Рынок ценных бумаг

Рынок ценных бумаг

В апреле 2012 года в Комитет по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан (далее – Комитет) поступило 378 обращений физических и юридических лиц, в том числе: 26 - поступивших на электронный адрес, 2 – посредством факсимильной связи, 350 - письменных, включая 4 коллективных обращений, содержащих 58 заявлений.

Таким образом, общее количество заявлений, поступивших на рассмотрение Комитета, составило 432.

Из поступивших 378 обращений – 8 обращений относительно деятельности субъектов рынка ценных бумаг (2,12% от общего количества), из 12 рассмотренных обращений (включая 7, поступивших в предыдущие периоды) - обоснованных 0, касающихся:

- размеров комиссионных вознаграждений СРЦБ (2);

- нарушения СРЦБ законодательства РК (2);

- получения информации, затрагивающей интересы акционеров общества, в т. ч. о деятельности акционерных обществ (1);

- расчета стоимости акций (1);

- правопреемства (1);

- подтверждения права собственности на ценные бумаги (1).

Ниже приведены сведения об обращениях в разрезе организаций, осуществляющих деятельность на рынке ценных бумаг, акционерных обществ и их удельном весе в общем объеме обращений за апрель 2012 года:

Таблица 1

№	Субъекты финансового рынка (финансовые организации, акционерные общества) (финансовые организации, акционерные общества)	В отчетном периоде
Поступило обращений	Завершено рассмотрение	Находятся в стадии рассмотрения на конец отчетного периода
Кол-во	Удельный вес поступивших обращений в соответствующем секторе финансового рынка, %	Кол-во**
Рынок ценных бумаг
1	АО «Компания «CAIFC»	2	25,00	2	0
2	АО «Алматинский фонд недвижимости»	1	12,50	0	1
3	АО «Центр ДАР»	1	12,50	0	1
4	АО «RESMI»	1	12,50	1	0
5	АО «Банк ЦентрКредит»	1	12,50	0	1
6	АО «Единая регистраторская система ценных бумаг»	1	12,50	1	0
7	АО «Песчанский РМЗ»	1	12,50	1	0
	Итого:	8	100	5	3
2,12*
	ИТОГО:	295	78,04**	143	152

*- удельный вес сектора от общего количества обращений

** - не все обращения являются обоснованными

Ниже приведены сведения о ходе рассмотрения обращений, поступивших в предыдущие отчетные периоды***.

Таблица 2

№ п/п	Наименование финансовой организации	Обращения, поступившие в предыдущие отчетные месяцы и рассмотрение которых не было завершено до 01.04.12 г.
Кол-во	Удельный вес в соответствующем секторе	Завершено в апреле 2012 г., кол-во**	Находятся в стадии рассмотрения на конец отчетного периода, кол-во
1	АО «БТА Банк»	1	11,11	0	1
2	АО «ИФД «RESMI»	1	11,11	1	0
3	АО «СНПС «Актобемунайгаз»	1	11,11	1	0
4	Коллективное обращение 18 заявителей на АО «Женис»	1	11,11	0	1
5	АО «Регистр Центр»	1	11,11	1	0
6	Авто Инвест»	1	11,11	1	0
7	ИПФ Алем Инвест	1	11,11	1	0
8	ИПФ Караван	1	11,1	1	0
9	АО «Рахат»	1	11,11	1	0
	ИТОГО:	9	100	7	2

**- не все обращения являются обоснованными

***- сведения за предыдущие отчетные периоды уточнены

Вместе с тем в таблице 3 приведены показатели обоснованности рассмотренных в отчетном периоде жалоб и обращений по вопросам деятельности субъектов рынка ценных бумаг, а также выявленных нарушений законодательства РК и/или условий договоров о предоставлении услуг на рынке ценных бумаг:

Таблица 3

№	Наименование финансовой организации	Завершено рассмотрение в апреле 2012 г.
Кол-во	обоснованных претензий	% обоснованных от общего количества обоснованных	претензий с выявленными нарушениями законодательства РК и/или условий договора	% выявленных от общего количества выявленных
1	АО «ИФД «RESMI»	2	0	0.00	0	0.00
2	АО «CAIFC»	2	0	0.00	0	0.00
3	АО «Регистр Центр»	1	0	0.00	0	0.00
4	АО «Песчанский РМЗ»	1	0	0.00	0	0.00
5	АО «СНПС «Актобемунайгаз»	1	0	0.00	0	0.00
6	Авто Инвест»	1	0	0.00	0	0.00
7	ИПФ Алем Инвест	1	0	0.00	0	0.00
8	ИПФ Караван	1	0	0.00	0	0.00
9	АО «Рахат»	1	0	0.00	0	0.00
10	АО «Единая регистраторская система ценных бумаг»	1	0	0.00	0	0.00
	ИТОГО:	12	0	0.00	0	0.00