ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
П О С Т А Н О В А № 250 - ДН
про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів
м. Дніпропетровськ «21» серпня 2010 року
Я, Уповноважена особа Комісії – Руденко Тетяна Леонідівна, т. в.о. начальника Дніпропетровського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку,
на підставі ст. 9 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” та наказу ДКЦПФР №318К від 17.08.2010р.,
розглянувши у присутності головного спеціаліста-юрисконсульта відділу правозастосування та захисту прав інвесторів Дніпропетровського територіального управління ДКЦПФР Бабченко Олени Володимирівни та представника товариства з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Адвайта» Волкової Катерини Олегівни (довіреність від 04.08.3010р.), матеріали справи у відношенні товариства з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Адвайта» (надалі – ТОВ «КУА «Адвайта»), місцезнаходження: 49000, м. Дніпропетровськ, вул. Набережна Перемоги, буд. 30А, код за ЄДРПОУ: , банківські реквізити: рахунок в ПАТ КБ «ПриватБанк», МФО 305299, м. Дніпропетровськ, засоби зв’язку: тел.: (0
ВСТАНОВИЛА:
У відношенні ТОВ «КУА «Адвайта» складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів від 13.08.2010р., відповідно до якого ТОВ «КУА «Адвайта» порушено вимоги законодавства, а саме:
1. Наказом засновника Начеєва Є. О. від 30.10.2009р. №07 п «Про звільнення » Степаненко Андрія Вікторовича, 30 жовтня 2009р. звільнено з посади директора ТОВ «КУА «Адвайта» за власним бажанням, стаття 38 КЗпП України.
Наказом від 02.11.2009р. №04п Шурчаліну Тетяну Вікторівну прийнято на посаду директора ТОВ «КУА «Адвайта» з 02 листопада 2009р.
Наказом ТОВ «КУА «Адвайта» № 03ф від 02.11.2009р. про звільнення та призначення працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу, у зв’язку зі звільненням директора Товариства з посади директора, який був відповідальним за проведення фінансового моніторингу, знято обов’язки щодо здійснення фінансового моніторингу з Степаненко ’язки щодо здійснення фінансового моніторингу покладено на директора Шурчаліну Т. В.
Тобто, суб’єктом первинного фінансового моніторингу було призначено працівника відповідального за проведення фінансового моніторингу не в день звільнення іншого відповідального працівника.
Таким чином, суб’єктом первинного фінансового моніторингу ТОВ «КУА «Адвайта» порушено вимоги пункту 2.2 розділу 2 Положення про здійснення фінансового моніторингу учасниками ринку цінних паперів, затвердженого Рішенням ДКЦПФР № 000 від 04.10.2005р., а саме: у разі звільнення відповідального працівника суб'єкт у день його звільнення повинен призначити іншого відповідального працівника.
2. Посадова інструкція працівника відповідального за проведення внутрішнього фінансового моніторингу, затверджена наказом директора ТОВ «КУА «Адвайта» від 23.10.2009р. №02ф не містить вимог передбачених п.2.9., 2.10 Положення про здійснення фінансового моніторингу учасниками ринку цінних паперів, затвердженого рішенням ДКЦПФР № 000 від 04.10.2005р., зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 16.11.2005 за № 000/11659, а саме:
1. Відповідальний працівник суб'єкта повинен знати:
- Нормативно-правові акти, які регулюють відносини у сфері запобігання та протидії запровадженню в легальний обіг доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму.
- Повний перелік видів фінансових операцій, що виконуються суб'єктом, порядок їх проведення.
- Посадові інструкції та функціональні обов'язки працівників суб'єкта, залучених до виконання фінансових операцій.
- Правила проведення фінансового моніторингу та програми його здійснення, що установлені суб'єктом.
- Норми законодавства України, які передбачають кримінальну, адміністративну та цивільно-правову відповідальність за порушення вимог Закону.
- Перелік країн, які не беруть участі в міжнародному співробітництві у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму, та перелік офшорних зон, що затверджуються Кабінетом Міністрів України
2. Відповідальний працівник повинен знати та володіти
навичками щодо застосовування в практичній діяльності:
порядку ідентифікації осіб;
порядку зберігання документів, які стосуються ідентифікації
осіб, та документації про здійснення фінансової операції;
порядку виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу та можуть бути пов'язані, мати відношення або призначатися для фінансування тероризму;
критеріїв оцінки ймовірності віднесення операцій до таких, що пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, чи фінансуванням тероризму;
ознак фінансових операцій, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу;
ознак фінансових операцій, що підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу;
ведення реєстру фінансових операцій, що можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом;
порядку надання Держфінмоніторингу України інформації про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу;
порядку повідомлення Держфінмоніторингу України та правоохоронних органів про фінансові операції, щодо яких є або має бути підозра, що вони пов'язані, мають відношення або призначені для фінансування терористичної діяльності, терористичних актів чи терористичних організацій;
вимог щодо запобігання розголошенню інформації, яка надається Держфінмоніторингу України, іншої інформації з питань фінансового моніторингу, у тому числі про факт її подання.
3. Посадова інструкція працівника відповідального за проведення внутрішнього фінансового моніторингу, затверджена наказом директора ТОВ «КУА «Адвайта» від 23.10.2009р. №02ф не відповідає вимогам п.4.1 Положення про здійснення фінансового моніторингу учасниками ринку цінних паперів, затвердженого рішенням ДКЦПФР № 000 від 04.10.2005р., зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 16.11.2005 за № 000/11659, а саме: не містить наступних вимог - перед здійсненням фінансової операції або не пізніше наступного робочого дня після її здійснення працівник суб'єкта, що забезпечує здійснення фінансової операції або є відповідальним за проведення фінансового моніторингу, з'ясовує можливість віднесення її до такої, що відповідно до законодавства підлягає фінансовому моніторингу, та у разі виявлення такої фінансової операції того самого дня проводить її реєстрацію.
4. Правила здійснення фінансового моніторингу ТОВ «КУА «Адвайта», затверджені Загальними зборами учасників ТОВ «КУА «Адвайта» (протокол б/н від 24.08.2009р.) не містять всіх вимог передбачених п.3.7. Положення про здійснення фінансового моніторингу учасниками ринку цінних паперів, затвердженого рішенням ДКЦПФР № 000 від 04.10.2005р., зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 16.11.2005 за № 000/11659 та п.3.5. Вимог до організації фінансового моніторингу суб'єктами первинного фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії запровадженню в легальний обіг доходів, одержаних злочинним шляхом, затверджених Наказом Державного департаменту фінансового моніторингу від 24.04.2003р. №40, а саме:
- порядок зупинення проведення фінансової операції, якщо її учасником або вигодоодержувачем за нею є особа, яку включено до переліку осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності;
- порядок відмови від забезпечення здійснення фінансової операції у разі встановлення, що ця фінансова операція містить ознаки такої, що згідно з Законом підлягає фінансовому моніторингу.
- вимоги до забезпечення конфіденційності інформації щодо фінансових операцій, які підлягають фінансовому моніторингу та/або можуть бути пов'язані, мати відношення чи призначатися для фінансування тероризму.
- опис заходів, спрямованих на запобігання можливому використанню новітніх технологій у схемах легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансування тероризму.
5. Пункт 4 «Виявлення операцій, що підлягають фінансовому моніторингу та надання інформації про них» Правил здійснення фінансового моніторингу ТОВ «КУА «Адвайта», затверджених Загальними зборами учасників ТОВ «КУА «Адвайта» (протокол б/н від 24.08.2009р.), не містить вимог п.4.1. Вимог до організації фінансового моніторингу суб'єктами первинного фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії запровадженню в легальний обіг доходів, одержаних злочинним шляхом, затверджених Наказом Державного департаменту фінансового моніторингу від 24.04.2003р. №40, а саме: критерії класифікації осіб, опис типів осіб, які характеризуються підвищеним ступенем імовірності здійснення ними операцій, що можуть бути пов’язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму (загальна характеристика, країна походження, характеристика ділової активності та репутації, наявність кримінального минулого тощо).
13.08.2010р. ТОВ «КУА «Адвайта» до Дніпропетровського територіального управління ДКЦПФР надано пояснення до Акту про правопорушення на ринку цінних паперів від 13.08.2010р. (вих. №13/08-10 від 13.08.2010р.), в яких пояснено наступне:
Стосовно порушення, викладеного у пункті 1 акту про правопорушення на ринку цінних паперів від 13.08.2010р. пояснено, що згідно iз п. 2.26 Iнструкцiї про порядок ведення трудових книжок працiвникiв, затвердженої Наказом Miнicтepcтвa Юстиції України, Miнicтepcтвa соціального захисту населення України вiд 29.07.1993р. № 58, днем звільнення вважається останній день роботи. Згідно iз ст. 38 Кодексу законів про працю України, якщо працівник після закінчення строку попередження про звільнення не залишив роботи і не вимагає розірвання трудового договору, власник або уповноважений ним орган не вправі звільнити його за поданою раніше заявою, крім випадків, коли на його місце запрошено іншого працівника, якому вiдповiдно до законодавства не може бути відмовлено в укладенні трудового договору. Наказом засновника Начеєва Є.О. вiд 30.10.2009р. №07 п Степаненко Андрія Вікторовича було звільнено з посади директора ТОВ «КУА «Адвайта» за власним бажанням (стаття 38 КЗпП Укрaїни) 30 жовтня 2009р. Тобто, 30 жовтня 2009 р. було останнім днем роботи Степаненка Андрія Вікторовича на посаді директора ТОВ «КУА «Адвайта» та працівника, вiдповiдального за проведення фінансового моніторингу. Враховуючи на те, що 31 жовтня 2009р. та 01 листопада 20009р. були вихідними днями (субота та неділя), Шурчалiну Тетяну Вікторівну було прийнято на посаду директора ТОВ «КУА «Адвайта» та працівника, вiдповiдального за проведення фінансового моніторингу з понеділка - 02 листопада 2009р. (Наказ вiд 02.11.2009р. №04п).
Під час розгляду справи про правопорушення на ринку цінних представником ТОВ «КУА «Адвайта» надано пояснення, аналогічні вищевказаним письмовим поясненням.
Пояснення, надані представником ТОВ «КУА «Адвайта» , не можуть бути враховані як такі, що звільняють юридичну особу від відповідальності за вчинене правопорушення, оскільки відповідно до вимог пункту 2.2 розділу 2 Положення про здійснення фінансового моніторингу учасниками ринку цінних паперів, затвердженого Рішенням ДКЦПФР № 000 від 04.10.2005р., у разі звільнення відповідального працівника суб'єкт у день його звільнення повинен призначити іншого відповідального працівникау зв’язку з наступним.
Стосовно порушень викладених у пунктах 2, 3, 4 та 5 акту про правопорушення на ринку цінних паперів від 13.08.2010р., пояснено, що ці порушення усунені ТОВ «КУА «Адвайта» під час провадження справи про правопорушення на ринку цінних паперів шляхом затвердження Наказом Директора ТОВ «КУА «Адвайта» №04ф вiд 10.08.2010р. нової редакції посадової інструкції працівника відповідального за проведення внутрішнього фінансового моніторингу та затвердження Загальними зборами учасників ТОВ «КУА «Адвайта» нової редакцію правил здійснення моніторингу ТОВ «КУА «Адвайта» (протокол вiд 10.08.2010р.). Засвідчені належним чином копії вказаних документів надані до розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ТОВ «КУА «Адвайта» разом з поясненнями до акту про правопорушення на ринку цінних паперів від 13.08.2010р. підписаними директором ТОВ «КУА «Адвайта» Шурчаліною Т. В.( вих. №13/08-10 від 13.08.2010р.).
Під час розгляду справи про правопорушення на ринку цінних представником ТОВ «КУА «Адвайта» надано пояснення, аналогічні вищевказаним письмовим поясненням.
Пояснення представника ТОВ «КУА «Адвайта» Волкової К. О. не звільняють дану юридичну особу від відповідальності за вчинені правопорушення на рикну цінних паперів.
Враховуючи вищевикладене, на підставі пункту 5 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та підпункту 1.13. пункту 1 розділу XVII. Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку вiд 11.12.2007 р. № 000
ПОСТАНОВИЛА:
1. За порушення вимог законодавства щодо цінних паперів, у тому числі нормативно-правових актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку винести товариству з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Адвайта» попередження.
2. Дану постанову направити особі, щодо якої її винесено.
Постанову може бути оскаржено протягом десяти днів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або до суду у встановленому законодавством порядку.
