Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку
01 лютого 2010 року Асоціацією «Українські фондові торгівці» (далі - АУФТ) було проведено Інтернет-конференцію з актуальних питань з підготовки та надання звітності торгівців цінними паперами.
У цій Інтернет-конференції приймали участь директор департаменту моніторингу фондового ринку , В. о. Президента АУФТ Єремєєва М. В., начальник відділу інформаційно-технічного забезпечення АУФТ
Користуючись можливістю, висловлюємо щиру подяку директору департаменту моніторингу фондового ринку Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Табалі О. М. за участь в Інтернет-конференції та надання змістовних відповідей на запити членів АУФТ.
В свою чергу зазначаємо, що проведення таких заходів виконує важливу роль в частині підвищення методологічного та й професійного рівня торгівців цінними паперами.
Водночас повинні констатувати той факт, що деякі питання дотепер неоднозначно трактуються учасниками ринка цінних паперів.
Так, одним із проблемних питань, яке було висловлено в ході Інтернет-конференції стало питання щодо показників ліквідності, а саме:
«Торговец имеет лицензию на брокерскую и дилерскую деятельности. При расчете показателей ликвидности по брокерской деятельности выявлено превышение показателя (по реш. ГКЦБФР № 000), считается ли это нарушением если показатель ликвидности по брокерской и дилерской деятельности не превышен.».
надала ґрунтовну відповідь з даного питання. Однак, з метою подальшого уникнення неоднозначних тлумачень торговцями цінними паперами норм рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку «Про затвердження Положення про розрахунок показників ліквідності, що обмежують ризики професійної діяльності на фондовому ринку» (із змінами і доповненнями) від 27 грудня 2007 року № 000, зареєстроване в Міністерстві юстиції України 28 січня 2008 року за № 61/14752, просимо надати офіційне роз’яснення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо показників ліквідності при здійсненні операцій з цінними паперами, які передбачені пунктом 4 розділу 2 зазначеного Рішення.
Другим питанням, яке на наш погляд потребує офіційного роз’яснення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку стосується додержання послідовності подання нерегулярних даних, а саме:
«Добрий день. ТЦП надають нерегулярні Дані до обраних організаторів торгівлі протягом 3 робочих днів після дати виконання договору, а до ДКЦПФР - протягом 5 робочих днів. Нерегулярна звітність випадково була направлена раніше до комісії чим до Біржі. Скажіть будь ласка яку відповідальність буде нести ТЦП?».
Вважаємо за необхідне зазначити, що на даний час, рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку «Про затвердження Положення про порядок складання та надання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами» від 8 червня 2004 року № 000 (із змінами та доповненнями), зареєстроване в Міністерстві юстиції України 9 вересня 2004 року за № 000/9721 (далі - Рішення) передбачено протягом яких строків торговець цінними паперами повинен надати нерегулярні дані до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку та обраного ним організатора торгівлі.
Також, VIII розділом Рішення визначено, що за ненадання, ненадання в повному обсязі, несвоєчасне надання, надання завідомо недостовірних Даних до Комісії, а також за порушення інших вимог, передбачених цим Положенням, торговець цінними паперами несе відповідальність згідно із законодавством.
Тому, виникає необхідність офіційного роз’яснення з цього питання стосовно:
1. Яка послідовність надання нерегулярних даних згідно законодавства;
2. Чи має місце порушення, якщо торговець цінними паперами надасть нерегулярні дані до ДКЦПФР та обраного ним організатора торгівлі в один і той же день дотримуючись строків згідно вимог Рішення;
3. Яку саме відповідальність торговець цінними паперами буде нести згідно із законодавством у разі порушення вимог Рішення.
В. о. Президента АУФТ М. Єремєєва
Вик.
