а) Основное вознаграждение за совершение сделок с ценными бумагами
Совокупный объем совершенных за день сделок с ценными бумагами, руб. | Вознаграждение Брокера (в % от суммы каждой сделки с ценными бумагами) |
До 1 000 000 | 0,3 |
От 1 000 000,01 | 0,2 |
б) Дополнительное вознаграждение за дополнительное информационное сопровождение*
Процентная ставка Вознаграждения - 15% за расчетный период** |
*Вознаграждение за дополнительное информационное сопровождение рассчитывается по формуле:
Kд= П*Пр / 100, где
П – процентная ставка Вознаграждения за дополнительное информационное сопровождение.
Пр – полный прирост рыночной стоимости чистых активов*** на Торговом счете Клиента.
Пр=КРСЧА-БРСЧА-ВВ+ВЫВ, где
КРСЧА – рыночная стоимость чистых активов на Торговом счете Клиента на конец отчетного периода.
ВВ – увеличение активов (денежных средств и/или ценных бумаг) за счет дополнительно введенных в течение отчетного периода на Торговый счет.
ВЫВ – уменьшение активов (денежных средств и/или ценных бумаг) за счет выведенных в течение отчетного периода с Торгового счета.
БРСЧА – базовая рыночная стоимость чистых активов на Торговом счете Клиента, БРСЧА фиксируется на конец каждого расчетного периода (кроме текущего) и берется для рассчитываемого периода как самая максимальная.
Вознаграждение за дополнительное информационное сопровождение удерживается с Клиента в случае, когда Пр является положительной величиной.
** - Период для расчета вознаграждения Банка за дополнительное информационное сопровождение принимается равным 1(один) квартал.
*** - под рыночной стоимостью чистых активов (РСЧА) понимается:
РСЧА=Сцб+Сд+Д-Кр
где
Сцб – стоимость находящихся на Торговом счете ценных бумаг Клиента, а также стоимость фьючерсов и опционов в портфеле Клиента, рассчитанная в соответствии с «Методикой оценки стоимости ценных бумаг и других финансовых инструментов»; (Приложение к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг).
Сд – сумма денежных средств на Торговом счете Клиента;
Д - дебиторская задолженность;
Кр – кредиторская задолженность (обязательства, подлежащие исполнению ).
4. Вознаграждение Банка за совершение Срочных сделок
В случае направления Клиентом поручения на совершение Срочной сделки на Срочном рынке «FORTS биржа» (покупка (продажа) одного фьючерсного или одного опционного контракта) любым из способов, указанных в подпунктах а), б) или в) п. 8.2 настоящего Регламента, вознаграждение Банка за совершение одной Срочной сделки равно тарифу, взимаемому биржей за исполненную сделку, но не менее 100 (ста) рублей за исполнение каждой заявки (без учета комиссии Биржи и Субброкера).
В случае направления поручения Клиентом с использованием Торгово-информационной системы вознаграждение Банка за совершение одной Срочной сделки на Срочном рынке «FORTS биржа» (покупка (продажа) одного фьючерсного или одного опционного контракта) равно тарифу, взимаемому биржей за исполненную сделку (без учета комиссии Биржи и Субброкера).
Вознаграждение Банка за исполнение поставочного фьючерсного контракта на Срочном рынке «FORTS биржа» составляет 2 (два) рубля за каждый контракт без учета комиссии Биржи и Субброкера.
Вознаграждение Банка за исполнение купленного опциона на Срочном рынке «FORTS биржа» составляет 1 (один) рубль за каждый контракт без учета комиссии Биржи и Субброкера.
Приложение
к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг
Декларация о рисках
Совершение сделок с ценными бумагами связано со значительными рисками. До совершения таких сделок Клиенту необходимо всесторонне оценить свои финансовые возможности, а также указанные ниже риски.
Ценовой риск
Ценовой риск может проявляться в неожиданном изменении цен на корпоративные или государственные ценные бумаги, срочные контракты что может повлечь за собой резкое снижение стоимости инвестиционного портфеля Клиента и, как следствие, снижение доходности или даже прямые убытки для Клиента.
Риск потери ликвидности
Риск потери ликвидности связан с возможностью потерь при продаже ценных бумаг в связи с изменением оценки их инвестиционной привлекательности участниками фондового рынка. Данный риск может проявиться, в частности, при необходимости быстрой продажи ценных бумаг с целью вывода денежных средств.
Риск эмитента
Риск эмитента заключается в возможности возникновения ситуации неплатежеспособности эмитента ценной бумаги, изменение кредитных и иных рейтингов эмитента, предъявление эмитенту имущественных требований или исков, что может привести к резкому падению стоимости ценных бумаг Эмитента (вплоть до полной потери ликвидности в случае с акциями) или невозможности ее погашения (в случае с долговыми ценными бумагами).
Кредитный риск
Кредитный риск состоит в возможности причинения Клиенту убытков в результате неисполнения и/или ненадлежащего исполнения контрагентами своих обязательств перед Клиентом.
Валютный риск
Валютный риск характеризуется возможным неблагоприятным изменением стоимости ценных бумаг Клиента в связи с изменением курса рубля по отношению к иностранным валютам (доллару США, евро).
Операционный риск
Операционный риск связан с возможностью причинения Клиенту убытков в результате ошибочных или неправомерных действий сотрудников организаторов торговли на рынке ценных бумаг, депозитариев, субброкеров, регистраторов, клиринговых или кредитных организаций при проведении расчетов по сделке с ценными бумагами или совершении Клиентом какой-либо операции с ценными бумагами и/или денежными средствами.
Технический риск
Технический риск характеризуются возможностью возникновения нарушений в нормальном функционировании систем обеспечения торгов и каналов связи (неисправности и сбои в работе оборудования, программного обеспечения, энергоснабжения и т. п.), что может затруднить или сделать невозможным направление поручений на совершение сделок с ценными бумагами, а также получения информации об их стоимости.
Правовой риск
Правовой риск связан с возможностью причинения Клиенту убытков в результате наступления юридического факта, неблагоприятно влияющего на условия осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Системный риск
Системный риск заключается в возможном причинения убытков Клиенту в результате неблагоприятного изменения в системе организации и функционирования рынка ценных бумаг.
Перечень указанных выше рисков не является исчерпывающим.
Приложение
к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг
Порядок разрешения спорных вопросов
1. В настоящем Приложении описан порядок разрешения нижеследующих вопросов, связанных с направлением, получением или исполнением поручений средствами Торгово – информационного комплекса с использованием АСП:
· Непризнания подлинности электронных поручений средствами Торгово-информационного комплекса принимающей Стороны;
· Фактов отправки и/или получения электронных поручений;
· Времени доставки и отправления электронных поручений и подтверждений;
· Содержания электронных поручений;
· Авторства и подлинности электронных поручений;
· Компрометации секретных ключей Сторон;
· Исполнения обязательств по электронным поручениям.
2. Стороны вправе решать возникающие вопросы в рабочем порядке, используя для этого по усмотрению Сторон данные, доступные с рабочих мест Клиента и Банка.
3. В случае, если для разрешения вышеуказанных спорных вопросов требуется привлечение уполномоченных лиц Субброкера, дальнейшие действия производятся согласно Регламента оказания услуг на рынке ценных бумаг Субброкера.
Приложение
к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг
Методика оценки стоимости ценных бумаг и других финансовых инструментов
1. Общие положения, внесение изменений в текст Методики
1.1. Настоящая Методика (далее по тексту - Методика) разработана Банком для работы в рамках тарифного плана «Private Broker» в части расчета дополнительного вознаграждения.
1.2. Методика используется для оценки стоимости ценных бумаг при их зачислении на Торговый счет Клиента, при их списании с Торгового счета Клиента, а также для определения рыночной стоимости чистых активов при расчете дополнительного вознаграждения по тарифному плану «Private Broker», в иных случаях, установленных соглашением сторон.
1.3. При изменении и/или дополнении в текст настоящей Методики Банк уведомляет Клиента о вносимых изменениях и/или дополнениях.
2. Методика оценки
2.1. Датой оценки ценных бумаг, зачисляемых на Торговый счет Клиента, является день зачисления ценных бумаг на Торговый счет.
2.2. Датой оценки ценных бумаг при их выводе с Торгового счета Клиента является день вывода ценных бумаг с Торгового счета Клиента.
2.3. Оценочная стоимость находящихся на Торговом счете Клиента обыкновенных именных акций российских эмитентов и инвестиционных паев определяется исходя из:
2.3.1. рыночной цены ценной бумаги, рассчитанной на дату оценки по итогам торгов биржа ММВБ»(далее - ММВБ) в соответствии с постановлением ФСФР РФ от 01.01.2001 N 10-65/пз-н;
2.3.2. в случае если организатором торгов на дату оценки рыночная цена по итогам торгов ММВБ не рассчитывается – оценочная стоимость определяется исходя из последней рассчитанной по итогам торгов ММВБ рыночной цены в пределах 90 торговых дней, включая дату оценки.
2.3.3. если рыночная цена в пределах последних 90 торговых дней, включая дату оценки, не рассчитывалась, оценочная стоимость определяется:
• для Клиентов физических лиц – исходя из документально подтвержденной цены приобретения (при отсутствии подтверждающих документов первоначальная стоимость признается равной нулю);
• для Клиентов юридических лиц – исходя из балансовой стоимости на дату зачисления ценных бумаг на Торговый счет Клиента, документально подтвержденной Клиентом.
2.4. Оценочная стоимость допущенных к торгам купонных облигаций, определяется исходя из пунктов 2.3.1.-2.3.3. и подлежит увеличению на сумму накопленного купонного дохода, рассчитанную на дату определения рыночной цены, исходя из купонной ставки по соответствующему выпуску облигации, установленной на текущий купонный период.
2.5. Оценочная стоимость фьючерсных и опционных контрактов, торгуемых на Срочном рынке «FORTS биржа», определяется исходя из их расчетной цены на дату оценки.
Приложение а (для юридических лиц)
к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг
ДОВЕРЕННОСТЬ №_____
г.__________________ «___»_______________20__ г.
Клиент (указывается полное наименование) ____________________________________________________________________________________,
зарегистрированное ____________________________ за № _________________________________, в лице __________________________________________________________, действующего(ей) на основании _____________________________________________________, настоящей доверенностью уполномочивает
__________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
(указать Ф. И.О., паспорт: серия, номер, кем выдан, дата и место выдачи, код подразделения)
совершать от имени Клиента следующие действия:
1. заключать, изменять, расторгать любые сделки купли-продажи с ценными бумагами и другими финансовыми инструментами;
2. осуществлять иные юридические и фактические действия, необходимые для выполнения полномочий, предоставленных настоящей доверенностью.
Настоящая Доверенность выдана до «__» ________ 20___г. включительно, без права передоверия третьим лицам.
Ф. _______________________ подпись ____________________________
Приложение б (для физических лиц)
к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг
ДОВЕРЕННОСТЬ №_____
г.__________________ «___»_______________20__ г.
Клиент (Ф. И.О.)_______________________________________________________________________,
Документ, удостоверяющий личность:____________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
(паспорт: серия, номер, кем выдан, дата и место выдачи, код подразделения)
настоящей доверенностью уполномочивает
__________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
(указать Ф. И.О., паспорт: серия, номер, кем выдан, дата и место выдачи, код подразделения)
совершать от имени Клиента следующие действия:
1. заключать, изменять, расторгать любые сделки купли-продажи с ценными бумагами и другими финансовыми инструментами;
2. осуществлять иные юридические и фактические действия, необходимые для выполнения полномочий, предоставленных настоящей доверенностью.
Настоящая Доверенность выдана до «__» ________ 20___г. включительно, без права передоверия третьим лицам.
Ф. _______________________ подпись ____________________________
Приложение
к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг
ПОРУЧЕНИЕ КЛИЕНТА
на совершение срочной сделки
Организация: _______________________________________
Клиент: _____________________________________________
уникальный код:
Договор на брокерское обслуживание _________________________________
Вид срочной сделки (фьючерсный контракт, опцион) | Наименование / обозначение фьючерсного контракта (опциона) | Вид сделки (покупка, продажа) | Валюта цены | Цена одного фьючерсного контракта / цена исполнения по опциону или однозначные условия ее определения | Размер премии по опциону | Количество фьючерсных контрактов / опционов или однозначные условия его определения | Срок действия поручения | Иная информация |
Для Клиентов – физических лиц:
Ф. ________________________________ подпись ____________________________
Для Клиентов – юридических лиц:
Руководитель _____________________________/_________________/
Главный бухгалтер _____________________________/_________________/
м. п.
Для служебных отметок Организации
Входящий № _____
Дата приема поручения _________________
Время ________________
Сотрудник, зарегистрировавший поручение _____________________________
ФИО / код / подпись
[1] Для изменения электронного адреса, необходимо предоставить в Банк уведомление в письменной форме.
[2] Указывается только в экземпляре Клиента
1 Доверенность должна быть нотариально удостоверена.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 |
