Утверждено
Решением Совета ПАУ ЦФО
"23" марта 2010 года
Протокол № 12
Председатель Совета
Инвестиционная декларация
компенсационного фонда Некоммерческого партнерства «Саморегулируемая организация арбитражных управляющих Центрального федерального округа»
1. Настоящая Инвестиционная декларация устанавливает условия управления средствами компенсационного фонда Некоммерческого партнерства "Саморегулируемая организация арбитражных управляющих Центрального федерального округа" (далее - Партнерство), инвестиционную политику, состав и структуру инвестиционного портфеля.
2. Целью инвестирования средств компенсационного фонда, переданных Партнерством в доверительное управление, является их сохранение и прирост для осуществления компенсационных выплат в связи с возмещением убытков, причиненных лицам, участвующим в деле о банкротстве, и иным лицам вследствие неисполнения или ненадлежащего исполнения арбитражным управляющим - членом Партнерства, возложенных на него обязанностей в деле о банкротстве.
3. Настоящая Инвестиционная декларация является неотъемлемой частью договора доверительного управления средствами компенсационного фонда Партнерства, заключаемого между Управляющей компанией и Партнерством и устанавливает условия, которыми обязана руководствоваться Управляющая компания при управлении средствами.
4. Управляющая компания обязана осуществлять инвестирование средств компенсационного фонда разумно и добросовестно исходя из необходимости обеспечения принципов надежности, ликвидности и диверсификации.
5. В основу инвестиционной политики закладывается консервативная стратегия сохранения и увеличения средств компенсационного фонда, предполагающая использование системы контроля рисков для получения стабильного дохода при минимальном уровне риска.
6. Управляющая компания вправе размещать средства компенсационного фонда Партнерства исключительно в:
- государственные ценные бумаги Российской Федерации;
- денежные средства в рублях на счетах в российских кредитных организациях, в том числе депозиты;
7. Структура инвестиционного портфеля Управляющей компании должна удовлетворять следующим требованиям и соблюдаться в течение всего срока действия Договора доверительного управления:
- средства компенсационного фонда могут быть размещены в государственные ценнные бумаги Российской Федерации только в случае, если они обращаются на организованном рынке ценных бумаг;
- государственные ценные бумаги Российской Федерации должны составлять не менее, чем двадцать процентов средств компенсационного фонда;
- денежные средства в рублях на счетах российских кредитных организаций, в том числе депозиты, могут составлять не более тридцати процентом средств компенсационного фонда.
8. Не допускается размещать средства компенсационного фонда в активы, не указанные в настоящей Инвестиционной декларации.
9. В случае нарушения требований к максимальной (минимальной) доле определенного класса активов из-за изменения рыночной или оценочной стоимости активов Управляющая компания обязана скорректировать структуру активов в соответствии с требованиями к структуре инвестиционного портфеля в течение двух месяцев с даты обнаружения указанного нарушения.
10. В случае нарушения требований к максимальной (минимальной) доле определенного класса активов в результате умышленных действий Управляющей компании, она обязан устранить нарушение в течение 30 дней с даты обнаружения указанного нарушения. Кроме того, она обязана возместить в компенсационный фонд ущерб, являющийся следствием отклонения от установленной структуры активов и от совершения сделок, произведенных для корректировки структуры активов.
11. В случае необходимости осуществления выплат из средств компенсационного фонда Партнерства в соответствии с действующим законодательством, срок возврата средств не должен превышать десяти рабочих дней с момента получения Управляющей компанией уведомления Партнерства о перечислении вышеуказанных средств.
12. Доход, полученный от размещения средств компенсационного фонда, направляется на его пополнение, покрытие расходов, связанных с обеспечением надлежащих условий инвестирования средств компенсационного фонда, в том числе на выплату вознаграждения управляющей компании.
