___________№_____________
На №_________________________
П О С Т А Н О В А -1-Е
про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів
м. Дніпропетровськ від 25 квітня 2013р.
Я, Уповноважена особа Комісії – Мігуль Олена Вікторівна, т. в.о. начальника Дніпровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, на підставі ст. 9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», рішення НКЦПФР від 11.09.2012р. № 000 «Про надання повноважень уповноваженої особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку посадовим особам Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку», наказу НКЦПФР від 15.04.2013 р. № 75К,
розглянувши у присутності головного спеціаліста відділу правозастосування та захисту прав інвесторів ДТУ НКЦПФР Фоєвцової Ольги В’ячеславівни матеріали справи у відношенні: закритого акціонерного товариства «Інформсистема», місцезнаходження: 49000, місто Дніпропетровськ, Жовтневий район, ВУЛИЦЯ НАБЕРЕЖНА В. І. ЛЕНІНА, будинок 53, код за ЄДРПОУ: , банківські реквізити: відомості відсутні, засоби зв’язку: тел. (0,
ВСТАНОВИВ:
У відношенні закритого акціонерного товариства «Інформсистема» (далі – ЗАТ «Інформсистема») складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів № 000–ДН-1-Е від 10.04.2013 р., в якому зафіксовано наступне.
У відношенні закритого акціонерного товариства «Інформсистема», 25.07.2012 року винесено Розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери -1-Е, відповідно до якого ЗАТ «Інформсистема», порушено вимоги законодавства про цінні папери, а саме:
Згідно з пунктом 5 розділу XVII "Прикінцеві та перехідні положення" Закону України "Про акціонерні товариства" статути та внутрішні положення акціонерних товариств, створених до набрання чинності цим Законом, підлягають приведенню у відповідність із нормами цього Закону не пізніше ніж протягом двох років з дня набрання чинності цим Законом.
Приведенням діяльності акціонерних товариств, створених до набрання чинності цим Законом, у відповідність із цим Законом є здійснення таких дій:
1) внесення змін до статуту товариства, які в тому числі передбачають зміну найменування акціонерного товариства з відкритого або закритого акціонерного товариства на публічне акціонерне товариство чи з відкритого або закритого акціонерного товариства на приватне акціонерне товариство за умови, що кількість акціонерів на дату внесення таких змін не перевищує 100 осіб, а також виконання всіх інших вимог цього Закону у статуті товариства;
2) приведення внутрішніх положень товариства у відповідність із вимогами цього Закону.
Датою приведення діяльності акціонерних товариств, створених до набрання чинності цим Законом, у відповідність із вимогами цього Закону є дата державної реєстрації змін до статуту, які в тому числі передбачають зміну найменування акціонерного товариства з відкритого акціонерного товариства на публічне або приватне акціонерне товариство або закритого акціонерного товариства на публічне або приватне акціонерне товариство.
Відповідно до частини 1 розділу XVII Закону України "Про акціонерні товариства" цей Закон набирає чинності через шість місяців з дня його опублікування, крім другого речення частини другої статті 20, яке набирає чинності через тридцять місяців з дня опублікування цього Закону.
Закон України “Про акціонерні товариства” опублікований в офіційному друкованому виданні - газеті “Урядовий кур'єр” № 000 від 29.10.08р.
Таким чином, враховуючи вимоги законодавства, акціонерні товариства повинні були до 30 квітня 2011 року привести свої статути та внутрішні положення у відповідність із нормами Закону України "Про акціонерні товариства".
ЗАТ «Інформсистема» порушено вимоги пункту 5 розділу XVII "Прикінцеві та перехідні положення" Закону України "Про акціонерні товариства", оскільки до 30 квітня 2011 року статут та внутрішні положення товариства не приведено у відповідність із нормами Закону України "Про акціонерні товариства".
Розпорядженням Уповноваженої особи Дніпровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.07.2012 року № 000–ДН-1-Е про усунення порушень законодавства про цінні папери, ЗАТ «Інформсистема» зобов’язано у термін до 25 січня 2013 року усунути порушення законодавства про цінні папери, а саме: - привести статут та внутрішні положення товариства у відповідність із нормами Закону України "Про акціонерні товариства" та у термін до 25 січня 2013 року письмово проінформувати уповноважену особу Комісії про виконання цього розпорядження.
Письмове клопотання від ЗАТ «Інформсистема» до спливу терміну виконання розпорядження, а саме до 25 січня 2013 року про подовження терміну виконання розпорядження до Дніпровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку не надходило.
Iнформацiя та документи щодо виконання Розпорядження про усунення порушень законодавства про цiннi папери вiд 25.07.2012 року № 000–ДН-1-Е до Дніпровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від ЗАТ «Інформсистема» не надходили.
Таким чином ЗАТ «Інформсистема» порушено вимоги пункту 10 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» в частині невиконання Розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 25.07.2012 року № 000–ДН-1-Е.
Слід зазначити, що згідно з постановою про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 25.07.12р. -1-Е до ЗАТ «Інформсистема» застосовано санкції за невиконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери.
Тобто, ЗАТ «Інформсистема» повторно протягом року вчинено правопорушення, а саме: не виконано Розпорядження уповноваженої особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
Відповідальність юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів, а саме: за повторне невиконання або несвоєчасне виконання розпоряджень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів, передбачена пунктом 8 частини 1 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні».
Дніпровським територіальним управлінням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку своєчасно повідомлено ЗАТ «Інформсистема» про місце і час розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів.
Представник або керівник юридичної особи на розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів не з’явився.
Враховуючи вищевикладене, на підставі пункту 8 частини 1 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та пункту 1 розділу XVII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку вiд 16.10.2012 р. № 000,
ПОСТАНОВИВ:
1. За повторне протягом року невиконання розпорядження уповноваженої особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів, накласти на ЗАТ «Інформсистема» штраф у розмірі 85000,00 (вісімдесят п’ять тисяч) гривень, який слід перерахувати на рахунок територіального управління Державного казначейства за місцезнаходженням платника на балансовий рахунок 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», код бюджетної класифікації «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ 106, протягом 15 днів з моменту отримання цієї постанови. Копію розрахункового документу, який буде підтверджувати виконання цієї постанови, направити до Дніпровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
2. Дану постанову направити особі, щодо якої її винесено.
Постанову може бути оскаржено протягом десяти днів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або до суду у встановленому законодавством порядку.
Уповноважена особа Комісії | (О. В. Мігуль) |
Вик. Фоєвцова О. В..
т. (0
