Рынок ценных бумаг
В августе 2010 года в Агентство Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – Агентство) поступило 409 обращений физических и юридических лиц, в том числе: 351 письменное, 20 обращений, поступивших на электронный адрес Агентства, и 38 обращений, поступивших на блог-платформу портала электронного Правительства Республики Казахстан на имя Председателя Агентства (далее – блог-платформа), из них:
– 141 обращение относительно деятельности банков второго уровня (далее - банки) (34.47% от общего количества), из 143 рассмотренных обращений (включая 86, поступивших в предыдущие периоды) - обоснованных 4 (2.8 % от общего количества рассмотренных);
– 14 обращений относительно деятельности организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций (3.42% от общего количества), из 16 рассмотренных обращений (включая 5, поступивших в предыдущие периоды), обоснованных 0;
– 23 обращения относительно деятельности страховых (перестраховочных) организаций (5.62% от общего количества), из 14 рассмотренных обращений (включая 11 поступивших в предыдущие периоды) обоснованных 4 (28.57 % от общего количества рассмотренных);
– 11 обращений относительно деятельности субъектов рынка ценных бумаг (2.70% от общего количества), из 7 рассмотренных обращений (включая 2, поступивших в предыдущие периоды) обоснованных 0;
– 16 обращений относительно деятельности накопительных пенсионных фондов (далее - НПФ) (3.91% от общего количества), из 24 рассмотренных обращений (включая 18, поступивших в предыдущие периоды) - 1 обосновано (4.17 % от общего количества рассмотренных);
– 185 запросов физических и юридических лиц (в том числе финансовых организаций) о предоставлении разъяснений норм законодательства Республики Казахстан (далее - РК) и с предложениями об ускорении принятия проекта Закона Республики Казахстан «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам ипотечного кредитования и защиты прав потребителей финансовых услуг и инвесторов» (45.23 % от общего количества);
– 19 обращений по вопросам, не входящим в компетенцию Агентства (4.65 % от общего количества).
Ниже приведены сведения об обращениях в разрезе банков второго уровня, организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, организаций, осуществляющих деятельность на страховом рынке, НПФ, организаций, осуществляющих деятельность на рынке ценных бумаг, акционерных обществ и их удельном весе в общем объеме обращений за август месяц 2010 года:
Таблица 1
№ | Субъекты финансового рынка (финансовые организации, акционерные общества) (финансовые организации, акционерные общества)
| В отчетном периоде | |||
Поступило обращений | Завершено рассмотрение | Находятся в стадии рассмотрения на конец отчетного периода | |||
Кол-во | Удельный вес поступивших обращений в соответствующем секторе финансового рынка, % | Кол-во** | |||
Рынок ценных бумаг | |||||
1 | АО «Зерде» | 2 | 18.18 | 1 | 1 |
2 | АО «АИМ» | 2 | 18.18 | 1 | 1 |
3 | АО «Petro Kazakhstan» | 1 | 9.09 | 1 | 0 |
4 | АО «Юникорн AFC» | 1 | 9.09 | 1 | 0 |
5 | АО «РСЦБ» | 1 | 9.09 | 0 | 1 |
6 | ИПФ «Металлинвест» | 1 | 9.09 | 0 | 1 |
7 |
| 1 | 9.09 | 1 | 0 |
8 | АО «Астана-Энергия» | 1 | 9.09 | 0 | 1 |
9 | ИПФ «Ак-Мерей» | 1 | 9.09 | 0 | 1 |
Итого: | 11 | 100 | 5 | 6 | |
2.70* |
В августе 2010 года по вопросам рынка ценных бумаг в Агентство поступило 11 обращений.
Ниже приведены сведения о ходе рассмотрения обращений, поступивших в предыдущие отчетные периоды***.
Таблица 2
№ п/п | Наименование финансовой организации | Обращения, поступившие в предыдущие отчетные месяцы и рассмотрение которых не было завершено до 01.08.10 г. | |||
Кол-во | Удельный вес в соответствующем секторе | Завершено в августе 2010 г., кол-во** | Находятся в стадии рассмотрения на конец отчетного периода, кол-во | ||
1 | АО «Баян-Сулу» | 1 | 50.00 | 1 | 0 |
2 | АО «Промтехмонтаж» | 1 | 50.00 | 1 | 0 |
| ИТОГО: | 2 | 100 | 2 | 0 |
**- не все обращения являются обоснованными
***- сведения за предыдущие отчетные периоды уточнены
Вместе с тем в таблице 3 приведены показатели обоснованности рассмотренных в отчетном периоде жалоб и обращений по вопросам деятельности субъектов рынка ценных бумаг, а также выявленных нарушений законодательства РК и/или условий договоров о предоставлении услуг на рынке ценных бумаг:
Таблица 3
№ | Наименование финансовой организации | Завершено рассмотрение в августе 2010г. | ||||
Кол-во | обоснованных претензий | % обоснованных от общего количества обоснованных | претензий с выявленными нарушениями законодательства РК и/или условий договора | % выявленных от общего количества выявленных | ||
1 | АО «Зерде» | 1 | 0 | 0.00 | 0 | 0.00 |
2 | АО «АИМ» | 1 | 0 | 0.00 | 0 | 0.00 |
3 | АО «Petro Kazakhstan» | 1 | 0 | 0.00 | 0 | 0.00 |
4 | АО «Юникорн AFC» | 1 | 0 | 0.00 | 0 | 0.00 |
5 | АО «Тутынушы» | 1 | 0 | 0.00 | 0 | 0.00 |
6 | АО «Баян-Сулу» | 1 | 0 | 0.00 | 0 | 0.00 |
7 | АО «Промтехмонтаж» | 1 | 0 | 0.00 | 0 | 0.00 |
ИТОГО: | 7 | 0 | 0 | 0 | 0 |
Обращения касались получения разъяснений действующего законодательства, порядка регистрации акций, конвертации и расчета стоимости акций, а также невыплаты дивидендов и выкупа паев.
