О процедуре применения мер пресечений относительно стран, которые не выполняют или неподобающим чином выполняют рекомендации международных, межправительственных организаций

Приказ Государственного комитета финансового мониторинга Украины
от 14 июля 2010 года N 110

Зарегистрировано в Министерстве юстиции Украины
20 августа в 2010 г. за N 715/18010

В соответствии с части пятой статьи 14 Закона Украины "О предотвращении и противодействую легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма" ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить Положение о процедуре применения мер пресечений относительно стран, которые не выполняют или неподобающим чином выполняют рекомендации международных, межправительственных организаций, задействованных в сфере борьбы с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма (добавляется).

2. Юридическому управлению (Гаєвський І. М.) обеспечить представление этого приказа на государственную регистрацию к Министерству юстиции Украины.

3. Этот приказ вступает в силу через тридцать дней после его государственной регистрации.

4. Контроль за выполнением этого приказа положить на заместителя Головы Государственного комитета финансового мониторинга Украины

Председатель	ій
СОГЛАСОВАННО:
Председатель Государственного комитета Украины по вопросам регуляторной политики и предпринимательство	М. Бродский

УТВЕРЖДЕНО Приказ Государственного комитета финансового мониторинга Украины 14.07.2010 N 110 Зарегистрировано в Министерстве юстиции Украины 20 августа в 2010 г. за N 715/18010

Положение
о процедуре применения мер пресечений относительно стран, которые не выполняют или неподобающим чином выполняют рекомендации международных, межправительственных организаций, задействованных в сфере борьбы с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма

1. Это Положение определяет процедуру применения мер пресечений субъектами первичного финансового мониторинга к странам, которые не выполняют или неподобающим чином выполняют рекомендации международных, межправительственных организаций, задействованных в сфере борьбы с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма (дальше - рискованные страны), и к клиентам из таких стран.

2. Действие этого Положения распространяется на субъектов первичного финансового мониторинга, государственную регуляцию и надзор за деятельностью которых в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма осуществляет Государственный комитет финансового мониторинга Украины (дальше - Держфінмоніторинг):

еквайрингові и клиринговые учреждения;

биржи, кроме фондовых, товарных и других бирж, которые проводят финансовые операции с товарами;

субъекты предпринимательской деятельности, которые предоставляют посреднические услуги в время осуществления операций из покупки-продажи недвижимого имущества;

физические лица - предприниматели и юридические лица, которые проводят финансовые операции с товарами, выполняют работы, предоставляют услуги за наличные, если сумма, на которую она проводится, равняется или превышает 150000 гривен или равняется или превышает сумму в иностранной валюте, эквивалентную 150000 гривен.

3. Сроки, которые используются в этом Положении, употребляются в значении, приведенном в Законе Украины "О предотвращении и противодействую легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма".

4. При создании субъектами первичного финансового мониторинга филиалов, других отделенных подразделов и дочерних предприятий в рискованных странах субъекты должны осуществлять мероприятия, предусмотренные законодательством в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма в пределах, определенных законодательством рискованной страны.

В случае, если применение отмеченных мероприятий не позволяется законодательством такой рискованной страны, субъекты первичного финансового мониторинга обязаны сообщить Держфінмоніторинг о невозможности употребления отмеченных мероприятий.

5. Относительно клиентов из рискованных стран субъекты первичного финансового мониторинга должны принимать такие меры:

обеспечивать их усиленную идентификацию;

обеспечивать сбор необходимой информации о содержании их деятельности, финансовом состоянии, репутации;

принимать меры относительно проверки достоверности и полноты информации, полученной от клиента;

уделять повышенное внимание финансовым операциям клиента, которые имеют высокую степень риска легализации (отмывание) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

Субъекты первичного финансового мониторинга могут устанавливать дополнительные меры пресечений относительно рискованных стран и клиентов из этих стран в зависимости от специфики своей деятельности.

6. Субъект первичного финансового мониторинга имеет право отказаться от проведения финансовой операции в случае, если финансовая операция содержит признаки такой, что согласно Законом Украины "О предотвращении и противодействую легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма" подлежит финансовому мониторингу.

О отказе в проведении такой финансовой операции субъект первичного финансового мониторинга обязан сообщить Держфінмоніторинг в течение одного рабочего дня, но не позже следующего рабочего дня с дня отказа.

7. Субъект первичного финансового мониторинга имеет право остановить проведение финансовой операции клиентом из рискованной страны в случае, если такая операция содержит признаки, предусмотренные статьями 15 и 16 Закону Украины "О предотвращении и противодействую легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма".

Начальник Юридического управления

І. М. Гаєвський