Постанова № 67 – ДО-1-Е про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

Донбаське територіальне управління

про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів

м. Донецьк «16» травня 2012 р.

Я, уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (надалі - Комісія), начальник Донбаського територіального управління Комісії – Серафимова Людмила Євгенівна, на підставі акту про правопорушення на ринку цінних паперів -1-Е від 04.05.12р. у відношенні ПрАТ «Донецьке спеціалізоване будівельно-монтажне управління № 1» (далі-Товариство) місцезнаходження: 83004, м. Донецьк, вул. Намьоткіна, 11, код за ЄДРПОУ .

ВСТАНОВИЛА:

Товариство (вх. № 66 від 12.01.12.) надало пакет документів на анулювання ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку – депозитарної діяльності, а саме: діяльності з ведення власного реєстру власників іменних цінниї паперів та (вх. № 71 від 13.01.12.) пакет на обмін свідоцтва про реєстрацію випуску акцій у зв’язку зі зміною найменування, згідно яких встановлено наступне.

Товариство не надало пакет документів на переоформлення ліцензії у зв’язку зі зміною найменування протягом 15 робочих днів з дати здійснення державної реєстрації Статуту Товариства (29.04.11.), що є порушенням п.1 розділу VI “Порядку та умов видачі ліцензії на окремих видів профісійної діяльності на фондовому ринку, переоформлення ліцензії, видачи та копії ліцензії”, затвердженого рішенням Комісії від 26.05.06. № 000.

Згідно з абз. 1 п. 7 ч. 1 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів – у розмірі до 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Враховуючи вищевикладене, на підставі п. 14 ст. 8 , ст. ст. 9, 11, 12 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні та п. 5 розділу II, п. п. 1, 4 розділу VII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.12.07. № 000,

ПОСТАНОВИЛА:

1. За неподання інформації до Комісії застосувати до ПрАТ «Донецьке спеціалізоване будівельно-монтажне управління № 1» фінансову санкцію у вигляді штрафу в розмірі 680 (шістсот вісімдесят) гривень, який має бути сплачений до Державного бюджету України протягом 15 днів з моменту отримання цієї постанови шляхом перерахування коштів УДК в м. Донецьку на р/р , ЄДРПОУ , банк – ГУДКУ в Донецькій області, МФО код платежу – .

2. Копію розрахункового документу, що підтверджуватиме виконання цієї постанови, направити до Донбаського теруправління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (адреса: 83003, м. Донецьк, а/с 5420).

3. Копію цієї постанови направити протягом трьох робочих днів особі, до якої застосована санкція.

Дану постанову може бути оскаржено до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку протягом 10 днів з дати винесення цієї постанови або суду у встановленому законодавством порядку.

У разі несплати у вищезазначений термін штраф буде стягнутий в судовому порядку.

Уповноважена особа Комісії Л. Є. Серафимова