Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

П О С Т А Н О В А № 224-ХА

про накладення санкції за правопорушення

на ринку цінних паперів

м. Харків «15» вересня 2011 року

Я, Уповноважена особа Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі – Комісія або ДКЦПФР) на підставі рішення ДКЦПФР № 000 від 09.08.2011 року, начальник Харківського територіального управління (далі – Харківське теруправління або ХТУ) ДКЦПФР – іївна у відношенні Товариства з обмеженою відповідальністю «ФІНАНСИСТ» (далі – ТОВ «ФІНАНСИСТ», Ліцензіат або Товариство), місцезнаходження: 61145, м. Харків, вул. Космічна, б.12-А,; код за ЄДРПОУ: ; банківські реквізити:***; засоби зв‘язку: ; електронна пошта: finansist@ukrpost.net,

В С Т А Н О В И Л А :

З метою контролю за дотриманням вимог законодавства з боку професійних учасників фондового ринку, ХТУ ДКЦПФР здійснює моніторинг інформації, яка у відповідності до вимог п. 1. Глави 3 «Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку – діяльності з торгівлі цінними паперами», затверджених Рішенням ДКЦПФР 26.05.2006р. № 000 та зареєстрованих в МЮУ 04.08.2006р. за № 000/12812 зі змінами (далі – Ліцензійні умови торговців) повинна подаватися до Теруправління у строки, визначені даним нормативним документом Комісії.

Згідно з доповідною запискою відділу регулювання ринку цінних паперів та нагляду за діяльністю інституційних інвесторів від 31.08.23011р., Теруправлінням була отримана наступна інформація:

З Комісії до ХТУ ДКЦПФР надійшла копія наказу ДКЦПФР (Додаток № 1) від 19.07.2011р. № 000 про видачу ліцензій на провадження професійної діяльності на фондовому ринку ТОВ «ФІНАНСИТ» (код за ЄДРПОУ: ) за вх. № 000 від 25.07.2011р.

НЕ нашли? Не то? Что вы ищете?

Згідно з вимогами п. 1. Глави 3 Ліцензійних умов торговців, ліцензіат зобов’язаний протягом двадцяти робочих днів з дати видачі ліцензії (яка зазначена на бланку ліцензії) подати до територіального органу Комісії за своїм місцезнаходженням у письмовій формі інформацію про отримання ліцензії і облікову картку професійного учасника фондового ринку. Станом на 31.08.2011р. ТОВ «ФІНАНСИТ» не надало до ХТУ ДКЦПФР інформацію про отримання ліцензії і облікову картку професійного учасника фондового ринку.

01.09.2011р. за вх. № 000 та 2373 від ТОВ «ФІНАНСИСТ» до Теруправління надійшла інформація про отримання нових ліцензій із супроводжувальним листом, з копіями ліцензій та обліковою карткою, а також письмові пояснення Генерального директора Товариства про порушення строків подання вищезазначеної інформації, згідно яких облікова картка була подана несвоєчасно через отримання оригіналів ліцензій 26.08.2011 року.

За результатами огляду наданих документів встановлено, що ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку – діяльності з торгівлі цінними паперами: брокерської діяльності серії АВ № 000 та дилерької діяльності серії АВ № 000 видані ДКЦПФР у відповідності до рішення № 000 від 19.07.2011р. При цьому, дата видачі зазначена на бланках ліцензій – 19.07.2011р. Таким чином, ТОВ «ФІНАНСИСТ» повинен був протягом двадцяти робочих днів з дати видачі ліцензії (яка зазначена на бланку ліцензії), тобто до 16.08.2011р., подати до ХТУ ДКЦПФР у письмовій формі інформацію про отримання ліцензії і облікову картку професійного учасника фондового ринку.

У строки, встановлені нормативним документом Комісії, ТОВ «ФІНАНСИТ» не подало до ХТУ ДКЦПФР інформацію про отримання ліцензії і облікову картку професійного учасника фондового ринку, що є порушенням вимог п. 1. Глави 3 Ліцензійних умов торговців та неподанням інформації.

Неподання інформації до Комісії є порушенням норм п. 7 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» (зі змінами та доповненнями до нього).

Вищезазначені факти підтверджуються актом про правопорушення на ринку цінних паперів № 224-ХА від 07.09.2011 р.

Товариство надало пояснення ( вх. № 000 від 15.09.2011 року), в яких повідомило, що подало до ХТУ ДКЦПФР облікову картку несвоєчасно через те, що дізналося про оформлення ліцензії з листа ДКЦПФР, який було отримано 10.08.2011 року. Дані пояснення не спростовують факту вчинення правопорушення Товариством, проте являються пом’якшувальними обставинами.

Враховуючи вищевикладене, на підставі п. 14 ст. 8 та п. 7 ч. 1 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та п. 1.7 Розділу XVII “Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій”, затверджених Рішенням ДКЦПФР від 11.12.07 № 000, зареєстрованих в МЮУ 12.02.2008 р. за № 000/14811 (зі змінами), -

П О С Т А Н О В И Л А :

1. За порушення чинного законодавства України, а саме: за неподання інформації до ДКЦПФР застосувати до Товариства з обмеженою відповідальністю «ФІНАНСИСТ» санкцію у вигляді штрафу в розмірі 20 (двадцять) неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що складає 340 ( триста сорок) гривень.

Кошти за штрафні санкції, накладені за порушення законодавства на ринку цінних паперів, слід перерахувати в дохід Державного бюджету України на рахунок, відкритий на ім`я територіальних органів Державного казначейства за балансовим рахунком 3111 "Надходження до загального фонду державного бюджету" по коду бюджетної класифікації “Адміністративні штрафи та інші санкції”, символ звітності банку 106.

2. Дану постанову протягом трьох робочих днів направити особі, щодо якої її винесено – до Товариства з обмеженою відповідальністю «ФІНАНСИСТ».

3. Штраф має бути сплачений не пізніше як через 15 днів з дати отримання цієї постанови

4. Надати до Харківського територіального управління ДКЦПФР (61022, місто Харків, площа Свободи, 5, Держпром, 1 під’їзд., 4 поверх, кімнати 71-73) документ, який підтверджує сплату штрафу, протягом 5 робочих днів після сплати.

Ця постанова набирає чинності з дня її винесення. Постанову може бути оскаржено протягом десяти днів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або до суду у встановленому законодавством порядку.

Уповноважена особа Комісії – начальник

Харківського теруправління ДКЦПФР

Рішення оголошено в засіданні “15”вересня 2011 року. Примірник постанови отримано “___” вересня 2011 року.

Уповноважена особа Товариства