;

· лицевой счет номинального держателя «НД»;

· лицевой счет «Ценные бумаги неустановленных лиц»;

· лицевой счет со статусом «Ценные бумаги неустановленного лица»;

· лицевой счет Общества;

· эмиссионный счет Общества.

В случае, если при передаче (формировании) Реестра или при размещении ценных бумаг Регистратор выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа), Регистратор обязан открыть счет «Ценные бумаги неустановленных лиц». Зачисление ценных бумаг на этот счет происходит по распоряжению руководителя Общества. Списание ценных бумаг с этого счета осуществляется на основании документов, подтверждающих права на данные ценные бумаги.

Статус «Ценные бумаги неустановленного лица» присваивается лицевому счету Регистратором в случае, если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо. Основанием для присвоения такого статуса является:

· для физического лица - отсутствие (или несоответствие) данных удостоверяющего документа;

· для юридического лица - отсутствие данных о полном наименовании, номере и дате государственной регистрации, месте нахождения.

Единственной операцией по этому счету может быть внесение всех предусмотренных Правилами данных в анкету зарегистрированного лица с одновременной отменой данного статуса.

Ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах «ДУ» и «НД», не учитываются на лицевых счетах зарегистрированных лиц, в интересах которых действуют доверительные управляющие и номинальные держатели.

7. ОСНОВНЫЕ ДОКУМЕНТЫ, ИСПОЛЬЗУЕМЫЕ РЕГИСТРАТОРОМ. ОФОРМЛЕНИЕ И

ХРАНЕНИЕ РЕЕСТРА.

Все операции осуществляются Регистратором на основании документов, состав и порядок оформления которых определен настоящими Правилами, действующим законодательством.

Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5



Подпишитесь на рассылку:


Инвестиционные портфели
основные понятия

  Направления:
АгробизнесИнформационные сетиБизнес в строительствеЗакрытые Акционерные Общества (ЗАО)Индивидуальное предпринимательствоИндивидуальные предприятияИнвестиционные программыИнвестиционные товариществаКооперативМалое предпринимательствоОбщества с дополнительной ответственностью (ООО)Общества с ограниченной ответственностью (ООО)Открытые акционерные обществаСемейные предприятияСреднее предпринимательствоТовариществоФинансы и банковские услугиХозяйственные партнерства

Проекты по теме:

Основные порталы, построенные редакторами

Домашний очаг

ДомДачаСадоводствоДетиАктивность ребенкаИгрыКрасотаЖенщины(Беременность)СемьяХобби
Здоровье: • АнатомияБолезниВредные привычкиДиагностикаНародная медицинаПервая помощьПитаниеФармацевтика
История: СССРИстория РоссииРоссийская Империя
Окружающий мир: Животный мирДомашние животныеНасекомыеРастенияПриродаКатаклизмыКосмосКлиматСтихийные бедствия

Справочная информация

ДокументыЗаконыИзвещенияУтверждения документовДоговораЗапросы предложенийТехнические заданияПланы развитияДокументоведениеАналитикаМероприятияКонкурсыИтогиАдминистрации городовПриказыКонтрактыВыполнение работПротоколы рассмотрения заявокАукционыПроектыПротоколыБюджетные организации
МуниципалитетыРайоныОбразованияПрограммы
Отчеты: • по упоминаниямДокументная базаЦенные бумаги
Положения: • Финансовые документы
Постановления: • Рубрикатор по темамФинансыгорода Российской Федерациирегионыпо точным датам
Регламенты
Термины: • Научная терминологияФинансоваяЭкономическая
Время: • Даты2015 год2016 год
Документы в финансовой сферев инвестиционнойФинансовые документы - программы

Техника

АвиацияАвтоВычислительная техникаОборудование(Электрооборудование)РадиоТехнологии(Аудио-видео)(Компьютеры)

Общество

БезопасностьГражданские права и свободыИскусство(Музыка)Культура(Этика)Мировые именаПолитика(Геополитика)(Идеологические конфликты)ВластьЗаговоры и переворотыГражданская позицияМиграцияРелигии и верования(Конфессии)ХристианствоМифологияРазвлеченияМасс МедиаСпорт (Боевые искусства)ТранспортТуризм
Войны и конфликты: АрмияВоенная техникаЗвания и награды

Образование и наука

Наука: Контрольные работыНаучно-технический прогрессПедагогикаРабочие программыФакультетыМетодические рекомендацииШколаПрофессиональное образованиеМотивация учащихся
Предметы: БиологияГеографияГеологияИсторияЛитератураЛитературные жанрыЛитературные героиМатематикаМедицинаМузыкаПравоЖилищное правоЗемельное правоУголовное правоКодексыПсихология (Логика) • Русский языкСоциологияФизикаФилологияФилософияХимияЮриспруденция

Мир

Регионы: АзияАмерикаАфрикаЕвропаПрибалтикаЕвропейская политикаОкеанияГорода мира
Россия: • МоскваКавказ
Регионы РоссииПрограммы регионовЭкономика

Бизнес и финансы

Бизнес: • БанкиБогатство и благосостояниеКоррупция(Преступность)МаркетингМенеджментИнвестицииЦенные бумаги: • УправлениеОткрытые акционерные обществаПроектыДокументыЦенные бумаги - контрольЦенные бумаги - оценкиОблигацииДолгиВалютаНедвижимость(Аренда)ПрофессииРаботаТорговляУслугиФинансыСтрахованиеБюджетФинансовые услугиКредитыКомпанииГосударственные предприятияЭкономикаМакроэкономикаМикроэкономикаНалогиАудит
Промышленность: • МеталлургияНефтьСельское хозяйствоЭнергетика
СтроительствоАрхитектураИнтерьерПолы и перекрытияПроцесс строительстваСтроительные материалыТеплоизоляцияЭкстерьерОрганизация и управление производством

Каталог авторов (частные аккаунты)

Авто

АвтосервисАвтозапчастиТовары для автоАвтотехцентрыАвтоаксессуарыавтозапчасти для иномарокКузовной ремонтАвторемонт и техобслуживаниеРемонт ходовой части автомобиляАвтохимиямаслатехцентрыРемонт бензиновых двигателейремонт автоэлектрикиремонт АКППШиномонтаж

Бизнес

Автоматизация бизнес-процессовИнтернет-магазиныСтроительствоТелефонная связьОптовые компании

Досуг

ДосугРазвлеченияТворчествоОбщественное питаниеРестораныБарыКафеКофейниНочные клубыЛитература

Технологии

Автоматизация производственных процессовИнтернетИнтернет-провайдерыСвязьИнформационные технологииIT-компанииWEB-студииПродвижение web-сайтовПродажа программного обеспеченияКоммутационное оборудованиеIP-телефония

Инфраструктура

ГородВластьАдминистрации районовСудыКоммунальные услугиПодростковые клубыОбщественные организацииГородские информационные сайты

Наука

ПедагогикаОбразованиеШколыОбучениеУчителя

Товары

Торговые компанииТоргово-сервисные компанииМобильные телефоныАксессуары к мобильным телефонамНавигационное оборудование

Услуги

Бытовые услугиТелекоммуникационные компанииДоставка готовых блюдОрганизация и проведение праздниковРемонт мобильных устройствАтелье швейныеХимчистки одеждыСервисные центрыФотоуслугиПраздничные агентства

Блокирование содержания является нарушением Правил пользования сайтом. Администрация сайта оставляет за собой право отклонять в доступе к содержанию в случае выявления блокировок.