ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
ПОСТАНОВА
про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів
м. Київ 05 жовтня 2011 року
Я, начальник територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в м. Києві та Київській області Жупаненко Віктор Миколайович, уповноважена особа Комісії на підставі ст. 9 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні”, розглянувши матеріали справи про правопорушення на ринку цінних паперів у присутності головного спеціаліста – Гнатенко Тетяни Вікторівни, у відношенні ВАТ “ТОРГРІЧТРАНС" (код ЄДРПОУ , адреса: вул. Костянтинівська, 73, м. Київ, 04080, , МФО р/р у АБ "Нацiональнi iнвестицiї"),(керівник та/або представник юридичної особи на розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів не з‘явився),
ВСТАНОВИВ:
Відповідно до Акта про правопорушення на ринку цінних паперів від 21.09.11 року факт порушення ВАТ “ТОРГРІЧТРАНС" вимог ст. 40 Закону України “Про цінні папери та фондовий ринок” та пункти “Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів”, затвердженого Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.12.06 № 000 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України від 05.02.07 за №97/13364 (зі змінами та доповненнями), подання не в повному обсязі регулярної річної інформації за 2010 рік ВАТ “ТОРГРІЧТРАНС" до територіального управління Комісії за місцезнаходженням Товариства, а саме:
- п. 1.6, глави 2, розділу V – в інформації про засновників та/або учасників емітента та кількість і вартість акцій не зазначено засновників;
- п.14, розділу 1 Положення – відсутня електрона форма, яка відповідає вимогам Комісії (Рядок балансу підприємства 380 стовпчик 3 має дорівнювати: Рядок балансу підприємства 300 стовпчик 3 + Рядок 320 стовпчик 3 + Рядок 340 стовпчик 3 + Рядок 350 стовпчик 3 - Рядок 360 стовпчик 3
Рядок балансу підприємства 380 стовпчик 4 має дорівнювати: Рядок балансу підприємства 300 стовпчик 4 + Рядок 320 стовпчик 4 + Рядок 340 стовпчик 4 + Рядок 350 стовпчик 4 - Рядок 360 стовпчик 4).
Відповідно до ст. 40 Закону України „Про цінні папери та фондовий ринок” – регулярна інформація про емітента – річна та квартальна звітна інформація про результати фінансово-господарської діяльності емітента, яка подається Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку (в тому числі в електронному вигляді).
Відповідно до п.1 глави 7 розділу V Положення – Розкриття річної інформації має здійснюватись шляхом розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, опублікування у офіційному друкованому виданні та подання до Комісії.
Відповідно до п. 14, розділу І Положення - При поданні Інформації до Комісії емітент зобов'язаний надавати (надсилати) таку Інформацію у паперовій та електронній формах. Електронна форма Інформації складається з файлів, встановлених окремими наказами Голови Комісії.
Відповідно до п. 1.6, глави 2, розділу V положення – Інформація про засновників та/або учасників емітента та кількість і вартість акцій (розміру часток, паїв) має містити дані відповідно до таблиці, що міститься у пункті 4 «Інформація про засновників та/або учасників емітента та кількість і вартість акцій (розміру часток, паїв)», наведеної в додатку 37.
ВАТ “ТОРГРІЧТРАНС" подало регулярну річну інформацію за 2010 рік не в повному обсязі до територіального управління Комісії за місцезнаходженням Товариства, за що ст. 11 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” передбачена відповідальність юридичних осіб.
До розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів ВАТ “ТОРГРІЧТРАНС" письмових пояснень та заперечень надано не було.
Враховуючи вищевикладене, керуючись п.10, п.14 ст. 8, ст.11 Закону України ”Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” та пунктом 3 розділу VII, п. 1.7 р. ХVII, п. 1 р. ХIV Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затвердженим Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Комісії від 11 грудня 2007 року № 000, та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України від 12.12.2008 за № 000/14811,
ПОСТАНОВИВ:
1. За подання не в повному обсязі інформації за 2010 рік накласти на ВАТ “ТОРГРІЧТРАНС" штраф у розмірі 60 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить 1020 (одна тисяча двадцять) гривень.
2. Винести у відношенні ВАТ “ТОРГРІЧТРАНС" розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери.
3. Дану постанову направити особі, до якої застосовано санкцію.
Штраф перерахувати на рахунок, відкритий в Управлінні Державного казначейства за місцезнаходженням платника, за балансовим рахунком 3111, код бюджетної класифікації , символ банку 106, протягом 15 днів з моменту отримання цієї постанови. Копію платіжного документу направити до територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в м. Києві та Київській області.
Постанову може бути оскаржено протягом 10 днів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або суду у встановленому чинним законодавством порядку.
Уповноважена особа Комісії
