ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
ПОСТАНОВА
про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів
м. Київ 25 серпня 2011 року
Я, т. в.о начальника територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в м. Києві та Київській області (наказ №81 від 10.08.2011 року) – Керімов Раміз Ракіфович, уповноважена особа Комісії на підставі ст. 9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», розглянувши матеріали справи у відношенні ТОВ «Комфорт-Цінні папери» (місцезнаходження: 04119, м. Київ, вул. Сім’ї Хохлових, 15, код ЄДРПОУ: , , банківські реквізити невідомі), (керівник та/або представник на розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів не з’явився),
ВСТАНОВИВ:
відповідно до Акта про правопорушення на ринку цінних паперів від 10 серпня 2011 року , факт порушення ТОВ «Комфорт-Цінні папери» вимог п. 10 ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», а саме: ТОВ «Комфорт-Цінні папери» не надало на запит територіального управління від 18.07.2011 року №02/9546/09-15, з терміном виконання запиту до 29.07.2011 року наступної інформації (копій) документів:
- пропозицій (з доданими документами), що надходили на адресу зберігача ТОВ «Комфорт-Цінні папери» від ПАТ «Київський склотарний завод» щодо укладення договору із зберігачем ТОВ «Комфорт-Цінні папери» у 2011 році;
- відповіді, що надавались ТОВ «Комфорт-Цінні папери» на листи ПАТ «Київський склотарний завод», щодо укладення договору із зберігачем ТОВ «Комфорт-Цінні папери»;
- витягу з журналів вхідної та вихідної документації щодо надходження на адресу зберігача ТОВ «Комфорт-Цінні папери» документів ПАТ «Київський склотарний завод» для укладення договору починаючи з 07.04.2011 року по даний час;
- договір, укладений ТОВ «Комфорт-Цінні папери» з ПАТ «Київський склотарний завод»;
- пояснення ТОВ «Комфорт-Цінні папери» щодо не укладення договору з ПАТ «Київський склотарний завод» (у разі відмови в укладенні договору з ПАТ «Київський склотарний завод»).
Таким чином, ТОВ «Комфорт-Цінні папери» порушено вимоги законодавства про цінні папери та фондовий ринок, за що ст. 11 Закону України ”Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” передбачена відповідальність юридичних осіб.
До розгляду справи ТОВ «Комфорт-Цінні папери» письмових пояснень та/або зауважень надано не було.
Враховуючи вищевикладене, керуючись п. 10, 14 ст. 8, ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та пунктами 3 розділу VII, пункт 1 розділу XІV, пункт 1.7 розділу XVІІ Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затвердженим рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Комісії від 11 грудня 2007 року № 000, та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України від 12.02.2008 за № 000/14811,
ПОСТАНОВИВ:
1. За неподання на запит територіального управління інформації (копій) документів накласти штраф на ТОВ «Комфорт-Цінні папери» у розмірі 60 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить 1020 (тисячу двадцять) гривень.
2. Винести ТОВ «Комфорт-Цінні папери» Розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери.
3. Дану Постанову направити особі, щодо якої її винесено.
Штраф перерахувати на рахунок, відкритий в Управлінні Державного казначейства за місцезнаходженням платника, за балансовим рахунком 3111, код бюджетної класифікації , символ банку 106, протягом 15 днів з моменту отримання цієї постанови. Копію платіжного документу направити до територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в м. Києві та Київській області.
Постанову може бути оскаржено протягом десяти днів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або до суду у встановленому законодавством порядку.
Уповноважена особа Комісії Р. Керімов
