Додаток №3
до Договору на брокерське обслуговування
№___ від ___.___.20__ р.
ДЕКЛАРАЦІЯ (ПОВІДОМЛЕННЯ) ПРО РИЗИКИ,
пов'язані із здійсненням операцій на фондовому ринку
Цією Декларацією ТОВ «Сігніфер» інформує Клієнта про фактори ризиків, що пов’язані зі здійсненням операцій на фондовому ринку. Під факторами ризиків у даному випадку розуміють обставини, які можуть призвести до часткової або повної втрати грошових коштів Клієнта, у тому числі за рахунок зниження вартості цінних паперів та/або інших фінансових інструментів.
1. Ризики, пов'язані зі здійсненням операцій на ринках цінних паперів
(у т. ч. похідних цінних паперів)
У даному випадку під ризиками розуміються ризики виникнення у Клієнта прямих збитків або упущеної вигоди, пов'язані із здійсненням операцій на фондових ринках у зв'язку з можливим несприятливим впливом ряду факторів.
1. Ціновий ризик. Ризик зменшення ринкової вартості інвестиційного портфеля Клієнта і втрати всіх або частини коштів, інвестованих у цінні папери.
2. Ризик зниження ліквідності. Пов'язаний з виникненням такої ситуації на ринку, при якій закриття раніше відкритої Клієнтом позиції може стати важким або неможливим.
3. Ризик невиконання зобов'язань. Ризик втратити кошти в результаті неплатоспроможності, банкрутства, невиконання зобов'язань або неправомірних дій з боку емітента цінного паперу, організаторів торгівлі, інших учасників ринку.
4. Валютний ризик. Характеризується можливими несприятливими змінами валютного курсу, в результаті чого кошти Клієнта піддаються інфляційного впливу. Незапобіжний при здійсненні операцій у валюті України.
5. Операційні ризики. При обліку грошових коштів Клієнта на одному рахунку із засобами інших Клієнтів, в т. ч. при зарахуванні коштів на транзитний рахунок Брокера, існує ймовірність виникнення різних операційних ризиків.
2. Ризики, пов'язані з використанням електронних та Інтернет-технологій
При здійсненні операцій на фондовому ринку існують технічні ризики, що можуть бути пов’язані з виникненням проблем у роботі інформаційних, комунікаційних, електронних та інших систем. Клієнт приймає на себе ризики фінансових втрат, що можуть виникнути внаслідок збоїв в апаратних засобах, програмному забезпеченні та внаслідок неякісного зв’язку зі сторони Клієнта. Існує ймовірність виникнення проблем у роботі систем забезпечення торгів (несправності та збої в роботі обладнання, каналів зв'язку, програмного забезпечення, енергопостачання і т. п.).
3. Ризики, які можуть виникнути внаслідок здійснення операцій на строковому ринку
1. Підписанням цього Повідомлення про ризики, які можуть виникнути внаслідок здійснення операцій на строковому ринку (далі - Повідомлення) Клієнт підтверджує, що він ознайомлений з зазначеною в Повідомлені інформацією і приймає на себе всі можливі ризики, в тому числі прямо не зазначені в цьому Повідомлені, але пов‘язані з операціями на строковому ринку ПАТ «Українська біржа».
2. Повідомлення містить інформацію про ризики, які можуть виникнути внаслідок здійснення операцій на строковому ринку, а також попередити щодо можливості втрат по операціям на строковому ринку. Деякі види ризиків можуть бути не відображені в Повідомлені внаслідок різноманітності ситуацій, які виникають на строковому ринку.
3. Зазначене Повідомлення не має своєю метою спонукати Клієнта відмовитись від здійснення операцій на строковому ринку. Повідомлення спрямоване допомогли Клієнту оцінити ризики операцій на строковому ринку та відповідально вирішити питання щодо вибору Клієнтом інвестиційної стратегії.
4. Враховуючи вищенаведене Клієнту повідомляється про наступне:
1) у випадку, якщо на ринку ф‘ючерсних контрактів та опціонів складається ситуація, яка є несприятливою для позиції Клієнта на строковому ринку, то є імовірність у короткий термін втратити всі кошти, що були передані Клієнтом Брокеру для внесення в якості гарантійного забезпечення по позиціям, які були відкрити за розпорядженням Клієнта на ринку ф‘ючерсних контрактів та опціонів;
2) у випадку несприятливому для Клієнта коливанню цін на строковому ринку, для підтримки відкритих позицій від Клієнта можуть вимагати внести додаткове гарантійне забезпечення у короткий термін в розмірі, який є необхідним для підтримки відкритих позицій (це може бути значна сума). У випадку, якщо Клієнт не зможе внести необхідні кошти у встановлений термін, позиція Клієнта може бути примусово закрита зі збитком, і Клієнт має прийняти всі витрати на себе і відповідати за понесені втрати;
3) внаслідок умов, які виникають на ринку ф‘ючерсних контрактів та опціонів може виникнути ситуація, яка унеможливлює закриття відкритої позиції Клієнта. Це можливо, наприклад, коли при швидкої зміни цін торги на ринку ф‘ючерсних контрактів та опціонів призупинені або обмежені;
4) стоп-розпорядження, яке спрямоване на обмеження збитків, необов‘язково обмежить втрати Клієнта до рівня, який припускав Клієнт, оскільки можлива ситуація, коли не є можливим виконати таке розпорядження за вказаною ціною;
5) ризик примусового закриття позиції зі сторони Брокера або Організатора Торгів;
6) неплатоспроможність Брокера (недостатність суми гарантійного забезпечення) може потягнути за собою закриття позиції Клієнта;
7) Брокер не надає будь-яких обіцянок або гарантій, що операції на строковому ринку, які будуть здійснені за дорученням (замовленням) Клієнта, в обов‘язковому порядку приведуть до фінансового прибутку або збитку або до іншого бажаного Клієнтом результату.
Перелік зазначених вище ризиків не є вичерпним. Все вищесказане не має на меті змусити Клієнта відмовитися від здійснення операцій на ринках цінних паперів і покликане допомогти Клієнту зрозуміти ризики, пов'язані зі здійсненням таких операцій, і визначити прийнятність даних ризиків для себе, реально оцінити свої можливості й відповідально підійти до вирішення питання про вибір інвестиційної стратегії.
ПІБ Клієнта
__________________ / _______________ /
підпис
