НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
П О С Т А Н О В А № 000-ЗХ-1-Е
про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів
м. Львів «06» вересня 2012 року
Я, уповноважена особа Комісії – начальник Західного територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Савицька Діана Ігорівна (на підставі рішення Комісії від 09.02.2012 року № 000 «Про надання повноважень уповноваженої особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку посадовим особам Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку), розглянувши у присутності:
· Якубович Марії Андріївни – начальника відділу роботи з емітентами та професійними учасниками ринку цінних паперів,
· Боднарюка Володимира Анатолійовича - представника ВАТ "Галич-Авто" (доручення від 04.09.2012 №1/446),
матеріали справи Відкритого акціонерного товариства "Галич-Авто" (код ЄДРПОУ – ; місцезнаходження: 79066, м. Львів, вул.. Зелена, 407; засоби зв`язку: тел./; керівник – ійович),
в с т а н о в и л а :
за результатом здійсненого аналізу поданих річних звітів до Західного територіального управлінням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку встановлено, що в порушення вимог ч.3 ст.40 Закону України від 23.02.2006 року № 000-IV "Про цінні папери та фондовий ринок" (зі змінами) та п.7 глави 7 розділу V "Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів", затвердженого рішенням Комісії від 19.12.2006 року № 000 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 5.02.2007 року №97/13364 (надалі «Положення № 000…»), емітентом цінних паперів розкрито регулярну (річну) інформацію за 2011 рік не в повному обсязі, а саме: без аудиторського висновку.
Відповідно до пункту 7 глави 7 розділу V «Положення № 000…», до складу річної інформації, що подається до Комісії, додається аудиторський висновок у паперовій формі, зшитий та засвідчений підписом та відбитком печатки аудитора (аудиторської фірми).
Щодо викладених вище обставин необхідно зазначити наступне.
Відповідно до ч.1 ст.40 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" від 23 лютого 2006 року № 000-ІV регулярна інформація про емітента - річна та квартальна звітна інформація про результати фінансово-господарської діяльності емітента, яка розкривається на фондовому ринкк , в тому числі шляхом подання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
Відповідно до ч.3 ст.40 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" річна інформація про емітента повинна містити відомості, зокрема, аудиторський висновок.
Згідно до п.6. ст.40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» строки, порядок і форми розкриття регулярної інформації про емітента (річної та квартальної) і додаткових відомостей, що містяться у такій інформації, встановлюються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.
Строки, порядок та форма подання регулярної річної інформації емітента визначені в «Положення № 000…».
Відповідно до абз. 2 пункту 1 глави 7 розділу V «Положення № 000…» розкриття річної інформації здійснюється у такі строки:
· розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії – у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним;
· опублікування у офіційному друкованому виданні – у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним;
· подання до Комісії – не пізніше 1 червня року, наступного за звітним.
Відповідно до пункту 7 глави 7 розділу V «Положення № 000…» до складу річної інформації, що подається до Комісії, додається аудиторський висновок у паперовій формі, зшитий та засвідчений підписом та відбитком печатки аудитора (аудиторської фірми).
Емітент подав до Західного територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку регулярну інформацію про емітента за 2011 рік (річний звіт) не в повному обсязі, а саме без аудиторського висновку.
Факт вчинення цього правопорушення підтверджується актом про правопорушення на ринку цінних паперів № 000-ЗХ-1-Е від «06» вересня 2012 року та іншими наявними у справі доказами.
Пом`якшуючі та обтяжуючі відповідальність обставини - відсутні.
Таким чином, подавши регулярну інформацію не в повному обсязі, ВАТ "Галич-Авто" – як учасник ринку цінних паперів вчинило правопорушення на ринку цінних паперів, відповідальність за яке передбачено п.7 ч.1 ст.11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні".
Враховуючи вищенаведене, на підставі статті 8, ст. 11 і ст. 12 Закону України "Про державне регулювання на ринку цінних паперів в Україні",
П О С Т А Н О В Л Я Ю :
1.За подання не в повному обсязі інформації застосувати до ВАТ "Галич-Авто" штрафну санкцію у розмірі 30 (тридцять) неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
2.Дану постанову направити ВАТ "Галич-Авто".
3. ВАТ "Галич-Авто":
· протягом 15 днів з моменту отримання цієї постанови перерахувати суму штрафу в доходи Державного бюджету України по коду бюджетної класифікації "Адміністративні штрафи та інші санкції" на рахунки, що відкриваються на ім`я територіальних органів Державного казначейства України по місцю знаходження платника;
· у 5-денний термін з моменту виконання постанови направити до Західного територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (м. Львів, пл. Міцкевича 8, ІІІ-ій поверх) разом із супровідним листом копію розрахункового документу, що підтверджує виконання цієї постанови.
Постанова може бути оскаржена протягом 10 днів до Національноїї комісії з цінних паперів та фондового ринку або до суду у встановленому законодавством України порядку.
Уповноважена особа Комісії Д. Савицька
Постанову мені оголошено "_____"_______________2012 року
З правами особи, до якої застосована санкція, ознайомлений.
Керівник (представник)
ВАТ "Галич-Авто" ___________________ (____________________)
