Введение
Аудит в России обычно относят прежде всего к финансовой и производственной сферам и в качестве педагогического феномена не рассматривают. А между тем мировой опыт управления качеством образования свидетельствует о всё возрастающей актуальности контроля процессов, который осуществляется как самим учебным заведением путём самопроверки, так и внешними организациями с целью исключения возможности оказания некачественной образовательной услуги. Причём технология аудита, ориентированная на образовательный процесс как объект исследования и постоянного улучшения, постепенно внедряется в традиционные механизмы контроля и оценки качества профессионального образования.
В международных стандартах семейства ИСО аудит рассматривается как важнейший инструмент управления для осуществления мониторинга и анализа результативности политики организации в области качества. Создание систем менеджмента качества (СМК) на основе международных стандартов ИСО серии 9000:2000 в образовательный учреждениях не только высшего, но и среднего профессионального образования стало в условиях формирования рыночных отношений и развития конкуренции одним из возможных решений задачи разработки моделей управления деятельностью учебного заведения, основанных на использовании методов и средств обеспечения качества образования. А любая система обеспечения качества обязательно должна включать и независимую экспертизу качества, разновидностью которой является аудит. Внутренний аудит - один из инструментов менеджмента для мониторинга и проверки результативности внедрения и функционирования системы.
Отечественные исследователи /3/ выявляют, в частности, ряд противоречий между:
· потребностью профессиональных ОУ в независимой объективной экспертизе качества образования и отсутствием целостной системы аудита в области профессионального образования;
· экономической целесообразностью проведения внутреннего аудита качества и недостаточным количеством в профессиональных ОУ специалистов, способных квалифицированно осуществлять внутреннюю экспертизу;
· потребностью профессиональных ОУ в проведении внутреннего аудита качества образовательного процесса и сложившейся практикой контроля, делающей основной упор на внешнюю экспертизу и ограничивающей внутреннюю экспертизу формальным самообследованием учебного заведения и его подразделений.
В ряде публикаций справедливо отмечается, что внешние эксперты, не связанные с оцениваемым учебным заведением, с большей степенью вероятности обеспечивают независимость оценки, тогда как «в случае внутреннего аудита сложно обеспечить независимость экспертизы, поскольку аудиторы как сотрудники учебного заведения находятся в сильной зависимости от его руководства /11/». Однако, на наш взгляд, не следует недооценивать диагностические возможности и объективность внутреннего образовательного аудита в том случае, если образовательное учреждение:
· создало структурное подразделение, ориентированное непосредственно на контроль качества;
· разработало, внедрило и сертифицировало у себя СМК, поддерживает её в рабочем состоянии и осуществляет постоянное её улучшение;
· неуклонно опирается в своей деятельности на принципы качества, одним из которых является лидерство руководства, предполагающее искреннюю заинтересованность руководителя ОУ в том, чтобы иметь полное и точное представление о ситуации в организации и принимать взвешенные и эффективные управленческие решения, руководствуясь достоверной информацией.
Внутренний аудит качества может реально стать инструментом улучшения качества образовательного процесса в колледже (техникуме), если:
• осуществить переход от традиционной практики проверок и оценок, фиксирующих недостатки конечных результатов образовательной деятельности колледжа, к аудиту качества, ориентированному на непрерывное улучшение самого образовательного процесса и его составляющих, то есть к аудиту, добавляющему ценность;
• сформировать мотивационную готовность руководителей, преподавателей и сотрудников различных подразделений колледжа к проведению объективной, независимой внутренней экспертизы своей деятельности с целью достижения позитивных изменений;
• создать команду внутренних аудиторов из числа преподавателей и сотрудников вуза, целенаправленно подготовленных к экспертной деятельности.
Именно такой алгоритм продвижения в направлении формирования системы стабильного обеспечения гарантий качества образования избрал ГБОУ СПО СК № 12. Однако выбор этот был сделан не сразу.
Отдельные элементы системы управления качеством существовали в колледже с момента его формирования в 2005 году, но назвать их совокупность оптимальной системой не представлялось возможным, т. к. они были разноформатны и не гармонизированы между собой. Ощущалась недостаточная эффективность коммуникаций между службами и подразделениями. Педагогический коллектив, подавляющая часть которого до этого не участвовала в реализации профессиональных образовательных программ СПО, испытывал очевидные трудности в адаптации к требованиям нового образовательного уровня, предполагающего более самостоятельное и ответственное отношение к учебному процессу со стороны студентов, более высокий научно-технический уровень содержания обучения и оснащения учебного процесса со стороны преподавателей. Остро чувствовалась необходимость формирования единой идеологии, единых методических подходов, единых алгоритмов осуществления всех видов и направлений деятельности в масштабах колледжа, единых критериев, показателей и измерителей качества и результативности этой деятельности.
В процессе изучения отечественного и зарубежного опыта управления качеством профессионального образования пришло понимание необходимости разработки научно обоснованной и практически апробированной в профессиональном образовании модели системы менеджмента, которая надёжно обеспечивала бы гарантии качества образовательных услуг и обладала бы потенциалом самонастройки и саморазвития. Так руководством колледжа было принято стратегическое решение - подготовить программу разработки и внедрения в образовательном учреждении СМК с последующей её сертификацией на соответствие требованиям МС ИСО 9001:2008.
Хотя до сих пор в академической среде не утихают споры по поводу целесообразности использования именно этой модели, в связи с тем (как считают её критики), что семейство международных стандартов качества ИСО недостаточно хорошо адаптируется к сфере образовательной деятельности и учитывает её специфику, наш опыт убеждает нас в том, что уже в ходе работы по формированию СМК, основанной на этой модели, удаётся оперативно обнаруживать и успешно решать проблемы, препятствующие дальнейшему развитию колледжа.
Один из этапов разработки и внедрения СМК – проведение комплексного анализа управления качеством в образовательном учреждении. Результатом этой деятельности должно стать совершенствование организационной структуры, составление матрицы ответственности и, следовательно, включение организационных механизмов в формирование системы объективной оценки профессионального образования на институциональном уровне.
В январе 2010 года с этой целью, в рамках экспериментальной деятельности ГЭП «Повышение качества подготовки квалифицированных рабочих кадров для строительного комплекса на основе совершенствования стратегических отношений колледжа и бизнеса», в нашем колледже была создана служба качества образовательной деятельности (ныне – служба качества образования - СКО), ставшая частью организационной структуры учебного заведения. В числе основных её задач:
• разработка критериев, показателей, измерителей и диагностического инструментария оценки качества профессионального образования;
• создание системы мониторинга образовательного процесса;
• совершенствование системы внутриколледжного контроля и развитие внутренних аудитов образовательного процесса;
• обеспечение сбора, обработки, накопления и анализа информации о качестве организации образовательного процесса; разработка рекомендаций для принятия управленческих решений по совершенствованию деятельности колледжа и его управления в части качества образовательного процесс.
К концу этого же года Служба качества образовательной деятельности на педагогической конференции представила коллективу свой проект программы по разработке и внедрению СМК в колледже с последующей её сертификацией (прил.1). Проект был одобрен, и утвержденная директором программа перешла в стадию реализации.
Служба качества разработала два важнейших документа СМК - Политику и цели в области качества на 2011 год. После утверждения Политика в области качества была опубликована на сайте колледжа. Руководствуясь процессным подходом, был сформирован Реестр рабочих процессов СМК, который включил первоначально 17 процессов, объединённых в три группы: в т. ч. 2 процесса управления; 6 ключевых бизнес-процессов, в совокупности составляющих образовательную деятельность; 9 вспомогательных (поддерживающих) процессов.
Для каждого процесса был определен владелец с функционалом уполномоченного по качеству. Владельцами стали сотрудники, обладающие достаточными полномочиями - руководители служб и структурных подразделений, а также методисты. С целью формирования в каждой службе актива из числа опытных и энергичных сотрудников, готовых наряду с руководителем подразделения участвовать в планировании и управлении процессом, обеспечивать разработку необходимой документации, были созданы группы качества. Службой качества был разработан и осуществлён план обучения руководящего состава колледжа, однако, подробное рассмотрение опыта обучения персонала колледжа находится за рамками данной разработки.
Таким образом, постепенно выстаивается организационная структура СМК колледжа, одновременно складывается система контролирующей и оценочной деятельности субъектов образовательного пространства, направленная на формирование самоконтроля и самооценки как обучающихся, так и самих обучающих.
1. Внутренний аудит: основные понятия
Внедрив систему менеджмента качества, необходимо постоянно следить за тем, как она функционирует, где происходят сбои, возникают системные проблемы. Необходимо оценивать результативность системы. Эту возможность предоставляет внутренний аудит. Таким, образом, целью проведения внутренних аудитов является проверка того, что система менеджмента: а) соответствует установленным требованиям; б) результативно внедрена и поддерживается в рабочем состоянии, а объектом внутреннего аудита является вся система менеджмента, а не деятельность конкретных сотрудников и преподавателей колледжа.
Важно сразу подчеркнуть, что целью внутренних аудитов не является поиск и наказание виновных. «Необходимо довести этот факт до сведения всех членов коллектива колледжа, поскольку защитная реакция на любые проявления внешнего контроля не способствует получению объективной информации. Опасаясь возможного наказания, сотрудники могут скрывать или искажать необходимые сведения, и в этом случае результаты аудита не предоставят объективной информации о функционировании системы. Важно, чтобы такой подход не был просто декларацией о намерениях. Обманув доверие людей однажды, трудно завоевать его в будущем».
1.1. Назначение внутреннего аудита
Регулярное проведение внутренних аудитов позволяет:
· обеспечить соответствие системы менеджмента требованиям соответствующего стандарта и требованиям, установленным самой организацией в документированных процедурах, стандартах предприятия, инструкциях и другой нормативно-технической документации;
· предоставить уверенность руководству и заинтересованным сторонам в результативности системы менеджмента;
· выявить оперативные проблемы;
· обеспечить обратной связью для проведения корректирующих действий;
· служить действенным инструментом отладки системы на стадии ее внедрения.
1.2. Принципы аудита
При подготовке и проведении аудита необходимо руководствоваться определёнными принципами (как этическими, так и организационными). Приверженность этим принципам является необходимым условием получения достаточной, достоверной и объективной информации по результатам аудита. В МС ИСО 19011:2011 представлены принципы, относящиеся к аудиторам и к процессу проверки.
К принципам, которыми должны руководствоваться аудиторы относятся:
· целостность – этичное поведение как основа профессионализма аудитора;
· беспристрастное предоставление результатов – добросовестное изложение выявленных фактов в отчёте;
· надлежащая профессиональная тщательность – профессиональное внимание, приложение усердия и рассудительности при проведении аудита;
· конфиденциальность – обеспечение безопасности полученной информации;
· независимость – сохранение объективности и отсутствие какой-либо зависимости и влияния от руководителей функциональных структур, подлежащих аудиту;
· подход, основанный на свидетельствах
Кроме вышеуказанных принципов необходимо отметить некоторые организационные принципы аудита:
1) Принцип единообразия: аудит осуществляется в соответствии с процедурой, официально установленной руководством организации с тем, чтобы обеспечить его объективность, сопоставимость и прослеживаемость. Использование в организации единых форм представления результатов аудита облегчает анализ данных, полученных в ходе серии аудитов.
2) Принцип системности: планирование и проведение аудитов по различным процессам системы менеджмента должны осуществляться с учетом их взаимосвязи.
3) Принцип документированности: проведение каждого конкретного аудита строго документируется с тем, чтобы обеспечить объективность аудита, сохранность информации о фактическом состоянии объекта аудита, а также возможность дальнейшего анализа результатов аудита.
4) Принцип открытости: означает, что каждый конкретный аудит планируется, и аудитируемое подразделение (должностное лицо) заранее уведомляется о времени проведения аудита с тем, чтобы исключить возможность уклонения персонала от предоставления требуемых данных или отсутствия сотрудников на рабочих местах в момент проверки.
5) Принцип регулярности: аудиты проводятся с установленной периодичностью с тем, чтобы все процессы системы менеджмента и все подразделения организации были предметом постоянного анализа и оценивания со стороны руководства. Интервалы между аудитами организация устанавливает сама с учётом статуса и важности проверяемых процессов, результатов предыдущих аудитов, а также динамики развития организации.
1.3. Термины и определения
Процесс внутреннего аудита СМК описывается рядом специальных терминов, определяемых МС ИСО19011:2011 «Руководящие указания по проведению аудитов систем менеджмента» и приведённых ниже:
Термины | Определения |
Аудит (проверка) | систематический, независимый и документированный процесс получения свидетельств аудита и объективного их оценивания с целью установления степени выполнения согласованных критериев аудита |
Критерии аудита | совокупность политик, процедур или требований (на соответствие которым производится проверка) |
Свидетельства аудита (качественные и количественные) | записи, изложение фактов или другая информация, которая связана с критериями аудита и может быть проверена (т. е. информация собранная и проверенная в ходе аудита) |
Наблюдения аудита (могут указывать на соответствие или несоответствие критериям аудита, а также на возможности улучшения) | результат оценки свидетельства аудита в соответствии с критериями аудита |
Заключение по результатам аудита | выходные данные аудита, предоставленные аудиторской группой после рассмотрения целей аудита и всех наблюдений аудита |
Заказчик аудита (при внутреннем аудите заказчиком аудита является сама проверяемая организация в лице её руководства) | организация или лицо, заказавшее аудит |
Аудируемая организация | организация, подвергающаяся аудиту. |
Аудитор | лицо, обладающее компетентностью для проведения аудита. |
Аудиторская группа (может включать аудиторов, проходящих подготовку - стажеров) | один или несколько аудиторов, проводящих аудит, которым, при необходимости, помогают технические эксперты |
Технический эксперт (является членом аудиторской группы, но не вмешивается в ход аудита, не задаёт вопросов проверяемым; только предоставляет свои знания по просьбе аудиторов) | лицо, предоставляющее аудиторской группе специальные знания или опыт, относящиеся к процессу или виду деятельности, подлежащей проверке. |
Программа аудита (включает все виды деятельности, необходимые для планирования, организации и выполнения аудитов) | - совокупность одного или нескольких аудитов, запланированных на конкретные сроки и направленных на достижение определенной цели. |
План аудита (составляется для каждого конкретного аудита).
| - описание видов деятельности и мероприятий аудита |
Объем аудита (включает описание физического расположения организационных единиц, деятельности и процессов, а также охватываемый период времени) | содержание и границы аудита |
Соответствие | выполнение требований |
Несоответствие | невыполнение требований |
Команда по аудиту | один или несколько аудиторов, проводящих аудит и поддерживающих его, если это необходимо, техническими экспертами |
Наблюдатель | лицо, сопровождающее команду по аудиту, но не участвующее в проведении аудита |
Сопровождающее лицо | лицо, назначенное аудируемой организацией для оказания помощи команде по аудите |
Риск | влияние неопределённости на достижение цели |
1.4. Классификация аудитов
Внутренний аудит называют аудитом первой стороной. Он представляет собой внутреннюю проверку организацией собственных процессов, процедур, видов деятельности с целью получить подтверждение их адекватности и соответствия требованиям стандарта качества. Внутренний аудит даёт возможность высшему руководству :
· выполняются ли его приказы, распоряжения, указания;
· так ли система действенна и результативна, как ей следует быть;
· где система даёт сбои;
· каковы возможности улучшения.
1.5. Стадии аудита
Внутренние аудиты обычно имеют две стадии:
Проверка адекватности: Определяется степень, с которой документированная СМК адекватна требованиям стандарта, в соответствии с требованиями которого она разработана и функционирует. Эта стадия аудита представляет собой проверку обязательной документации СМК, к которой относятся: Политика и Цели колледжа в области качества, Руководство по качеству, документированные процедуры СМК, документированные процессы СМК (в виде паспортов процессов, спецификаций процессов или информационных карт процессов).
Проверка соответствия: Устанавливается степень, с которой документированная СМК понимается, внедрена и поддерживается работниками. В тех случаях, когда применимый стандарт не требует для осуществления той или иной деятельности обязательно разрабатывать документированную процедуру, проверка соответствия производится относительно требований стандарта.
1.6.Объекты аудита
Объектами внутреннего аудита могут быть продукция, процесс, структурное (функциональное) подразделение, система менеджмента качества.
Аудит продукции (термин «продукция», в стандарте ИСО 9001:2008 означает также и услугу) - предназначен для проверки соответствия фактических характеристик продукции установленным требованиям.
Аудит процесса - предназначен для оценки соответствия процесса установленным требованиям. При этом проверяется способность процесса обеспечить достижение запланированных результатов.
Аудит системы менеджмента - предназначен для определения соответствия всей системы установленным требованиям. По сравнению с аудитами продукции и процессов это наиболее сложный аудит, связанный с получением и анализом большого объема информации.
1.7. Методы аудита
В зависимости от специфики СМК организации, а также с целью оптимизации затрат и достижения задач программы аудита, его можно планировать по следующим схемам:
· аудит деятельности подразделений, обследуя все процессы в которых оно задействовано.
Недостатком данного метода является отсутствие прослеживаемости взаимодействия между подразделениями в рамках процессов СМК.
· аудит взаимодействия процессов, обследуя последовательно каждый процесс в разных подразделениях организации.
Аудитор имеет возможность «проследить» весь процесс с учётом структуры организации и получить информацию о взаимодействии подразделений в рамках процессов.
Недостатком данного метода является необходимость дополнительных затрат времени на перемещение аудиторской группы из подразделения в подразделение при отслеживании реализации процесса в целом.
На практике наиболее часто применяется комбинированный метод, при котором аудит проводится по подразделениям, но для аудита выбираются несколько конкретных объектов. При проверке различных подразделений аудиторы прослеживают взаимодействие процессов, относящихся к данному объекту аудита.
Обследование объекта аудита проводится по одной из следующих схем:
· прослеживание вперед - обследование от начала процесса до его результата или до заданной точки;
· прослеживание назад - обследование от результата процесса к его началу;
· частичное прослеживание - обследование проводится, начиная с произвольно выбранной точки процесса вперед или назад.
2. Управление процессом внутреннего аудита
Внутренний аудит является одним из процессов системы менеджмента и, следовательно, управление им должно осуществляться в соответствии с циклом PDCA (Планирование – Выполнение - Контроль – Корректировка).
2.2 Менеджмент программы аудита: методические требования
Программа аудита может включать один или нескольких аудитов, запланированных на конкретные сроки. Однако программа аудита представляет собой не просто годовой график аудитов, а все виды деятельности, необходимые для планирования и организации аудитов, а также предоставления ресурсов, обеспечивающих их результативное и эффективное выполнение в конкретные сроки.
В программе аудита должны быть определены:
· цели и объём программы,
· ответственность по программе аудита в целом и по отдельным аудитам,
· процедуры, в соответствии с которыми должны проводиться аудиты.
Руководство организации должно назначить лиц, ответственных за менеджмент программы аудита, и предоставить им полномочия необходимые для установления программы аудита, обеспечения необходимыми ресурсами, реализации, мониторинга, анализа и улучшения программы.
В ответственность лиц, осуществляющих менеджмент программы аудита, входит:
· определение целей и объема программы аудита, а также процедур, в соответствии с которыми должен осуществляться внутренний аудит;
· определение ответственности при проведении аудитов (руководителя аудиторской группы, аудиторов, стажёров и технических экспертов);
· обеспечение ресурсами, необходимыми для планирования, реализации, мониторинга и улучшения программы аудитов;
· обеспечение выполнения программы аудита и ведения соответствующих записей по программе аудита;
· мониторинг, анализ и улучшение программы аудита.
В крупных организациях рекомендуется уже на стадии разработки и внедрения системы менеджмента предусмотреть создание службы внутреннего аудита, которая укомплектовывается сотрудниками, имеющими опыт практической работы и прошедшими специальное обучение. Функции, ответственность и полномочия сотрудников устанавливаются в процедуре по внутреннему аудиту и должностных инструкциях.
Планирование аудитов
На стадии планирования лица, ответственные за менеджмент программы аудита, определяют цели и объём программы аудита, а также ответственность, ресурсы и процедуры по программе.
Цели программы аудита – для внутреннего аудита целями могут быть, например: «определить соответствие системы менеджмента требованиям стандарта (законодательным требованиям)» или «определить области возможного улучшения деятельности».
Объём программы аудита, т. е. какие конкретно процессы и подразделения и в какие сроки будут подвергаться проверке. Объем программы аудита зависит от размера, типа и сложности процессов организации.
Можно планировать проверки на календарной основе, когда конкретные процессы и подразделения проверяются через регулярные интервалы времени.
Кроме периодических проверок, могут потребоваться дополнительные проверки, на необходимость которых могут указывать:
· результаты анализа предыдущей программы аудита;
· несоответствия, выявленные в ходе конкретных аудитов, что требует проведения внеочередной проверки для подтверждения результативности предпринятых корректирующих действий;
· существенные изменения в структуре или деятельности организации, т. к. в случаях реорганизации учрежения, внедрения новых технологических или административных процессов, новых процедур необходимо предусмотреть дополнительные аудиты для проверки соответствия новых видов или способов деятельности установленным требованиям.
При определении объёма программы аудита необходимо учитывать следующие факторы:
· действующие программы, проекты, контракты;
· вероятность внешней проверки, в качестве подготовки к которой целесообразно провести внеочередную внутреннюю проверку организации;
· результаты анализа данных, указывающие на возможность потенциальных проблем.
Изучение этих факторов покажет, требуется ли проверка деятельности конкретного подразделения или нет.
При определении сроков аудитов необходимо учитывать, какая конкретно информация требуется и к какому времени, а также возможность присутствия проверяемых на месте, предстоящие кадровые перемещения сотрудников и др.
Ресурсы по программе аудита
Организация должна на стадии планирования аудитов определять, какие потребуются ресурсы по программе аудита и обеспечить их выделение.
При определении ресурсов необходимо учитывать:
· персонал для проведения внутренних аудитов: для обеспечения независимости аудиторов от проверяемой деятельности в небольших организациях, возможно, потребуется пригласить для проведения аудитов сторонних специалистов;
· ресурсы для обеспечения аудиторов методическими пособиями, справочными документами, инструкциями, формами регистрации информации;
· ресурсы, необходимые для оценки и поддержания компетентности аудиторов и улучшения их деятельности (организации обучения аудиторов, проведения семинаров, обеспечения аудиторов специальной литературой и т. д.).
Процедура по программе аудита
Организация должна разработать процедуру, определяющую:
· порядок планирования аудитов и формирования аудиторских групп,
· деятельность по оценке и обеспечению компетентности аудиторов
· порядок проведения аудитов, в том числе проведения проверки устранения выявленных несоответствий и результативности предпринятых корректирующих действий;
· мониторинг исполнения и анализ результативности программы аудита.
Обязательным условием эффективной работы службы внутреннего аудита является наличие в ней надлежащих организационных, нормативных и методических документов. Использование при подготовке и проведении аудитов методических документов позволяет:
· обеспечить методическое единство в подходах трактовках и оценках аудиторов
· упростить работу аудиторов при проведении опросов, протоколирования результатов наблюдений, оформления отчетов и др.
· сократить потери рабочего времени при аудите.
Записи по программе аудита
Необходимо вести отчетные документы (записи) о планировании, проведении и результатах внутреннего аудита. К таким записям могут относиться:
· планы аудитов,
· отчеты по аудитам,
· отчеты (акты) о несоответствиях,
· отчеты о корректирующих действиях.
· записи об опыте работы аудиторов, о прохождении ими обучения, о результатах оценки их деятельности и компетентности.
Кроме того, поскольку менеджмент программы аудита следует осуществлять в соответствии с циклом PDCA, лица, осуществляющие менеджмент программы аудита, должны проводить мониторинг, анализ результативность и обеспечить улучшение программы аудита, а также вести записи по результатам анализа программы аудита.
Мониторинг и анализ программы аудита
Мониторинг процесса внутреннего аудита осуществляется с целью контроля выполнения запланированных мероприятий и оценки степени достижения целей программы аудита. Поскольку процесс внутреннего аудита нельзя измерить инструментально, необходимо установить индикаторы процесса, позволяющие проводить мониторинг и оценивать результативность выполнения программы аудита.
Индикаторы необходимо установить таким образом, чтобы они позволяли:
· контролировать соответствие деятельности программе и графикам аудитов (например, в соответствующих документах предусмотреть графы для отметок о выполнении запланированных мероприятий, даты их выполнения и подписи ответственного лица);
· оценивать способность аудиторских групп реализовать план аудита (в качестве индикаторов здесь могут использоваться: выполнение/невыполнение плана конкретного аудита, соответствие/несоответствие деятельности аудиторов процедурам по программе аудита, соблюдение/несоблюдение сроков сдачи отчёта по аудиту и т. д.).
Организация должна осуществлять анализ данных, полученных в ходе мониторинга программы аудита. В результате такого анализа лица, ответственные за менеджмент программы аудита должны выявлять возможности и предпринимать действия по улучшению программы аудита, в том числе корректирующие и предупреждающие действия.
Речь идёт не о корректирующих действиях для устранения причин несоответствий, выявленных в ходе конкретных аудитов, а о корректирующих действиях по отношению к самой программе аудита. Например, в результате анализа может быть установлено, что частота аудитов недостаточна для поддержания системы менеджмента в рабочем состоянии или аудиторы не обладают необходимой компетентностью и т. д.
2.1. Менеджмент программы аудита: практический опыт
В СМК ГБОУ СПО СК № 12 владельцем процесса ВП-1.2 «Внутренний аудит» является представитель руководства по качеству, руководитель отдела качества образования. Вся деятельность по разработке и реализации программы внутренних аудитов обязательно сопровождается изданием соответствующих распорядительных документов (приказов, распоряжений), проекты которых разрабатывает, обеспечивает все необходимые согласования и инициирует подписание отдел качества образования. К числу таких распорядительных документов относятся:
· приказ об утверждении персонального состава группы внутренних аудиторов;
• приказ об утверждении программы внутреннего аудита на год;
• распоряжения об утверждении графика проведения внутреннего аудита; о совещании внутренних аудиторов; о направлении на обучение внутренних аудиторов и т. п.
Автоматизированная система управления документооборотом «Центр управления предприятием (ЦУП)» осуществляет рассылку распорядительной документации исполнителям.
Аудиторская группа колледжа (АГК) включает 11 сотрудников, предварительно прошедших обучение на семинаре Научно-технического испытательного центра «НЕОТЕСТ» по вопросам управления качеством с получением сертификатов внутреннего и ведущего аудиторов СМК. По итогам аттестации все они получили сертификат внутреннего аудитора, а 7 человек из их числа – дополнительно сертификат ведущего аудитора СМК Ассоциации по сертификации «Русский Регистр».
В настоящее время в состав АГК входят:
· Руководитель аудиторской группы колледжа - представитель руководства по качеству, руководитель структурного подразделения «отдел качества образования».
· Члены аудиторской группы: сотрудники отдела качества образования, заведующие отделениями, руководители структурных подразделений, заведующая библиотекой, преподаватель, диспетчер.
Внутренние аудиторы работают на разных уровнях управления и в разных структурных подразделениях колледжа, что даёт практическую возможность разносторонне исследовать свидетельства аудита и давать им объективную оценку.
Отделом качества образования разработаны и утверждены формы всей необходимой документации, сопровождающей внутренний аудит:
· программа проведения внутреннего аудита на год;
· график проведения внутреннего аудита на год;
· план проведения конкретного аудита в структурном подразделении;
· протокол несоответствия/наблюдения;
· чек-лист аудитора;
· отчёт о проведении конкретного аудита в структурном подразделении;
· план корректирующих и предупреждающих действий;
· анализ выявленных несоответствий и наблюдений по завершении годового цикла внутреннего аудита;
· отчёт об эффективности функционирования процесса «Внутренний аудит»
Порядок проведения внутреннего аудита подробно зафиксирован в обязательном документе СМК, который носит название - «Спецификация процесса ВП-1.2 Внутренний аудит». В нём устанавливаются тип, цель, владелец процесса, его поставщики и потребители; определяются ресурсы, необходимые для реализации процесса, периодичность его анализа, контрольные точки и критерии измерения эффективности; перечисляются нормативные ссылки (т. е. все действующие нормативные документы, регламентирующие процесс); приводится перечень записей (т. е. документов, в которых фиксируются результаты реализации процесса). Спецификация содержит также подробный алгоритм процесса «Внутренний аудит», сопровождающийся необходимыми пояснениями и комментариями. В приложении даются все утверждённые формы документов, предусмотренные для документирования процесса, а также матрица ответственности, отражающая распределение ответственности и полномочий между сотрудниками в ходе реализации процесса.
Ежегодно спецификация процесса (как и вся документация СМК) пересматривается, редактируется и актуализируется, в неё вносятся уточнения с учётом изменений, происходящих в системе управления в течение года. Таким образом, обеспечивается единообразие и преемственность в осуществлении внутреннего аудита в колледже и выполнении требований к нему независимо от кадровых перестановок, увольнения или приёма на работу новых сотрудников.
Заключение
Мы осознаём как серьёзную задачу – совершенствование системы внутреннего мониторинга и аудита качества в более широком контексте, от контроля процессов взаимодействия подразделений внутри колледжа, обращаясь к оценке и контролю самого образовательного процесса и, что самое главное, результатов образовательной деятельности, то есть качества подготовки выпускников.
Мы считаем, что наряду со стандартами ИСО в деятельности отдела качества образования может быть использован и ряд других международных стандартов, ориентированных на результаты обучения. В связи с этим продуктивным представляется нам участие в 2012 году в конкурсе Рособрнадзора, в рамках которого разработана система критериев (не только количественных, но и качественных), позволяющая провести обширный и глубокий самоанализ деятельности образовательного учреждения и получить не менее подробную и аргументированную оценку компетентных экспертов. Это позволит использовать технологии бенчмаркинга, дающие возможность сравнить свои результаты с наиболее успешными образовательными учреждениями СПО, увидеть разницу и наметить пути дальнейшего совершенствования, постоянное продвижение к которому заложено в международных стандартах качества. Полезным для колледжа стало также проведение в октябре 2012 года экспертизы ОПОП СПО экспертами АНО АККОРК в рамках процедуры общественно-профессиональной аккредитации.
Мы понимаем, что однажды встав на этот путь и приняв на себя ответственность за качество образования, предоставляемого колледжем, мы уже не можем изменить себе, не утратив доверия наших потребителей, и потому должны идти только вперёд, проявляя креативность, нестандартность мышления при поиске решений возникающих проблем.
Литература:
1. Внутренний аудит системы менеджмента: Учеб. пособие/, , .-СПб: Учеб.-метод. центр «Регистр-Консалтинг», 47с.
2. Заочный круглый стол «Система качества в образовании: опыт внедрения, проблемы и перспективы»//Качество образования.-2011.-Март. - С.4-7.
3. Ильяшенко как средство улучшения качества образовательного процесса в вузе: Дисс. на соискание учен. степ. канд. пед. наук. - Великий Новгород, 2008.-180 с.
4. Международный стандарт ИСО 119011. Руководящие указания по проведению аудитов систем менеджмента.-2011.
5. Международный стандарт ИСО 9001:2008. Системы менеджмента качества. Требования.-63с.
6. Оценка качества и гарантий качества среднего профессионального образования//Качество образования.-2011.- Апрель.- С.10-14.
7. «Против узкого, директивного и слепо следующего формуле подхода…»//Качество образования.-2011.- Июль-Август.-С.12-16.
8. От системы менеджмента качества к системе менеджмента качества образования-2//Качество образования.-2011.-Январь-Февраль.-С.25-28.
9. Столетова системы менеджмента качества колледжа как форма независимой экспертизы качества образовательных услуг//Экспертиза как инструмент повышения качества образовательных инноваций: Сб. науч. ст./Сост.: ; Под ред. а.А. Шогенова.- М.: ГБНУ НИИРПО, 2012.-С.27-34.
10. Столетова разработки и внедрения системы менеджмента качества в колледже как системы гарантий качества образования//Гарантии качества образования: (сб. норматив., инструктив.-методич. и информ. материалов)/ Минобрнауки РФ, Рособрнадзор, Центр экспертизы образоват. программ РАНХиГС.- М., 2012.-С.141-154.
11. Столетова менеджмента качества колледжа как инструмент управления качеством образования//Профессиональное образование и общество: Ежекварт. науч.-теор. и практ. журнал.-2012.-№1.-С.83-89.
11. Экспертиза качества и гарантий качества образования/Ю. Рубин, А. Коваленко, Э. Соболева//Качество образования.-2011.-Май.- С.33-39.
