Процедура проведения корректирующих действий (стр. 1 )

ФЕДЕРАЛЬНОЕ АГЕНТСТВО ПО ОБРАЗОВАНИЮ ГОСУДАРСТВЕННОЕ ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ ВЫСШЕГО ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯ «АСТРАХАНСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ» ГОУ ВПО АГУ СМК АГУ. ПП-05 ПРОЦЕДУРА ПРОВЕДЕНИЯ КОРРЕКТИРУЮЩИХ ДЕЙСТВИЙ ПОЛОЖЕНИЕ ПО ПРОЦЕДУРАМ СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА АСТРАХАНСКОГО ГОСУДАРСТВЕННОГО УНИВЕРСИТЕТА (СМК АГУ) «Утверждаю» Ректор _______________ ёв «Согласовано» Проректор по УКО ______________ Астрахань – 2009

ПРЕДИСЛОВИЕ

1. РАЗРАБОТАНО представителем ректора по СМК АГУ.

2. ИЗДАНИЕ № 01.

3. ЭКЗЕМПЛЯРНЫЙ №_1_.

4. ИДЕНТИФИКАЦИОННЫЙ № СМК АГУ. ПП-05

5. ПЕРИОДИЧЕСКАЯ ПРОВЕРКА проводится 1 раз в 12 месяцев.

6. ИЗМЕНЕНИЯ разрабатываются по результатам применения, аудитов, законодательных, нормативных, структурных или других изменений в АГУ.

7. ВНЕСЕН представителем руководства в СМК АГУ взамен ранее действующей от 01.09.07.

ПРОЦЕДУРА ПРОВЕДЕНИЯ КОРРЕКТИРУЮЩИХ ДЕЙСТВИЙ

1. Назначение процедуры

АГУ предпринимает корректирующие действия в целях устранения причин несоответствий для предупреждения повторного их возникновения. Корректирующие действия должны быть адекватными последствиям выявленных несоответствий.

В АГУ разработана документированная процедура «Процедура проведения корректирующих действий» для определения требований:

a) к анализу несоответствий (включая жалобы потребителей);

b) к установлению причин несоответствий;

c) к оцениванию необходимости действий, чтобы избежать повторения несоответствий;

d) к определению и осуществлению необходимых действий.

Примерами возможных несоответствий в вузе могут быть: жалобы студентов на качество работы отдельных преподавателей и их несогласие с полученными оценками, срывы занятий по причине неявки студентов или преподавателей или занятости необходимой аудитории, отказы учебно-лабораторного оборудования и компьютеров, отрицательные оценки студентов на зачетах и экзаменах и т. п.

2. Область применения

Процедура распространяется на устранение причин несоответствий для предупреждения повторного их возникновения.

3. Термины применения

В настоящей процедуре используются термины и определения, закрепленные в следующих нормативных документах: ISO 9000:2005 «Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь», Законе Российской Федерации «Об образовании» (в редакции Федерального закона от 01.01.01 г. ), Федеральном законе от 22 августа 1996 г. «О высшем и послевузовском профессиональном образовании», Уставе АГУ. В тексте настоящего «Руководства по качеству» термин «продукция» может означать также «услугу».

Сокращения:

СМК – система менеджмента качества подготовки специалистов в АГУ

МС – международный стандарт

ПР – представитель руководства по СМК АГУ

ГОС ВПО – государственный образовательный стандарт высшего профессионального образования.

4. Срок действия

Процедура проведения корректирующих действий осуществляется постоянно (в соответствии с действием СМК в АГУ).

5. Ответственность

Ответственность за общую организацию, руководство, координацию выполнения Процедуры корректирующих действий и контроль выполнения корректирующих действий возложена на представителя руководства по СМК АГУ (ПР).

Ответственность за выявление несоответствий, определение их причин, разработку и контроль корректирующих действий возлагается на руководителей процессов, а также на руководителей подразделений, в работе которых выявлено несоответствие.

6. Описание процедуры

6.1. Входные данные

Входными данными являются выявленные несоответствия. Входными данными для осуществления процедуры могут быть несоответствия, выявленные в результате проверок СМК АГУ (внешних и внутренних), соблюдения ГОС ВПО, выполнения графиков учебного процесса и др. Действия и отчетная документация по ним идентичны (Приложение 1).

Примерами возможных несоответствий в вузе могут быть: жалобы студентов на качество работы отдельных преподавателей и их несогласие с полученными оценками, срывы занятий по причине неявки студентов или преподавателей или занятости необходимой аудитории, отказы учебно-лабораторного оборудования и компьютеров, отрицательные оценки студентов на зачетах и экзаменах и т. п.

6.2. Этапы

Началом для разработки корректирующих действий является документально зафиксированное отклонение результата функционирования системы управления качеством или измеренной характеристики образовательной услуги от ожидаемых.

Далее проводится анализ несоответствия. Анализ несоответствия проводится соответственно его принадлежности (подразделение, деятельность.) и распределению обязанностей и ответственности в АГУ. Так, например, анализ несоответствий документации СМК АГУ по системным вопросам АГУ проводит ПР, по специальным (касающимся профессиональной деятельности учебных подразделений – по учебным вопросам, Программам обучения и т. д.) – деканы факультетов (директора институтов) или заведующие кафедрами.

Анализ включает:

· анализ требований, в т. ч. нормативных документов СМК АГУ и ГОС ВПО:

· степень влияния несоответствия;

· ожидания и потребности потребителей;

· связь с другими процессами;

· величина и целесообразность финансовых затрат для управления конкретным несоответствием;

· подготовка персонала;

· причины несоответствия.

Причинами могут быть:

· несоответствия на предыдущих этапах работ;

· несоответствия при выполнении услуги или оформлении документов;

· неадекватность рабочих документов;

· невыполнение требований;

· неадекватность управления работой и др.

Для конкретного несоответствия в общем случае могут существовать различные причины и, соответственно, различные корректирующие действия.

Следует различать действия по устранению несоответствий и корректирующие действия. Устранение несоответствий заключается в разрешении возникшей проблемы путем переделки, замены или других действий с несоответствующей продукцией или услугой. Корректирующие действия связаны с поисками причин несоответствия и их устранением с тем, чтобы эта проблема не возникала вновь.

В результате анализа предлагаются проекты корректирующих действий и назначается исполнитель.

Несоответствующая продукция по результатам анализа может быть:

· откорректирована (исправлена);

· принята с корректировкой и без корректировки с отступлением;

· изъята.

Выбор методики проведения корректирующих действий, предпринимаемых для устранения фактических несоответствий, осуществляется с учетом значимости проблемы, градации несоответствия и возможных последствий. Выявленные несоответствия устраняются в соответствии с процедурой проведения корректирующих действий или исполнитель самостоятельно определяет и разрабатывает методику устранения.

Корректирующие действия предпринимаются до тех пор, пока несоответствие не исчезнет.

Если действия предпринимаются по результатам внутренних проверок, то главный аудитор совместно с проверяемым (исполнителем) определяет предполагаемые сроки устранения несоответствий, которые указываются в Протоколах несоответствий (Приложение 1). Для корректирующих действий по выявленным несоответствиям в повседневной деятельности сроки их устранения определяются руководителем подразделения и лицом, допустившим несоответствие в работе.

Корректирующие действия должны быть достаточно эффективными для обеспечения устранения несоответствий.

Устранение несоответствий удостоверяется подписью проверяемого с отметкой в соответствующих полях Протокола несоответствий.

Эффективность выполненных действий подтверждается или не подтверждается в результате следующего аудита в подразделении или проверки со стороны руководителя подразделения, о чем делается отметка в соответствующем поле Протокола несоответствия.

6.3. Проверки, контроль

Результаты корректирующих действий по несоответствиям рассматриваются внутренними и внешними аудиторам СМК АГУ в ходе проверок.

Проверка устранения несоответствий, выявленных при внутренних проверках качества, и выполнение намеченных корректирующих действий по ним производится:

· первичная – самим проверяемым (исполнителем);

· вторичная – аудитором внутренних проверок.

Проверка устранения несоответствий, выявленных в повседневной деятельности, и выполнение намеченных корректирующих действий по ним производится: первичная – самим проверяемым (исполнителем), затем его непосредственным руководителем.

С периодичностью, определенной регламентами процессов, руководители процессов проводят анализ выполненных за отчетный период корректирующих действий и представляют отчетные документы на Совет факультета, Совет университета, ректорат, заседание кафедры.

6.4. Требования к ресурсам:

· нормативные документы СМК АГУ (внутренние и внешние);

· подготовленный персонал, или лица, имеющие документы, подтверждающие квалификацию внутренних аудиторов;

· оборудование (компьютеры, средства связи, ксерокс, материалы для них);

· финансовые ресурсы на оплату расходов, связанных с корректирующими действиями, с управлением несоответствующей продукцией.

Алгоритм разработки

и исполнения корректирующего действия

1. Документ о несоответствии.

2. Утверждение состава комиссии.

3. Коррекция необходима?

4. Коррекция (исправление)

5. Корректирующие действия необходимы?

6. Запись.

7. Анализ возможных причин несоответствия.

8. Банк данных возможных причин несоответствия (записи).

9. Проверка первой из перечня возможных причин.

10. Данная причина подтвержденных (наиболее вероятных) причин.

11. Перечень подтвержденных (наиболее вероятных) причин.

12. Отработанное ранее в университете корректирующее действие имеется?

13. Банк данных отработанных в университете методов (корректирующих действий).

14. Разработка корректирующих действий.

15. Перечень необходимых корректирующих действий.

16. Разработка плана корректирующих действий и назначение ответственных.

17. План корректирующих действий.

18. Исполнение плана.

19. Результативность выполнения плана удовлетворительная?

20. Управленческие решения.

21. Запись.

22. Анализ предпринятых корректирующих действий.

23. Достаточная ли эффективность предпринятых действий?

24. Запись.

Приложение 1

Государственное образовательное учреждение высшего профессионального образования «Астраханский государственный университет»
	Протокол несоответствия №___________	Лист: Листов:
Подразделение:	Руководитель группы аудиторов (ФИО):
Аудитор (ФИО):	Руководитель проверяемого подразделения (владелец процесса) (ФИО):
Краткое описание несоответствия: <кратко сформулировать несоответствие, связанного с невыполнением требования стандарта ISO 9001:2008 > Аудитор:_____________ «___» «_____________» 201___ г.
Замечание   Незначительное   Значительное   Вид несоответствия (отметить галочкой) ДаА   Нужно ли предоставление новой Да   документации? Нужен ли постаудит? Руководитель проверяемого подразделения:_____________ «___» «_____________» 201___ г. Аудитор(ы)________________ Руководитель аудита ___________________
Корректирующие мероприятия, предусмотренные руководителем подразделения (владельцем процесса): Руководитель проверяемого подразделения:_____________ «___» «_____________» 201___ г.
Несоответствие / замечание:   Корректирующее мероприятие достаточно и проверено. Реализация проверялась при представлении документации. Реализация проверялась при постаудите. ________________________________ Дата и подпись руководителя аудита

Лист изменений

Номер изменения	Дата	Страницы с изменениями	Перечень откорректированных пунктов
			.

Лист периодических проверок