Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
П О С Т А Н О В А № 418-СХ-1-Е
про накладення санкції за правопорушення
на ринку цінних паперів
м. Харків «26» жовтня 2012 року
Я, начальник Східного територіального управління (далі – Східне теруправління або СТУ) Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі – Комісія або НКЦПФР) іївна, Уповноважена особа Комісії на підставі п. 7 Рішення НКЦПФР № 000 від 11.09.2012р., у відношенні ВІДКРИТОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА «Роменський завод автоматичних телефонних станцій» (далі – Товариство), код ЄДРПОУ , місцезнаходження: 42000, Сумська область, м. Ромни, вул. Пролетарської солідарності, буд. № 37, *****, засоби зв’язку: тел.,
В С Т А Н О В И Л А:
1. ВАТ «Роменський завод автоматичних телефонних станцій» є акціонерним товариством з державною часткою 86,027 % статутного капіталу.
2. Товариство подало до Комісії регулярну квартальну інформацію емітента цінних паперів за 1 квартал 2012 р. 04.05.2012р. (вх. № 49) та за 2 квартал 2012 року 13.08.2012р. (вх. № 000), яка відповідно до вимог п. 1 та п. 3 глави 3 розділу IV “Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів", затвердженого Рішенням ДКЦПФР 19.12.06р. № 000, (зареєстроване в Міністерстві юстиції України 05 лютого 2007р. за № 97/13364), зі змінами, (далі – Положення), повинна подаватись у строк не пізніше 25 числа місяця, наступного за звітним кварталом (у даному випадку – не пізніше відповідно 25.04.2012р. та 25.07.2012р ), що є порушенням ч. 6 ст. 40 Закону України “Про цінні папери та фондовий ринок” від 23.02.06р. (зі змінами) з урахуванням вимог п. 1 глави 1 розділу IV та п. 1, п. 3 глави 3 розділу IV Положення та є неподанням інформації до Комісії протягом строку, встановленого Положенням.
3. Товариство подало до Комісії регулярну квартальну інформацію емітента цінних паперів за 1 квартал 2012 р. та за 2 квартал 2012р. не в повному обсязі, а саме:
Регулярна квартальна інформація емітента цінних паперів за 1 квартал 2012р. та за 2 квартал 2012р. подана без електронної форми, подання якої передбачено п.14 розділу І Положення.
Паперова форма регулярної квартальної інформації, яку подало товариство за 1 квартал 2012р. 04.05.2012р. (вх. № 49) та за 2 квартал 2012 року 13.08.2012р. (вх.№ 000):- не містить: титульний лист, зміст, інформацію про підприємство та його участь у створенні інших юридичних осіб; основні відомості про випущенні акції; основні відомості про облігації емітента при закритому розміщенні ; основні відомості про похідні цінні папери емітента; інформацію про осіб, які ведуть облік прав власності на цінні папери емітента у депозитарній системі України, послугами, яких користується емітент; інформацію щодо посади корпоративного секретаря;звіт про стан об’єкта нерухомості (у разі емісії цільових облігацій підприємств, виконання зобов’язань, за якими здійснюється шляхом передачі об’єкта (частини об’єкта) житлового будівництва); подання яких є обов’язковими згідно з п.1 глави 2 розділу IV Положення; - містить лише Інформацію про результати господарювання підприємства та фінансовий звіт (баланс та звіт про фінансові результати), зміст та форма якої не відповідає вимогам додатку 28 Положення.
Це є порушенням ч. 6 ст. 40 Закону України “Про цінні папери та фондовий ринок” від 23.02.06 (зі змінами) з урахуванням вимог п. 14 розділу I та п. 1 глави 1, п.1 глави 2 розділу IV та додатку №28 Положення та є поданням інформації до Комісії не в повному обсязі.
4.Товариством не була подана до Комісії регулярна річна інформація за 2011 рік протягом строку, встановленого п.1 Глави 7 Розділу V Положення, а саме – до 01 червня року, наступного за звітним. Це є порушенням ч.1 ст. 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» від 23 лютого 2006 року, зі змінами, з урахуванням вимог п.1, п.3 Глави 1 Розділу V та п. 1 Глави 7 Розділу V Положення, та є неподанням інформації протягом строку, встановленого Положенням.
5. Вищезазначені факти підтверджуються актом про правопорушення на ринку цінних паперів № 418-СХ-1-Е від 17.10.2012р.
Враховуючи вищевикладене, на підставі п. 14 ст. 8 та п. 7 ч. 1 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та п. 1.7 Розділу XVII “Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій”, затверджених Рішенням ДКЦПФР від 11.12.07 № 000, зареєстрованих в МЮУ 12.02.2008 р. за № 000/14811 (зі змінами), -
П О С Т А Н О В И Л А:
1. За порушення чинного законодавства України, а саме: за неподання інформації до Комісії, застосувати до ВІДКРИТОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА «Роменський завод автоматичних телефонних станцій» санкцію у вигляді штрафу в розмірі 100 (ста) неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що складає 1700 (одна тисяча сімсот) гривень.
Кошти за штрафні санкції, накладені за порушення законодавства на ринку цінних паперів, слід перерахувати в дохід Державного бюджету України на рахунок, відкритий на ім`я територіальних органів управління Державної казначейської служби України за балансовим рахунком 3111 "Надходження до загального фонду державного бюджету" по коду бюджетної класифікації “Адміністративні штрафи та інші санкції”, символ звітності банку 106.
2. Дану постанову протягом трьох робочих днів направити особі, щодо якої її винесено – до ВІДКРИТОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА «Роменський завод автоматичних телефонних станцій».
3. Штраф має бути сплачений не пізніше як через 15 днів з дати отримання цієї постанови.
4. Надати до Східного територіального управління НКЦПФР (61022, місто Харків, площа Свободи, 5, Держпром, 1 під’їзд, 4 поверх, кімнати 71-73) документ, який підтверджує сплату штрафу, протягом 5 робочих днів після сплати.
Ця постанова набирає чинності з дня її винесення. Постанову може бути оскаржено протягом десяти днів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або до суду у встановленому законодавством порядку.
Уповноважена особа Комісії – начальник
Східного теруправління НКЦПФР
Рішення оголошено в засіданні «26» жовтня 2012 року.
Примірник постанови отримано “___” _______________ 2012 року.
Уповноважена особа Товариства
