ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
П О С Т А Н О В А № 494-ДН
про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів
м. Дніпропетровськ «15» грудня 2011 року
Я, Уповноважена особа Комісії – Мігуль Олена Вікторівна, т. в.о. начальника управління – заступник голови комісії з проведення ліквідації Дніпропетровського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку,
на підставі ст. 9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та наказу начальника Дніпропетровського територіального управління ДКЦПФР від 14.12.2011р. № 000,
розглянувши у присутності начальника відділу правозастосування та захисту прав інвесторів Дніпропетровського територіального управління ДКЦПФР Бак Галини Володимирівни та представника ТОВ Дніпропетровський дослідний завод «Енергоавтоматика» Нянько Вікторії Миколаївни (діючої за довіреністю № 000/21-1-97 від 06.12.2011р.) матеріали справи у відношенні : товариства з обмеженою відповідальністю Дніпропетровський дослідний завод «Енергоавтоматика» (надалі – ТОВ Дніпропетровський дослідний завод «Енергоавтоматика»), місцезнаходження: вул. Базова, буд. 2, м. Дніпропетровськ, 49127, код за ЄДРПОУ – ; банківські реквізити: поточний рахунок в філії ПАТ «ОТП Банк», МФО 307071; засоби зв’язку: (0,
ВСТАНОВИЛА:
У відношенні ТОВ Дніпропетровський дослідний завод «Енергоавтоматика» складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів №483-ДН від 07.12.2011р., в якому зафіксовано наступне:
Регулярна річна інформація ТОВ Дніпропетровський дослідний завод «Енергоавтоматика» за 2010 рік, подана до Дніпропетровського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, не відповідає вимогам Наказу Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 000 від 27.12.2007р. «Щодо вимог глав 1-5 розділу V Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Комісії від 19 грудня 2006 року № 000 (зі змінами) та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 05.02.2007р. за №97/13364» та вимогам Розділу V «Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затвердженого Рішенням ДКЦПФР від 19.12.2006р. № 000, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 05.02.2007р. за №97/13364 (зі змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 000 від 30.10.2009р.).
Відповідно до вимог ч. 1 ст. 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок»: «Регулярна інформація про емітента - річна та квартальна звітна інформація про результати фінансово-господарської діяльності емітента, яка подається Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку (в тому числі в електронному вигляді).
Згідно ч. 6 ст. 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» строки, порядок та форми подання регулярної інформації про емітента (річної та квартальної) встановлюються Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.
Склад, порядок і строки розкриття на фондовому ринку, зокрема, регулярної інформації емітентами цінних паперів та подання її до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку регулюється Положенням про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженим рішенням Комісії від 19 грудня 2006 року № 000 (зі змінами) та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 05.02.2007р. за №97/13364.
Відповідно до пункту 16 розділу І Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого Рішенням ДКЦПФР від 19.12.2006р. № 000, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 05.02.2007р. за №97/13364, інформація вважається розкритою своєчасно, якщо вона оприлюднена, опублікована та подана (надіслана) до Комісії у формі, порядку та строки, встановлені цим Положенням.
Відповідно до пункту 14 розділу І Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого Рішенням ДКЦПФР від 19.12.2006р. № 000, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 05.02.2007р. за №97/13364, при поданні інформації до Комісії емітент зобов'язаний надавати (надсилати) таку інформацію у паперовій та електронній формах. Електронна форма інформації складається з файлів, встановлених окремими наказами Голови Комісії…
Інформація в електронній формі складається шляхом заповнення таблиць та форм, передбачених цим Положенням, за допомогою програмних засобів, які забезпечують формування файлів у форматі, визначеному Комісією.
Інформація у паперовій формі формується як друкована копія електронної форми.
Наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 000 від 27.12.2007р. «Щодо вимог глав 1-5 розділу V Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Комісії від 19 грудня 2006 року № 000 (зі змінами) та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 05.02.2007р. за №97/13364» затверджено структуру файлів, формат та опис полів електронної форми річної інформації емітентів цінних паперів (далі - Інформація), яка складається відповідно до вимог глав 1 - 5 розділу V Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Комісії від 19 грудня 2006 року № 000, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 5 лютого 2007 р. за №97/13364.
Таким чином, товариством з обмеженою відповідальністю Дніпропетровський дослідний завод «Енергоавтоматика» порушено вимоги пункту 14 розділу І Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого Рішенням ДКЦПФР від 19.12.2006р. № 000, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 05.02.2007р. за №97/13364 в частині подання до Дніпропетровського територіального управління ДКЦПФР регулярної річної інформації про емітента не в повному обсязі.
Відповідальність юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів, а саме за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку передбачена пунктом 7 частини 1 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні».
Стосовно вчиненого юридичною особою ТОВ Дніпропетровський дослідний завод «Енергоавтоматика» вищезазначеного правопорушення на ринку цінних паперів ТОВ Дніпропетровський дослідний завод «Енергоавтоматика» надано письмові пояснення (лист № 000 від 14.12.2011р.), зареєстровані у Дніпропетровському територіальному управлінні ДКЦПФР 15.12.2011р. за вх. № 000/01-16/03.
Під час розгляду справи представником ТОВ Дніпропетровський дослідний завод «Енергоавтоматика» було визнано правопорушення, вчинене юридичною особою на ринку цінних паперів та на час розгляду справи правопорушення усунено.
Враховуючи вищевикладене, на підставі пункту 7 частини 1 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та підпункту 1.7. пункту 1 розділу XVII. Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку вiд 11.12.2007 р. № 000,
ПОСТАНОВИЛА:
1. За подання до Дніпропетровського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку регулярної річної інформації про емітента за 2010 рік не в повному обсязі застосувати до товариства з обмеженою відповідальністю Дніпропетровський дослідний завод «Енергоавтоматика» штраф у розмірі 170,00 (сто сімдесят) гривень, який слід перерахувати на рахунок територіального управління Державного казначейства за місцезнаходженням платника на балансовий рахунок 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», код бюджетної класифікації «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ 106, протягом 15 днів з моменту отримання цієї постанови. Копію розрахункового документу, який буде підтверджувати виконання цієї постанови, направити до Дніпропетровського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
2. Дану постанову направити особі, щодо якої її винесено.
Постанову може бути оскаржено протягом десяти днів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або до суду у встановленому законодавством порядку.
