ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

ЖИТОМИРСЬКЕ ТЕРИТОРІАЛЬНЕ УПРАВЛІННЯ

П О С Т А Н О В А

про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів

м. Житомир 17 листопада 2011 року

Я, Уповноважена особа Комісії іївна т. в.о. начальника Житомирського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку на підставі статті 9 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі – Комісія) від 09.08.2011р. № 000 "Про надання повноважень уповноваженої особи Комісії начальникам територіальних органів Комісії" та наказу Голови Комісії Тевелєва Д. М. від 24.02.2011р. №65К у відношенні закритого акціонерного товариства "Житомирбудрозвідування" (далі – ЗАТ "Житомирбудрозвідування", Товариство) (місцезнаходження: 10014, Житомирська обл., м. Житомир, в; код ЄДРПОУ: ; телефон (04

В С Т А Н О В И Л А:

Відповідно до акту про правопорушення на ринку цінних паперів від 08.11.2011р. вищезазначене товариство порушило вимоги чинного законодавства про цінні папери, а саме: не подало до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку протягом п’яти робочих днів після дати вчинення юридичного факту адміністративні дані про прийняте наглядовою радою ЗАТ "Житомирбудрозвідування" рішення про проведення загальних зборів акціонерів, чим порушено вимоги пункту 4 глави 1 та пункту 1 глави 3 розділу ІІ Положення про подання адміністративних даних емітентами з закритим (приватним) розміщенням цінних паперів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням ДКЦПФР від 01.03.2011р. № 000 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 25.03.2011р. за № 000/19133 (далі – Положення № 000).

НЕ нашли? Не то? Что вы ищете?

Дані про юридичний факт прийняття наглядовою радою ЗАТ "Житомирбудрозвідування" 05.09.2011р. рішення про проведення загальних зборів акціонерів надане до Житомирського територіального управління Комісії у електронній та паперовій формах 11.10.2011р.

Про час і місце підписання акту про правопорушення та розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів юридична особа була повідомлена в установленому порядку.

До матеріалів справи долучено письмове пояснення голови правління Товариства від 08.11.2011р. щодо обставин виявленого правопорушення.

Проте, викладені в поясненні обставини не звільняють товариство від відповідальності.

Щодо обставин правопорушення слід зазначити наступне.

Відповідно до статті 39 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" емітенти цінних паперів зобов’язані розкривати інформацію відповідно до вимог, в обсязі та строки, встановлені цим Законом та нормативно-правовими актами Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Порядок, склад і строки подання до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку адміністративних даних емітентами з закритим (приватним) розміщенням цінних паперів регулює Положення № 000.

Відповідно до пункту 4 глави 1 розділу ІІ Положення № 000 емітенти зобов'язані подавати до Комісії дані про юридичний факт у повному обсязі відповідно до вимог цього Положення.

Пунктом 3 розділу І Положення № 000 визначено, що до Комісії емітент зобов'язаний подавати (надсилати) Дані у паперовій та електронній формах.

Відповідно до пункту 1 глави 2 розділу ІІ Положення № 000 до даних про юридичний факт належать відомості, зокрема, про проведення загальних зборів.

Датою вчинення юридичного факту згідно абзацу 2 пункту 10 глави 2 розділу ІІ Положення № 000 вважається дата прийняття рішення про проведення загальних зборів акціонерів.

Відповідно до пункту 1 глави 3 розділу ІІ Положення № 000 подання до Комісії даних про юридичний факт має здійснюватись протягом п'яти робочих днів після дати вчинення юридичного факту.

11.10.2011р. ЗАТ "Житомирбудрозвідування" надало до Житомирського територіального управління Комісії у електронній та паперовій формах дані про юридичний факт - про прийняте 05.09.2011р. наглядовою радою ЗАТ "Житомирбудрозвідування" рішення про проведення загальних зборів акціонерів. У даному випадку датою вчинення дії є 05.09.2011р.

Отже, ЗАТ "Житомирбудрозвідування" не подало протягом п’яти робочих днів після дати вчинення юридичного факту адміністративні дані про прийняте 05.09.2011р. наглядовою радою ЗАТ "Житомирбудрозвідування" рішення про проведення загальних зборів акціонерів, чим порушено вимоги пункту 4 глави 1 та пункту 1 глави 3 розділу ІІ Положення № 000.

Згідно з п.7) ч.1 ст.11 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” Комісія застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у розмірі до 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Правопорушення вчинене вперше.

Враховуючи вищевикладене, на підставі п.14) ст.8, п.7 ч.1 ст.11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" та п.1.7 розділу XVII Правил розгляду справ про правопорушення на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.12.07р. № 000,

п о с т а н о в и л а:

1. За неподання інформації до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку застосувати до ЗАТ "Житомирбудрозвідування" фінансову санкцію у вигляді накладення штрафу у розмірі 10 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що складає 170 (Сто сімдесят) гривень, який слід перерахувати в доход Державного бюджету України (рахунок міста Житомира № в УДК у Житомирській області МФО код одержувача платежу , балансовий рахунок 3111 "Надходження до загального фонду державного бюджету", код бюджетної класифікації "Адміністративні та інші санкції", символ 101) протягом 15 днів з моменту отримання цієї постанови. Копію розрахункового документу, який буде підтверджувати виконання цієї постанови протягом 5 робочих днів направити в Житомирське територіальне управління Комісії (10014, м. Житомир, вул. В. Бердичівська, 15).

2. Дану постанову направити особі, щодо якої її винесено

Постанову може бути оскаржено протягом 10 днів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або до суду у встановленому законодавством порядку.

Уповноважена особа Комісії _____________

М. П.