ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
ПОСТАНОВА
про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів
м. Київ 16 грудня 2010 року
Я, т. в.о. начальника територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в м. Києві та Київській області на підставі наказу № 000К від 15.12.10 Керімов Раміз Ракіфович, уповноважена особа Комісії на підставі ст. 9 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні”, розглянувши матеріали справи про правопорушення на ринку цінних паперів у присутності провідного спеціаліста – Кутєпова Олексія Євгенійовича, у відношенні ВАТ «Український науково – дослідний інститут швейної промисловості» (код ЄДРПОУ: , адреса: в м. Київ, 03680, р/р у АКБ «Легбанк», МФО банку: 300056),
встановив:
Відповідно до Акта про правопорушення на ринку цінних паперів від 09 грудня 2010 року факт порушення ВАТ «Український науково – дослідний інститут швейної промисловості» вимог п.10 ст.8 Закону України „Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні”, а саме: несвоєчасне виконання Розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 22.01.10 №41-КУ, термін виконання якого закінчився 12.02.10.
Розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 22.01.10 №41-КУ було винесено стосовно порушення вимог ст. 40 Закону України «про цінні папери та фондовий ринок» та 1 і 5 розділи „Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів”, затвердженого рішенням ДКЦПФР від 19.12.06 № 000, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України від 05.02.07 за №97/13364, «Положення щодо підготовки аудиторських висновків, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку» затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19 грудня 2006 року № 000, а саме помилки в електронній та паперовій формах:
1. У формі «Інформація щодо освіти та стажу роботи посадових осіб емітента» опис не містить всієї необхідної інформації.
2. У формі «Інформація про володіння посадовими особами емітента акціями емітента» вказані не всі посадові особи.
3. У формі «Інформація про загальні збори акціонерів» інформація розкрита не в повному обсязі.
4. В аудиторському висновку не вірно розкрита інформація про дії, які відбулися протягом звітного року та можуть вплинути на фінансово – господарський стан емітента та призвести до значної зміни вартості його цінних паперів, визначених ч.1 ст.41 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок»
5. У формі «Опис бізнесу» не в повному обсязі наведено аудиторський висновок та не розкрито інформацію про основні засоби, про пропозиції щодо реорганізації з боку 3-х осіб, про основні придбання та відчуження активів за останні 5 років, про політику емітента щодо досліджень та розробок, щодо судових справ, стороною яких виступає емітент.
6. Аудиторський висновок розміщений в загальнодоступній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів не в повному обсязі.
7. Фінансові звіти не відповідають вимогам п. 15, розд. І Положення 1591.
На виконання Розпорядження від 22.01.10 №41-КУ ВАТ «Український науково – дослідний інститут швейної промисловості» надало пакет документів за вх.№ 000/05-02 від 08.02.10 при перевірці якого пункти 4,5,7 не виконані, 09.12.10 за вх. № 000/05-01 повторно надано пакет документів, при перевірці якого усі пункти Розпорядження виконано, що свідчить про несвоєчасне виконання Розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери, за що статтею 11 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” передбачена відповідальність юридичних осіб.
До розгляду справи про правопорушення на ринку цінних ВАТ «Український науково – дослідний інститут швейної промисловості» не було подано письмових пояснень та заперечень.
Враховуючи вищевикладене, керуючись п.14 ст. 8, ст.11 Закону України ”Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” та пунктами 3 розділу VII, п.1.8 розд. ХУІІ Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затвердженим Рішенням Державної комісї з цінних паперів та фондового ринку Комісії від 11 грудня 2007 року № 000, та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України від 12.12.2008 за № 000/14811,
постановив:
1. За несвоєчасне виконання Розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери накласти штраф на ВАТ «Український науково – дослідний інститут швейної промисловості» у розмірі 1000 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить 17000 (сімнадцять тисяч) гривень.
3. Дану постанову направити особі, до якої застосовано санкцію.
Штраф перерахувати на рахунок, відкритий в Управлінні Державного казначейства за місцезнаходженням платника, за балансовим рахунком 3111, код бюджетної класифікації , символ банку 106, протягом 15 днів з моменту отримання цієї постанови. Копію платіжного документу направити до територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в м. Києві та Київській області.
Постанову може бути оскарженого протягом 10 днів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або суду у встановленому чинним законодавством порядку.
Уповноважена особа Комісії Керімов Р. Р.
