ЗАТВЕРДЖЕНО НАГЛЯДОВОЮ РАДОЮ
Протокол № 64 від 12.06.2013 р
ПОЛОЖЕННЯ
про доступ акціонерів до інформації про Публічне акціонерне товариство «Трест Житлобуд-1»
Положення про доступ акціонерів до інформації про акціонерне товариство, розроблені відповідно до Цивільного кодексу України, Закону України "Про акціонерні товариства", Закону України "Про інформацію", Принципів корпоративного управління, затверджених рішенням Комісії від 11.12.2003 року N 571, рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 26.01.2005 N 27 «Про схвалення Методичних рекомендацій щодо доступу акціонерів та інших заінтересованих осіб до інформації про акціонерне товариство».
1. ЗАГАЛЬНІ ПОЛОЖЕННЯ.
1.1. Положення про доступ акціонерів до інформації про Публічне акціонерне товариство «Трест Житлобуд-1» (далі – Положення, Товариство) розроблено відповідно до чинного законодавства України, Закону України «Про акціонерні товариства» (далі – Закон) та Статуту Публічного акціонерного товариства «Трест Житлобуд» (далі – Статут).
1.2. Мета Положення полягає у забезпеченні потреби акціонерів щодо доступу до достовірної інформації про акціонерне товариство та його діяльність.
1.3. Інформаційна політика Товариства спрямована на досягнення найбільш повної реалізації прав акціонерів на одержання інформації, яка може істотно вплинути на прийняття ними інвестиційних та управлінських рішень, а також на захист конфіденційної та комерційної інформації про Товариство.
2. ОСНОВНІ ПРИНЦИПИ ІНФОРМАЦІЇНОЇ ПОЛІТИКИ ТОВАРИСТВА
2.1 Основними принципами інформаційної політики Товариства є прозорість, регулярність, оперативність, доступність, вірогідність, повнота, збалансованість, рівноправність, захищеність.
2.2 Принцип прозорості означає максимально можливу інформаційну відкритість Товариства для акціонерів, обов’язковий розгляд Товариством ініціатив, зауважень, пропозицій, запитів, наданих у встановленому порядку, обов’язковість та своєчасність інформування заявників про прийняті заходи з наданням їм відповідної інформації.
2.3 Принцип регулярності означає, що акціонерне товариство на регулярній основі надає своїм акціонерам інформацію про Товариство, використовуючи існуючи засоби інформування.
2.4 Принцип оперативності означає, що Товариство у встановлений термін інформує акціонерів про істотні події та факти, що стосуються їх інтересів та діяльності Товариства.
2.5 Принцип доступності означає, що способи доведення істотної інформації про Товариство до акціонерів забезпечують їм вільний та необтяжливій доступ до такої інформації в межах визначених законодавством Статутом та внутрішніми документами Товариства.
2.6 Принцип вірогідності означає, що Товариство інформує та надає своїм акціонерам достовірну перевірену інформацію, що відповідає дійсності.
2.7 Принцип повноти означає, що Товариство надає про себе інформацію, достатню, щоб сформувати вичерпне усвідомлення акціонерів щодо питань, які їх цікавлять.
2.8 Принцип збалансованості означає, що Товариство виходить з оптимального балансу відкритості та прозорості з одного боку, та конфіденційності – з іншого.
2.9 Принцип рівноправності означає, що Товариство забезпечує рівні права і можливості в одержанні та доступі до інформації для всіх акціонерів.
2.10 Принцип захищеності означає, що Товариство застосовує належні засоби захисту інформації, які складають державну, конфіденційну, службову та комерційну таємницю.
3 ПРАВИЛА РОЗКРИТТЯ ІНФОРМАЦІЇ
3.1 Відповідальність за розкриття інформації про діяльність Товариства несе Правління Товариства (далі – Правління).
3.2 Наглядова рада здійснює контроль за дотриманням установленого порядку надання інформації акціонерам.
3.3 До інформації, що підлягає обов’язковому розкриттю на фондовому ринку, відноситься регулярна та особлива інформація, визначена чинним законодавством.
3.4. З метою реалізації права акціонерів на інформацію, а також забезпечення оперативності в її отриманні акціонерами, Товариство використовує такі засоби інформування:
Надання (пересилання) документарної інформації (копій) у паперовому вигляді.
Розкриття інформації через засоби масової інформації.
Інформування через мережу Інтернет шляхом розміщення на власній веб-сторінці та веб-ресурсі НКЦПФР інформації, що підлягає оприлюдненню відповідно до законодавства.
4 ПОРЯДОК НАДАННЯ ТОВАРИСТВОМ ІНФОРМАЦІЇ
4.1. Товариство забезпечує кожному акціонеру доступ до визначених законодавством документів, зокрема:
- статут Товариства, зміни до статуту, свідоцтво (виписка) про державну реєстрацію Товариства;
- положення про загальні збори, Наглядову раду, Правління та Ревізійну комісію, інші внутрішні документи (за наявності), що регулюють діяльність Товариства та зміни до них;
- положення про кожну філію та кожне представництво Товариства;
- принципи (кодекс) корпоративного управління Товариства (за наявності);
- протоколи загальних зборів;
- матеріали, з якими акціонери мають (мали) можливість ознайомитися під час підготовки до загальних зборів;
- протоколи засідань Наглядової ради та Правління, накази і розпорядження Голови Правління;
- Протоколи Ревізійної комісії Товариства;
- висновки Ревізійної комісії та аудитора Товариства;
- річну фінансову звітність;
- документи звітності, що подаються відповідним державним органам;
- проспекти емісії, свідоцтво про державну реєстрацію випуску акцій та інших цінних паперів Товариства;
- регулярна та особлива інформація про Товариство згідно з вимогами законодавства;
- інші документи, надання яких акціонерам передбачено законодавством.
4.2. Протягом 10 робочих днів з дня надходження письмової вимоги акціонера корпоративний секретар, а в разі його відсутності – правління Товариства, зобов’язаний надати цьому акціонеру завірені підписом уповноваженої особи Товариства та печаткою Товариства копії відповідних документів, визначених у п.4.1. цього розділу.
4.3. Будь-який акціонер, за умови повідомлення правління Товариства не пізніше ніж за п’ять робочих днів, має право на ознайомлення з документами, передбаченими у п.4.1. цього розділу, у приміщенні Товариства за його місцезнаходженням у робочий час.
4.4. Правління має право обмежувати строк ознайомлення з документами Товариства, але в будь-якому разі строк ознайомлення не може бути менше десяти робочих днів з дати отримання Товариством повідомлення про намір ознайомитися з документами Товариства, передбаченими у п.4.1. цього розділу.
4.5. На вимогу акціонера або Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Товариство надає перелік афілійованих осіб та відомості про належні їм акції Товариства.
4.6. Вимога ознайомитись з офіційними документами Товариства здійснюється у письмовій, довільній формі, у якій зокрема має зазначатися:
прізвище, ім’я по батькові – для фізичної особи -- запитувача;
повна назва та код за ЄДРПОУ – для юридичної особи -- запитувача;
для акціонерів – кількість акцій, якими він володіє, та відсоток у статутному капіталі, зокрема надається виписка про стан рахунку у цінних паперах;
перелік відомостей, які бажає отримати заявник (реквізити документів, які дають змогу ідентифікувати документи, що вимагаються) та мета їх отримання;
зміст вимоги;
адреса, за якою має бути надана відповідь;
підпис.
Вимога юридичної особи складається на фірмовому бланку, підписується керівником і скріплюється печаткою.
У разі, якщо надіслана вимога не відповідає встановленим вимогам, Товариство має право не надавати відповідну інформацію, про що письмово повідомляє особі, яка надіслала вимогу.
За надання копій документів Товариство встановлює плату, розмір якої не може перевищувати вартості витрат на виготовлення копій документів та витрат, пов'язаних з пересиланням документів поштою.
4.7. На власній веб-сторінці в мережі Інтернет Товариство розміщує інформацію, що підлягає оприлюдненню відповідно до законодавства.
4.8. Перед наданням документів та/або їх копій перевіряється факт володіння корпоративними правами Товариства особою, що звернулася із запитом.
4.9. Мотивована письмова відмова від надання інформації надається лише за умов:
- документи, що вимагаються, не відносяться до документів що передбачені пунктом 4.1 цього Положення.
- вимога подана особою, яка не є акціонером на дату надходження вимоги або містить недостовірні відомості чи відомості невизначеного характеру, що не дозволяють встановити документи, доступ до яких чи копії яких вимагаються;
- невідповідність вимоги пунктам 4.6 цього Положення.
5 ПОРЯДОК НАДАННЯ ІНФОРМАЦІЇ ЧЛЕНАМ НАГЛЯДОВОЇ РАДИ
5.1. Члени Наглядової ради забезпечуються всією необхідною інформацією для виконання ними своїх обов’язків.
5.2. З метою забезпечення проведення засідань Наглядової ради посадові особі та працівники структурних підрозділів Товариства зобов’язані вчасно надавати повну та достовірну інформацію з питань порядку денного засідання Наглядової ради, та за окремими запитами членів Наглядової ради.
6 ІНФОРМАЦІЯ, ЩО СКЛАДАЄ КОНФІДЕНЦІЙНУ, КОМЕРЦІЙНУ ЧИ СЛУЖБОВУ ТАЄМНИЦЮ
6.1. Інформація, що складає конфіденційну, комерційну чи службову таємницю Товариства, повинна бути захищена.
6.2. Органи Товариства та їх посадові особи повинні вживати вичерпні заходи щодо захисту конфіденційної, комерційної і службової інформації, забезпечувати конфіденційність і відповідний режим роботи з такою інформацією, установлювати перелік такої інформації, дотримуючись оптимального балансу між відкритістю Товариства і необхідністю захищати його комерційні інтереси.
6.3. Перелік інформації, що складає конфіденційну, комерційну чи службову таємницю для Товариства, встановлюється відповідно до чинного законодавства Статутом Товариства, внутрішнім положенням Товариства про конфіденційну, комерційну чи службову таємницю.
7 ІНСАЙДЕРСЬКА ІНФОРМАЦІЯ
7.1. Інсайдерською інформацією вважається будь-яка не оприлюднена інформація про емітента, його цінні папери або договори щодо них, яка у разі оприлюднення може вплинути на ринкову вартість цінних паперів цього емітента.
7.2. Носіями інсайдерської інформації (інсайдерами) є діючі або колишні члени Наглядової ради, члени Правління Товариства, керівники і працівники тих структурних підрозділів Товариства, що володіють у зв’язку з виконанням покладених на них обов’язків не оприлюдненою інформацією, документами і фактичними даними щодо діяльності Товариства.
7.3. Інсайдерам забороняється розголошувати доступну їм інсайдерську інформацію та здійснювати операції з використанням інсайдерської та конфіденційної інформації.
7.4. Перелік інсайдерської інформації для Товариства має встановлюватися відповідно до внутрішніх документів Товариства.
8. ЗАКЛЮЧНІ ПОЛОЖЕННЯ
8.1. Дане Положення та всі зміни і доповнення до нього вступають в силу з дати їх затвердження Наглядовою радою Товариства.
ЗАТВЕРДЖЕНО НАГЛЯДОВОЮ РАДОЮ
Протокол № 64 від 12.06.2013 р
П О Л О Ж Е Н Н Я
ПРО КОМЕРЦІЙНУ ТАЄМНИЦЮ ТА КОНФІДЕНЦІЙНУ ІНФОРМАЦІЮ
1. ЗАГАЛЬНІ ПОЛОЖЕННЯ
1.1 Це Положення розроблене на підставі ст. 36 Господарського кодексу України, ст.20, 21 Закону України „Про інформацію" та визначає основи захисту виробничої, господарської, підприємницької та іншої діяльності Публічного акціонерного товариства «Трест Житлобуд-1» (далі по тексту – «Товариство»), а також порядок зберігання та розповсюдження відомостей, що становлять комерційну таємницю та конфіденційну інформацію Підприємства.
1.2.Дія цього Положення спрямована на запобігання можливому економічному збитку як для Товариства, так і його контрагентів і поширюється на будь-яких осіб, яким комерційна таємниця або конфіденційна інформація Товариства стала відома через їх службову чи іншу діяльність.
1.3.Вимоги і правила, викладені в цьому Положенні, обов'язкові для виконання всіма працівниками та посадовими особами Товариства, а також акціонерами, що отримали доступ до конфіденційної інформації та комерційної таємниці Товариства в порядку реалізації власного права на отримання інформації про діяльність Товариства.
1.4.Для цілей цього Положення інформація – це будь-яка інформація, відомості, документи, тощо на будь-якому носії та у будь-якому вигляді, що містить дані, інформацію, відомості щодо Товариства.
2.ІНФОРМАЦІЯ З ОБМЕЖЕНИМ ДОСУПОМ
2.1. Інформація з обмеженим доступом поділяється на конфіденційну інформацію, державну та комерційну таємницю. Товариство повинно вжити вичерпні заходи щодо захисту конфіденційної інформації та комерційної таємниці, забезпечити конфіденційність і відповідний режим роботи з такою інформацією, встановити перелік такої інформації дотримуючись оптимального балансу між публічністю Товариства і необхідністю захищати його комерційні інтереси.
2.2. Конфіденційна інформація – це відомості технічного, фінансового та комерційного характеру, що знаходяться у володінні, користуванні чи розпоряджанні Товариства, не є загальнодоступними та поширення яких відбувається за бажанням Товариства відповідно до порядку встановленого цим Положенням.
2.3 Інформаціє не вважається конфіденційною якщо вона:
2.3.1.Є загальновідомою;
2.3.2.Підлягає оприлюдненню (опублікуванню) згідно чинного законодавства та цього Положення(з моменту оприлюднення).
2.3.3.Стала загальновідомою не з вини особи, якій вона надана;
2.3.4.Стала відомою з будь яких інших джерел до або після надання її певній особі;
2.3.5.Згідно з законодавством не може бути віднесена до конфіденційної.
2.4.Комерційна таємниця – це відомості, пов’язані з виробництвом, технологічною інформацією, управлінням, фінансами та іншою діяльністю Товариства, розголошення якої може завдати шкоди інтересам Товариства.
3.ПЕРЕЛІК ВІДОМОСТЕЙ, ЩО СТАНОВЛЯТЬ КОМЕРЦІЙНУ ТАЄМНИЦЮ
3.1. Відомості, що становлять комерційну таємницю Товариства, визначається цим Положенням з урахуванням інтересів Товариства та вимог чинного в Україні законодавства.
3.2.До відомостей, що становлять комерційну таємницю належать:
3.2.1.Відомості про виробництво та реалізацію послуг(продукції), виконання робіт Товариством:
- собівартість продукції та послуг;
- розмір торговельної націнки;
- обсяги виробництва та реалізації продукції та послуг (крім відомостей наведених в фінансовій звітності Товариства);
- відомості про постачальників, продавців та покупців продукції та послуг Товариства, клієнтів
Товариства, замовників та підрядників робіт
- відомості про виробниче обладнання;
- відомості про способи придбання і реалізації продукції та послуг, виконання робіт Товариства;
- знання та досвід у сфері реалізації продукції та послуг;
- відомості про кон’єктуру, маркетингові дослідження.
3.2.2. Відомості про управління Товариством:
- відомості про способи та засоби управління Товариством;
- кадровий склад працівників та посадових осіб Товариства (за виключенням інформації, оприлюднення якої передбачено законодавством) та спосіб його підбору;
- порядок обміну інформацією як в середині так і зовні Товариства (за виключенням способів обміну інформацією, визначених законодавством або Статутом Товариства).
3.2.3.Відомості про фінанси Товариства:
- відомості, що розкривають показники фінансового плану;
- відомості про майнове становище, кількість і вартість товарних запасів (за виключенням інформації оприлюдненої у фінансовій звітності Товариства);
- відомості про фінансові операції Товариства;
- відомості про найбільш вигідні форми використання грошових коштів, акцій та інших цінних паперів та капіталовкладень;
- внутрішні бухгалтерські та фінансові дані ;
- очікувані об’єми комерційної діяльності Товариства;
- відомості щодо банківських відносин (в тому числі ї кредитних) Товариства;
- ділова кореспонденція
3.2.4. Відомості про плани Товариства:
- стратегічний план розвитку Товариства;
- поточні і перспективні плани реалізації послуг;
- аналіз конкурентоздатності продукції та послуг Товариства;
- відомості про плани розширення або згортання виробництва різних видів продукції надання послуг та їхніх економічних обґрунтувань;
- відомості про плани закупівель, продажу та інвестицій.
3.2.5.Інші відомості:
- зміст та характер договорів та контрактів, однією із сторін в яких виступає Товариство;
- будь-які інші відомості, пов'язані з виробничою, економічною, фінансовою, управлінською та іншою діяльністю Товариства, які не становлять державної таємниці і розголошення яких може призвести до заподіяння шкоди Товариству або спричинити матеріальні збитки і завдати шкоди його діловій репутації.
3.3.Контракти, укладені з посадовими особами Товариства мають мати застереження щодо роботи з інформацією, що становить комерційну таємницю Товариства, та її використанням.
3.4.Інформація, що становить комерційну таємницю Товариства надається третім особам у порядку та обсягах, встановлених чинним законодавством України, внутрішніми положеннями (документами) Товариства.
4. ПЕРЕЛІК ВІДОМОСТЕЙ, ЩО СТАНОВЛЯТЬ КОНФІДЕНЦІЙНУ ІНФОРМАЦІЮ
4.1.Відомості, що становлять конфіденційну інформацію Товариства, визначається цим Положенням з урахуванням інтересів Товариства та вимог чинного в Україні законодавства.
4.2.До відомостей, що становлять конфіденційну інформацію Товариства належать:
- відомості про внутрішню структуру Товариства;
- порядок розподілу обов’язків між працівниками та посадовими особами Товариства та їх зміст;
- порядок та спосіб взаємодії підрозділів Товариства;
- плани розвитку та реорганізації управлінської структури Товариства;
- склад акціонерів Товариства;
- відомості про наради працівників та посадових осіб Товариства;
- відомості про систему оплати праці;
- відомості про стан банківських рахунків Товариства;
- відомості про рівень доходів Товариства (за виключенням інформації оприлюдненої у фінансовій звітності Товариства);
- відомості про заробітну плату працівників та посадових осіб Товариства;
- відомості щодо банківських відносин (в тому числі і кредитних) Товариства;
- відомості про об’єм кредиторської заборгованості та переліку кредиторів Товариства;
- форми та види розрахунків;
- відомості про перспективи партнерських відносин;
- відомості про спеціальність, рівень кваліфікації та місце проживання працівників та посадових осіб Товариства;
- зміст та характер договорів та контрактів, однією із сторін у яких виступає Товариство;
- зміст та спосіб обміну діловою кореспонденцією;
- відомості щодо обладнання приміщень Товариства охоронною сигналізацією та місця її встановлення;
- інші відомості технічного, фінансового та комерційного характеру, не висвітлені цим пунктом, та які знаходяться у володінні, користуванні чи розпоряджанні Товариства, не є загальнодоступними та поширення яких відбувається за бажанням Товариства відповідно до порядку встановленого цим Положенням.
4.3.Контракти, укладені з посадовими особами Товариства можуть мати застереження щодо роботи з конфіденційною інформацією та її використанням.
Конфіденційна інформація надається третім особам в порядку та у обсягах встановлених чинним законодавством України, внутрішніми положеннями Товариства та/або визначених Наглядовою радою Товариства.
5. ПОРЯДОК ЗАХИСТУ КОНФІДЕНЦІЙНОЇ ІНФОРМАЦІЇ ТА КОМЕРЦІЙНОЇ ТАЕМНИЦІ
5.1. Доступ осіб, що не є працівниками Товариства, до відомостей, що становлять комерційну таємницю та конфіденційну інформацію, є правомірним тільки за нижчезазначених умов:
5.1.1. Така особа має письмово оформлені повноваження, що відповідно до діючого законодавства України дозволяють їй знайомитися з відомостями, які становлять комерційну таємницю та конфіденційну інформацію Товариства у конкретному випадку.
5.1.2. Така особа має право доступу до інформації відповідно до Закону України «Про акціонерні товариства» - в межах визначених Законом України «Про акціонерні товариства», Статутом та внутрішніми документами Товариства.
5.1.3. Така особа отримала згоду Наглядової ради Товариства на ознайомлення з відомостями, що становлять комерційну таємницю та конфіденційну інформацію Товариства.
5.1.4. Така особа є контрагентом Товариства ї доступ до комерційної таємниці та конфіденційної інформації є обов’язковою умовою взаємовідносин з таким контрагентом. В цьому випадку доступ до інформації надається за умови забезпечення контрагентом режиму обмеженого доступу, зокрема режиму збереження банківської таємниці, стандартів аудиту та таке інше.
5.2. Інші випадки доступу (ознайомлення) до відомостей, що становлять комерційну таємницю та конфіденційну інформацію Товариства, є несанкціонованими.
5.3. При виявленні несанкціонованого доступу до відомостей, що становлять комерційну таємницю та конфіденційну інформацію Товариства, будь-якої особи кожен працівник Товариства або аудитор Товариства зобов'язаний негайно довести цей факт до відома Наглядової ради Товариства зі встановленим підпорядкуванням у Товаристві.
5.4. Видача документів, відомостей, передача інформації, що містять комерційну таємницю та які є конфіденційними, третім особам (юридичним або фізичним) здійснюється виключно у випадках передбачених чинним законодавством України, Статутом та внутрішними документами Товариства і тільки за письмовим запитом заінтересованої особи з обґрунтуванням необхідності одержання такої інформації.
5.5. Наглядова рада Товариства може відмовити будь-якій особі у доступі до відомостей, що становлять комерційну таємницю та конфіденційну інформацію Товариства, якщо у нього виникатимуть обґрунтовані підозри у ймовірності протиправного використання інформації, що становить комерційну таємницю та конфіденційну інформацію Товариства. Така відмова може бути оскаржена у встановленому законодавством України порядку.
6. ОХОРОНА КОНФІДЕНЦІЙНОСТІ ІНФОРМАЦІЇ, ЩО СТАНОВИТЬ КОМЕРЦІЙНУ ТАЄМНИЦЮ, В РАМКАХ ЦИВІЛЬНО-ПРАВОВИХ ВІДНОСИН
6.1. Відносини між Товариством і його контрагентом або запитувачем у частині, що стосується нерозголошення інформації, що становить комерційну таємницю та/або конфіденційну інформацію, регулюються законодавством, договорами та цим Положенням. В договорах Товариства з контрагентами повинен зазначатися пункт про нерозголошення контрагентом інформації, яка становить комерційну таємницю та/або конфіденційну інформацію.
6.2. Контрагент зобов'язаний негайно повідомити Товариство про допущений контрагентом або відомий йому факт розголошення, або загрози розголошення, незаконного одержання або незаконного використання інформації, що становить комерційну таємницю, третіми особами.
6.3. Власник інформації, що становить комерційну таємницю, яка передана йому Товариством, не може розголошувати інформацію, що складає комерційну таємницю та/або конфіденційну інформацію, а також в односторонньому порядку припиняти охорону її конфіденційності, якщо інше не встановлено договором.
6.4. Сторона, що не забезпечила нерозголошення інформації, що є комерційною таємницею та/або конфіденційну інформацію, зобов'язана відшкодувати іншій стороні завдані їй збитки.
6.5 Будь-яка особа, яка за характером своєї діяльності має доступ до відомостей, що становлять комерційну таємницю та конфіденційну інформацію Товариства, зобов'язана ознайомитись із цим Положенням та підписати Зобов'язання про нерозголошення відомостей, що становлять комерційну таємницю та конфіденційну інформацію Товариства, за формою, що встановлена у Додатку № 1 до цього Положення.
6.6. Відомості, що становлять комерційну таємницю та конфіденційну інформацію Товариства можуть надаватися виключно керівником Товариства або особами, яких ним уповноважено лише на письмову вимогу осіб визначених п. 5.1. цього Положення.
7. ВІДПОВІДАЛЬНІСТЬ ЗА РОЗГОЛОШЕННЯ ВІДОМОСТЕЙ, ЩО СТАНОВЛЯТЬ КОМЕРЦІЙНУ ТАЄМНИЦЮ ТА КОНФІДЕНЦІЙНУ ІНФОРМАЦІЮ
7.1. Будь-яка особа, винна у розголошенні відомостей, що становлять комерційну таємницю та конфіденційну інформацію Товариства, може бути притягнута до адміністративної, цивільно-правової чи кримінальної відповідальності в порядку, передбаченому чинним в Україні законодавством.
7.2. Працівники та посадові особи Товариства та аудитора Товариства у випадку розголошення відомостей, що становлять комерційну таємницю Товариства, підлягають негайному звільненню з дотриманням порядку, передбаченого Кодексом законів про працю України.
