НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
П О С Т А Н О В А -1-Е
про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів
м. Дніпропетровськ «25» липня 2012 року
Я, Уповноважена особа Комісії – Матієнко Тетяна Анатоліївна, т. в.о. начальника Дніпровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку,
на підставі ст. 9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», рішення НКЦПФР від 09.02.2012р.№ 000, та наказу Т. в.о. голови комісії , № 000К від 23.07.2012 року.
розглянувши у присутності заступника начальника відділу правозастосування та захисту прав інвесторів ДТУ НКЦПФР Гнучих Романа Олександровича матеріали справи у відношенні: закритого акціонерного товариства ТБ «Валки», місцезнаходження: вул. Комінтерну, буд.2, м. Дніпропетровськ, Дніпропетровська область, 49100, код за ЄДРПОУ: , банківські реквізити: відомості відсутні, засоби зв’язку: тел. відомості відсутні
ВСТАНОВИЛА:
У відношенні ЗАТ ТБ «Валки» складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів № 000– ДН -1-Е від 12.07.2012р., в якому зафіксовано наступне:
У відношенні закритого акціонерного товариства ТБ «Валки» 25.07.2011 року винесено Розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери № 000–ДН, відповідно до якого ЗАТ ТБ «Валки» порушено вимоги пункту 5 розділу XVII "Прикінцеві та перехідні положення" Закону України "Про акціонерні товариства", оскільки до 30 квітня 2011 року статут та внутрішні положення товариства не приведено у відповідність із нормами Закону України "Про акціонерні товариства" та не забезпечено існування з 30.04.2011р. власних акцій в бездокументарній формі, що є порушенням вимог статті 20 Закону України «Про акціонерні товариства».
Розпорядженням Уповноваженої особи Дніпропетровського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.07.2011 року № 000–ДН про усунення порушень законодавства про цінні папери, ЗАТ ТБ «Валки» зобов’язано у термін до 24 січня 2012 року усунути порушення законодавства про цінні папери, а саме: привести статут та внутрішні положення товариства у відповідність із нормами Закону України "Про акціонерні товариства" та забезпечити існування власних акцій в бездокументарній формі шляхом здійснення комплексу дій з переведення випуску акцій у бездокументарну форму існування та у термін до 25 січня 2012 року письмово проінформувати уповноважену особу Комісії про виконання цього розпорядження.
Письмове клопотання від ЗАТ ТБ «Валки»» про подовження терміну виконання вищевказаного розпорядження до Дніпропетровського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку не надходило.
Iнформацiя та документи щодо виконання Розпорядження про усунення порушень законодавства про цiннi папери вiд 25.07.2011 року № 000–ДН до Дніпропетровського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від ЗАТ ТБ «Валки»» не надходили.
Таким чином ЗАТ ТБ «Валки» порушено вимоги пункту 10 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» в частині невиконання Розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 25.07.2011 року № 000–ДН.
Відповідальність юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів, а саме за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів, передбачена пунктом 8 частини 1 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні».
Дніпровським територіальним управлінням НКЦПРФ своєчасно повідомлено ЗАТ ТБ «Валки» про місце і час розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів.
Представник або керівник юридичної особи на підписання акту про правопорушення на ринку цінних паперів та на розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів не з’явився.
Враховуючи вищевикладене, на підставі пункту 8 частини 1 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та підпункту 1.8. пункту 1 розділу XVII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.12.2007 р. № 000
ПОСТАНОВИЛА:
1. За невиконання розпорядження уповноваженої особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів застосувати до закритого акціонерного товариства ТБ «Валки» штраф у розмірі 17 000,00 (сімнадцять тисяч) гривень, який слід перерахувати на рахунок територіального управління Державного казначейства за місцезнаходженням платника на балансовий рахунок 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», код бюджетної класифікації «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ 106, протягом 15 днів з моменту отримання цієї постанови.
Копію розрахункового документу, який буде підтверджувати виконання цієї постанови, направити до Дніпровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
2. Дану постанову направити особі, щодо якої її винесено.
Постанову може бути оскаржено протягом десяти днів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або до суду у встановленому законодавством порядку.
