Рынок ценных бумаг
В марте 2012 года в Комитет по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан (далее – Комитет) поступило 343 обращения физических и юридических лиц, в том числе: 9 - поступивших на электронный адрес, 5 – посредством факсимильной связи, 329 - письменных, включая 5 коллективных обращений, содержащих 75 заявлений.
Таким образом, общее количество заявлений, поступивших на рассмотрение Комитета, составило 413.
Из поступивших 343 обращений – 10 обращений относительно деятельности субъектов рынка ценных бумаг (2,92% от общего количества), из 8 рассмотренных обращений (включая 4, поступивших в предыдущие периоды) - обоснованных 0.
Ниже приведены сведения об обращениях в разрезе организаций, осуществляющих деятельность на рынке ценных бумаг, акционерных обществ и их удельном весе в общем объеме обращений за март 2012 года:
Таблица 1
№ | Субъекты финансового рынка (финансовые организации, акционерные общества) (финансовые организации, акционерные общества)
| В отчетном периоде |
| |||
Поступило обращений | Завершено рассмотрение | Находятся в стадии рассмотрения на конец отчетного периода |
| |||
Кол-во | Удельный вес поступивших обращений в соответствующем секторе финансового рынка, % | Кол-во** |
| |||
Рынок ценных бумаг |
| |||||
1 | АО «ФПК «Акжайык» | 1 | 10,00 | 1 | 0 |
|
2 | Коллективное обращение 18 заявителей на АО «Женис» | 1 | 10,00 | 0 | 1 |
|
3 | АО «Регистр Центр» | 2 | 20,00 | 2 | 0 |
|
4 | Авто Инвест» | 1 | 10,00 | 0 | 1 |
|
5 | ИПФ «Алем Инвест» | 1 | 10,00 | 0 | 1 |
|
6 | АО «Азимут Энерджи Сервисез» | 1 | 10,00 | 0 | 1 |
|
7 | ИПФ «Караван» | 1 | 10,00 | 0 | 1 |
|
8 | АО «Рахат» | 1 | 10,00 | 0 | 1 |
|
9 | АО «БТА Банк» | 1 | 10,00 | 1 | 0 |
|
Итого: | 10 | 100 | 4 | 6 |
| |
2,92* |
| |||||
ИТОГО: | 275 | 80,18** | 93 | 182 |
*- удельный вес сектора от общего количества обращений
** - не все обращения являются обоснованными
Ниже приведены сведения о ходе рассмотрения обращений, поступивших в предыдущие отчетные периоды***.
Таблица 2
№ п/п | Наименование финансовой организации | Обращения, поступившие в предыдущие отчетные месяцы и рассмотрение которых не было завершено до 01.03.12 г. | |||
Кол-во | Удельный вес в соответствующем секторе | Завершено в марте 2012 г., кол-во** | Находятся в стадии рассмотрения на конец отчетного периода, кол-во | ||
1 | АО «CAIFC» | 2 | 28,60 | 2 | 0 |
2 | АО «БТА Банк» | 1 | 14,28 | 0 | 1 |
3 | АО «Темiрбанк» | 1 | 14,28 | 1 | 0 |
4 | АО «ИФД «RESMI» | 1 | 14,28 | 0 | 1 |
5 | АО «Азимут Энерджи Сервисез» | 1 | 14,28 | 1 | 0 |
6 | АО «СНПС «Актобемунайгаз» | 1 | 14,28 | 0 | 1 |
| ИТОГО: | 7 | 100 | 4 | 3 |
**- не все обращения являются обоснованными
***- сведения за предыдущие отчетные периоды уточнены
Вместе с тем в таблице 3 приведены показатели обоснованности рассмотренных в отчетном периоде жалоб и обращений по вопросам деятельности субъектов рынка ценных бумаг, а также выявленных нарушений законодательства РК и/или условий договоров о предоставлении услуг на рынке ценных бумаг:
Таблица 3
№ | Наименование финансовой организации | Завершено рассмотрение в марте 2012 г. | ||||
Кол-во | обоснованных претензий | % обоснованных от общего количества обоснованных | претензий с выявленными нарушениями законодательства РК и/или условий договора | % выявленных от общего количества выявленных | ||
1 | АО «Регистр Центр» | 2 | 0 | 0.00 | 0 | 0.00 |
2 | АО «CAIFC» | 2 | 0 | 0.00 | 0 | 0.00 |
3 | АО «Темiрбанк» | 1 | 0 | 0.00 | 0 | 0.00 |
4 | АО «Азимут Энерджи Сервисез» | 1 | 0 | 0.00 | 0 | 0.00 |
5 | АО «ФПК «Акжайык» | 1 | 0 | 0.00 | 0 | 0.00 |
6 | АО «БТА Банк» | 1 | 0 | 0.00 | 0 | 0.00 |
ИТОГО: | 8 | 0 | 0.00 | 0 | 0.00 |
Обращения касались получения разъяснений действующего законодательства в части порядка регистрации акций, конвертации и расчета стоимости акций, а также невыплаты дивидендов.
По всем указанным выше и иным запросам физических и юридических лиц были предоставлены соответствующие разъяснения.
