Ќазаќстан Республикасы Ќаржы нарыєын жјне ќаржы ўйымдарын реттеу мен ќадаєалау агенттігі Басќармасыныѕ "Ќазаќстан Республикасыныѕ баєалы ќаєаздар рыногында брокерлік жјне дилерлік ќызметті жїзеге асыру ережесін бекіту туралы" 2005 жылєы 27 тамыздаєы № 000 ќаулысына ґзгерістер мен толыќтырулар енгізу туралы
Ќазаќстан Республикасы Ўлттыќ Банкі Басќармасыныѕ 2012 жылєы 24 тамыздаєы № 000 Ќаулысы. Ќазаќстан Республикасы Јділет министрлігінде 2012 жылы 12 ќазанда № 000 тіркелді
"Егемен Ќазаќстан" газеті 20.12.12 ж., 27.12.12 ж. № 000-839, 852-, 27927); "Казахстанская правда" от 20.12.12 г. № 000-)
Баєалы ќаєаздар нарыєын реттейтін нормативтік ќўќыќтыќ актілерін жетілдіру маќсатында Ќазаќстан Республикасы Ўлттыќ Банкініѕ Басќармасы ЌАУЛЫ ЕТЕДІ:
1. Ќазаќстан Республикасы Ќаржы нарыєын жјне ќаржы ўйымдарын реттеу мен ќадаєалау агенттігі Басќармасыныѕ «Ќазаќстан Республикасыныѕ баєалы ќаєаздар рыногында брокерлік жјне дилерлік ќызметті жїзеге асыру ережесін бекіту туралы» 2005 жылєы 27 тамыздаєы № 000 ќаулысына (Нормативтік ќўќыќтыќ актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 000 тіркелген) мынадай ґзгерістер мен толыќтырулар енгізілсін:
кґрсетілген ќаулымен бекітілген Ќазаќстан Республикасыныѕ баєалы ќаєаздар рыногында брокерлік жјне дилерлік ќызметті жїзеге асыру ережесінде:
2-тармаќ мынадай редакцияда жазылсын:
«2. Осы Ереженіѕ ќолданылуы мыналарєа ќолданылады:
1) Ќазаќстан Республикасыныѕ Ўлттыќ Банкін ќоспаєанда, банк ќызметін реттейтін Ќазаќстан Республикасыныѕ заѕнамасына ќарама-ќайшы келмейтін бґлікте брокерлер жјне (немесе) дилерлер болып табылатын банктерге;
2) Ќазаќстан Республикасыныѕ зейнетаќымен ќамсыздандыру туралы заѕнамасына ќарама-ќайшы келмейтін бґлікте брокерлер жјне (немесе) дилерлер болып табылатын зейнетаќы активтерін инвестициялыќ басќаруды жїзеге асыратын ўйымдарєа, жинаќтаушы зейнетаќы ќорларєа;
3) инвестициялыќ ќорлар туралы Ќазаќстан Республикасыныѕ заѕнамасына ќарама-ќайшы келмейтін бґлікте брокерлер жјне (немесе) дилерлер болып табылатын инвестициялыќ ќорлардыѕ басќарушы компанияларєа.»;
4-1-тармаќ мынадай редакцияда жазылсын:
«4-1. Осы Ереженіѕ маќсаттары їшін Ќазаќстан Республикасы Ўлттыќ Банкініѕ Ќаржы нарыєын жјне ќаржы ўйымдарын баќылау мен ќадаєалау комитеті (бўдан јрі - ујкiлеттi орган) Standard & Poor's агенттiгiнiѕ рейтингтік баєаларынан ґзге сондай-аќ Moody's Investors Service пен Fitch агенттiктерiнiѕ жјне олардыѕ еншілес рейтингтік ўйымдарыныѕ (бўдан јрі - басќа рейтингтік агенттіктер) рейтингтік баєаларын таниды.»;
4-5-тармаќ мынадай редакцияда жазылсын:
«4-5. Брокер жјне (немесе) дилердіѕ iшкi ќўжаттарымен баєалы ќаєаздардыѕ орталыќ депозитарийiнiѕ, ќор биржасыныѕ, клиринг ўйымыныѕ жјне (немесе) «Баєалы ќаєаздар рыногы туралы» 2003 жылєы 2 шілдедегі Ќазаќстан Республикасы Заѕыныѕ 77-1-бабыныѕ 1-тармаєына сјйкес ќаржы ќўралдармен мјмілелер бойынша ўйымєа есеп айырысуды (тґлемдерді) жїзеге асыратын есеп айырысу ўйымыныѕ (бўдан јрі – есеп айырысу ўйымы) электрондыќ ќўжаттарымен алмасу жїйесіне кіру їшін рўќсаты (пароль пайдаланатын) бар брокер жјне (немесе) дилердіѕ ќызметкерлерiнiѕ жауапкершiлiгi белгiленедi.»;
мынадай мазмўндаєы 4-6 жјне 4-7-тармаќтармен толыќтырылсын:
«4-6. Осы Ереженіѕ 37-1 жјне 37-2-тармаќтарында кґзделген баєалы ќаєаздармен мјмілелерді банк болып табылмайтын бірінші санаттаєы брокер жјне (немесе) дилер єана мына критерийлерге сјйкес келген кезде жасайды:
1) кемінде їш жылда баєалы ќаєаздар нарыєында брокерлік жјне дилерлік ќызметін жїзеге асыруы;
2) тјуекелдердіѕ жабуын сипаттайтын кґрсеткіштердіѕ мјні Ќазаќстан Республикасы Ќаржы нарыєын жјне ќаржы ўйымдарын реттеу мен ќадаєалау агенттiгi Басќармасыныѕ 2009 жылєы 26 ќыркїйектегі ќаулысымен (Нормативтік ќўќыќтыќ актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 000 тіркелген) бекітілген Баєалы ќаєаздар нарыєында брокерлік жјне дилерлік ќызметті, инвестициялыќ портфельді басќару жґніндегі ќызметті жїзеге асыратын ўйымдар їшін тјуекелдерді басќару жїйелерініѕ болуына ќойылатын талаптар туралы нўсќаулыќтыѕ талаптарына сјйкес келуі;
3) ќатарынан алдаєы їш ай ішінде ўйымдастырылєан баєалы ќаєаздар нарыєында айдыѕ ќорытындысы бойынша мјмілелер жасаєан кейінгі айдыѕ ішкі јдістемесіне сјйкес айќындалатын ќор биржасы мїшелерініѕ белсенділік рэнкингі бойынша алєашќы жеті компаниялар тізімінде болу жјне ќаржы ќўралдармен кемінде їш жїз мјмілелер жасау (талаптары мјміле мјні болып табылатын ќаржы ќўралдарын кері сатып алу не кері сату міндеттемелері кґзделетін мјмілелерді ќоспаєанда);
4) эмитенттерге кем дегенде сегіз, олардыѕ ішінен бестен аспайтын ќаржы ќўралдар бойынша ќор биржаныѕ ґкілдік индексіне кіретін ќор биржаныѕ ішкі ќўжаттарымен сјйкес маркет-мейкер ретінде баєа белгілеуді жариялау жјне ўстау бойынша ќызмет кґрсету;
5) андеррайтер ретінде немесе эмиссиялыќ консорциум ќўрамында эмиссиялыќ баєалы ќаєаздарды шыєару жјне орналастыру бойынша ќызмет кґрсету, ќатарынан соѕєы їш кїнтізбелік жыл ішінде кем дегенде їш эмитентке;
6) баєалы ќаєаздары ќор биржасыныѕ ресми тізіміне енгізілген эмитенттерге консультациялыќ ќызмет кґрсету.
4-7. Егер банк болып табылмайтын бірінші санаттаєы брокер жјне (немесе) дилер осы Ереженіѕ 4-6-тармаєында белгіленген бір жјне (немесе) бірнеше критерийлерге сјйкес келмеген жаєдайда, онда осындай сјйкес келмеген кїннен бастап осы Ереженіѕ 37-1 жјне 37-2-тармаќтарында кґзделген баєалы ќаєаздармен мјмілелер жасамайды. Бўл ретте осы брокер жјне (немесе) дилер осы Ереженіѕ 37-1 жјне 37-2-тармаќтарында кґзделген, брокердіѕ жјне (немесе) дилердіѕ осы Ереженіѕ 4-6-тармаєында белгіленген критерийлерге сјйкес келу кезінде жасалєан баєалы ќаєаздармен мјмілелер бойынша клиенттері мен ќарсы серіктестер алдында міндеттемелерді орындау бойынша іс-јрекеттер жасайды.
Брокердіѕ жјне (немесе) дилердіѕ осы Ереженіѕ 4-6-тармаєында белгіленген критерийлерге сјйкес келмеу фактісі басталєан кезде брокер жјне (немесе) дилер ујкілетті органєа сјйкес келмеуі аныќталєан кїннен кейінгі келесі бір жўмыс кїн ішінде осы факті туралы хабарлама жібереді.»;
12-тармаќ мынадай редакцияда жазылсын:
«12. Брокер жјне (немесе) дилер клиенттіѕ бірінші талабы бойынша оєан танысу їшін клиенттіѕ талабын алєан кїннен бастап екі жўмыс кїн ішінде:
1) соѕєы есепті кезеѕ їшін ґзiнiѕ ќаржылыќ есебін;
2) пруденциалдыќ нормативтерді осы брокер жјне (немесе) дилердіѕ саќтау деѕгейі туралы мјлiметтердi;
3) ќатарынан соѕєы он екi кїнтізбелік ай iшiнде ујкiлеттi орган осы брокер жјне (немесе) дилерге ќолданєан јкiмшiлiк жазаларды ќоспаєанда, шектеулі ыќпал ету шаралары мен санкциялар туралы мјліметтер. Јкiмшiлiк жаза тїрiндегi санкциялар бойынша, јкiмшiлiк жаза ќолдану туралы ќаулыныѕ орындалуы аяќталєан кїннен бастап, ќатарынан соѕєы он екі кїнтізбелік айєа осы брокерге жјне (немесе) дилерге немесе оныѕ лауазымды тўлєаларына јкiмшiлiк жаза ќолдану туралы мјліметтерді;
4) ґзiн-ґзi реттейтін ўйымныѕ жјне (немесе) сауда-саттыќты ўйымдастырушыныѕ осы брокер жјне (немесе) дилерге, оныѕ ќызметкерлеріне ќатысты ќатарынан соѕєы он екі кїнтізбелік ай iшiнде ќабылданєан шешiмдерiн;
5) брокерлік жјне дилерлік ќызметтіѕ жїзеге асырылуын реттейтін нормативтік ќўќыќтыќ актiлердi, сондай-аќ ќаржы ќўралдарымен жасалєан мјмiлелердi тiркеудiѕ шарттары мен тјртiбiн, брокер жјне (немесе) дилердіѕ iшкi ќўжаттарын;
6) бірінші басшысы (ол болмаєан кезінде – оныѕ орнындаєы адам) ќол ќойєан жјне брокердіѕ жјне (немесе) дилердіѕ осы Ереженіѕ 37-1 жјне 37-2-тармаќтарында кґзделген, брокердіѕ жјне (немесе) дилердіѕ осы Ереженіѕ 4-6-тармаєында белгіленген критерийлерге сјйкес келу кезінде баєалы ќаєаздармен мјмілелер жасаєан кезде сјйкес келуі туралы мґр бедерімен расталєан жазбаша растауды ўсынады.»;
15-1-тармаќ мынадай редакцияда жазылсын:
«15-1. Брокерлер жјне (немесе) дилерлер есепті тоќсаннан кейiнгi айдыѕ соѕєы кїнінен кешiктiрмей тоќсан сайын кiрiстер мен шыєындар туралы бухгалтерлік балансы мен есепті мерзiмдi баспасґз басылымдарында жјне (немесе) меншікті интернет-ресурсында мемлекеттiк жјне орыс тiлдерiнде жариялайды.
Брокер жјне (немесе) дилердіѕ кiрiстер мен шыєындар туралы бухгалтерлік балансы мен есепті жариялау їшін он бес мыѕ данадан кем емес басылыммен шыєарылатын жјне Ќазаќстан Республикасыныѕ барлыќ аумаєында таратылатын мерзiмдi баспасґз басылымдары ќолданылады.
Кiрiстер мен шыєындар туралы бухгалтерлік балансты жјне есепті брокер жјне (немесе) дилердiѕ интернет-ресурсында жариялаєан кезде, осы аќпаратты орналастырудыѕ кїні мен уаќыты кґрсетiледi. Брокер жјне (немесе) дилердіѕ кiрiстер мен шыєындар туралы бухгалтерлік балансы жјне есеп брокер жјне (немесе) дилердіѕ интернет-ресурсындаєы мўраєатта саќталады.
22-тармаќ мынадай редакцияда жазылсын:
«22. Брокерлiк шарттыѕ ќолданылу мерзiмi iшiнде брокер жјне (немесе) дилер ґз клиентіне:
1) оныѕ ќаржылыќ жай-кїйiнiѕ нашарлау фактiлерi мен себептерi, брокер жјне (немесе) дилердіѕ пруденциалдыќ нормативтердi саќтамауы туралы;
2) ќатарынан соѕєы он екi кїнтізбелік ай iшiнде осы брокер жјне (немесе) дилерге ујкiлеттi орган ќолданєан јкiмшiлiк жазаларды ќоспаєанда, шектеулi ыќпал ету шаралар мен санкциялар туралы. Јкiмшiлiк жаза тїрiндегi санкциялар бойынша, јкiмшiлiк жаза ќолдану туралы ќаулыныѕ орындалуы аяќталєан кїннен бастап, ќатарынан соѕєы он екі кїнтізбелік айєа осы брокерге жјне (немесе) дилерге немесе оныѕ лауазымды тўлєаларына јкiмшiлiк жаза ќолдану туралы мјлiметтердi ўсынады;
3) брокер жјне (немесе) дилердiѕ лауазымды тўлєаларына салынєан јкiмшiлiк айыппўлдар туралы;
4) ґзiн-ґзi реттейтiн ўйым ќолданєан ыќпал ету шаралары жјне осы брокер жјне (немесе) дилерге ќатысты ќор биржасымен салынєан айыппўлдар туралы;
5) ќаржы ќўралдарымен брокерлік шартќа сјйкес жасалуєа тиiстi (жасалєан) мјмілелерге ќатысты Ќазаќстан Республикасыныѕ заѕнамасында белгіленген шектеулер мен ерекше шарттар туралы;
6) егер ол бўрын осындай критерийлерге сјйкес келген жаєдайда жјне осы Ереженіѕ 37-1 жјне 37-2-тармаќтарына сјйкес мјмілелер жасаса осы брокердіѕ жјне (немесе) дилердіѕ осы Ереженіѕ 4-6-тармаєында белгіленген критерийлерге сјйкес келмегені туралы хабарлайды.»;
23-тармаќ мынадай редакцияда жазылсын:
«23. Осы Ереженіѕ 22-тармаєында кґзделген ескертпелер жазбаша тїрде ресімделеді жјне клиентке брокер жјне (немесе) дилер почтамен жјне (немесе) ќолма-ќол жјне (немесе) электронды почтамен немесе мўндай ескертпенi жіберуге негіз туындаєан кїннен бастап ґзге де ыќтимал байланыс тїрлерiмен жіберіледі жјне (немесе) брокер жјне (немесе) дилердіѕ интернет-ресурсында орналастырылады.»;
30-1-тармаќ мынадай редакцияда жазылсын:
«30-1. Егер бўл брокерлік шартпен кґзделген жаєдайда, клиенттік тапсырысты осы Ереженіѕ 29 жјне 30-тармаќтарыныѕ талаптарына сјйкес келетін клиенттіѕ тапсырыстыѕ тїпнўсќасын кейіннен беру арќылы телефон байланысы ќўралдарымен беруге жол берiледi. Клиенттік тапсырысты телефон байланысы ќўралдарымен ќабылдаєан кезде аудиотехника немесе ґзге арнайы техникалыќ ќўралдарды пайдалану арќылы клиентпен не оныѕ клиенттіѕ атынан клиенттік тапсырысты телефон байланысы ќўралдарымен беруге ујкiлеттi ґкiлi сґйлесудіѕ жазбасын жазады (бўдан јрі - телефон жазбасы).
Клиенттік тапсырыстыѕ телефон жазбасы осы Ереженіѕ 29-тармаєында кґрсетілген мјлiметтердi ќамтуы тиiс.
Брокердіѕ жјне (немесе) дилердіѕ жјне оныѕ клиентiнiѕ iс-јрекеттерi клиенттік тапсырыстыѕ тїпнўсќасыныѕ телефон жазбасына сјйкес келмеген жаєдайда брокерлік шартпен аныќталады.»;
34-тармаќ мынадай редакцияда жазылсын:
«34. Лицензияныѕ ќолданылуы тоќтатыла тўрєан жаєдайда брокер жјне (немесе) дилер ујкiлеттi органныѕ ескертпесін алєан кїннен бастап екі жўмыс кїні iшiнде бўл жґнінде:
1) ґз клиенттеріне жеке хабарлама жіберу жјне тиiстi хабарландыруларды клиенттерге ќолайлы орындарда (осы брокер жјне (немесе) дилердіѕ бас офисі мен филиалдарыныѕ їй-жайларында жјне интернет-ресурсында (бар болса)) орналастыру арќылы;
2) осы брокер жјне (немесе) дилердіѕ номиналды ўстау шоттары ашылєан номиналды ўстаушыларєа хабарлайды.»;
36, 37, 37-1, 37-2, 38-тармаќтар мынадай редакцияда жазылсын:
«36. Банк болып табылмайтын бiрiншi санаттаєы брокер жјне (немесе) дилер клиенттерге тиесiлi аќшаны есепке алу жјне саќтау маќсатында банк шоттарын онымен аффиллирленбеген банктерде, туынды ќаржы ќўралдарымен жјне валютамен мјмілелер бойынша есеп айырысуды жїзеге асыратын баєалы ќаєаздардыѕ орталыќ депозитарийінде, клирингтік жјне (немесе) есеп айырысу ўйымдарында ашады.
Осы тармаќтыѕ бiрiншi абзацында кґрсетілген банктер мынадай критерийлердіѕ бiреуiне сјйкес келеді:
Standard & Poor's агенттiгiнiѕ халыќаралыќ шјкiлi бойынша «ВВ-»-тен тґмен емес ўзаќ мерзiмдi кредиттік рейтингі немесе басќа рейтингтік агенттiктердiѕ бiрiнiѕ осыєан ўќсас деѕгейдегі рейтингтік баєасы немесе Standard & Poor's ўлттыќ шјкiлi бойынша «kzBB-»-тен тґмен емес басќа рейтингтік агенттіктердіѕ бірініѕ ўлттыќ шјкілі бойынша осыєан ўќсас деѕгейдегі рейтингі бар;
Standard & Poor's агенттiгiнiѕ халыќаралыќ шјкiлi бойынша «A-»-тен тґмен емес ўзаќ мерзiмдi кредиттік рейтингі немесе басќа рейтингтік агенттiктердiѕ бiрiнiѕ осыєан ўќсас деѕгейдегі рейтингі бар резидент емес-бас банктiѕ резидент-еншiлес банктері болып табылады;
ќор биржасыныѕ ресми тiзiмiнiѕ «акциялар» секторыныѕ бiрiншi санатына енгiзiлген эмитент-банктер болып табылады.
37. Екінші деѕгейдегі банк болып табылмайтын брокер жјне (немесе) дилердіѕ ќаржы ќўралдармен кез келген мјмiлелерi осы Ереженіѕ 37-1, 37-2 жјне 38-тармаќтарында белгіленгенді ќоспаєанда, ўйымдастырылєан баєалы ќаєаздар нарыєында жасалуы тиіс.
Ќазаќстан Республикасы Ќаржы нарыєын жјне ќаржы ўйымдарын реттеу мен ќадаєалау агенттiгi Басќармасыныѕ «Екінші деѕгейдегі банктердіѕ баєалы ќаєаздар нарыєында брокерлік жјне (немесе) дилерлік ќызметті жїзеге асыра алатын туынды баєалы ќаєаздардыѕ жјне туынды ќаржы ќўралдарыныѕ базалыќ активтерін сатып алу тізбесін жјне тјртібін, сондай-аќ ќайталама нарыќта мемлекеттік баєалы ќаєаздармен жјне мемлекеттік емес баєалы ќаєаздармен, ўйымдаспаєан баєалы ќаєаздар нарыєында туынды ќаржы ќўралдарымен мјмілелер жасау жаєдайларын белгілеу туралы» 2007 жылєы 16 шілдедегі № 000 ќаулысымен (Нормативтік ќўќыќтыќ актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 000 тіркелген) бекітілген ќоспаєанда екінші деѕгейдегі банк болып табылатын брокердіѕ жјне (немесе) дилердіѕ ќаржы ќўралдармен мјмiлелерi.
37-1. Осы Ереженіѕ 4-6-тармаєында белгіленген критерийлерге сјйкес келетін банк болып табылмайтын бірінші санаттаєы брокер жјне (немесе) дилер осы Ереженіѕ 38-тармаєында кґрсетілген ќаржы ќўралдармен жасалєан мјмілелерден басќа, шет мемлекеттіѕ заѕнамасына сјйкес шыєарылєан жјне ўйымдастырылєан баєалы ќаєаздар нарыєында айналысќа жіберілген баєалы ќаєаздардыѕ халыќаралыќ (шетел) нарыќтарда жасайды.
37-2. Осы Ереженіѕ 4-6-тармаєында белгіленген критерийлерге сјйкес келетін брокер-дилер бес жўмыс кїнге дейін есепті кезеѕімен мјмілелер жасауєа рўќсат беріледі, басќа тараптыѕ аќшаны немесе ќаржы ќўралын жеткізу жґнiндегi ќарама-ќарсы міндеттемелер мјмілесін жасаєан кїннен бастап тґрт жўмыс кїн ішінде мјмілені орындауы мїмкін болєанда бір тараптыѕ ќаржы ќўралын немесе аќшаны жеткізу жґнiндегi мiндеттемелерiн орындайды.
Кґрсетілген мјмілелер бойынша есеп айырысулар «тґлемге ќарсы жеткiзiлiм» принципі бойынша (Euroclear, Clearstream, Depository Trust & Clearing Corporation, Japan Securities Clearing Corporation жјне басќа ўќсас жїйелер) халыќаралыќ (шетелдiк) есеп-депозитарлыќ жїйелер арќылы жїзеге асырылады, сонымен ќатар бiр тараптыѕ мiндеттемелерiн ќаржы ќўралын немесе аќшаны жеткiзу жґнiндегi мјмiленi орындауы басќа тараптыѕ аќшаны немесе ќаржы ќўралын жеткiзу жґнiндегi ќарама-ќарсы міндеттемелер мјмiлесiн орындамай мїмкін емес.
38. Осы Ереженіѕ 37-тармаєыныѕ екінші бґлігінде белгіленген норма мына жаєдайларєа ќолданылмайды:
1) басќа мемлекеттердіѕ заѕнамаларына сјйкес эмиссияланєан, мемлекеттік баєалы ќаєаздарымен мјмілелер жасауєа;
2) Ќазаќстан Республикасыныѕ мемлекеттік баєалы ќаєаздармен тек жеке тўлєалар арасында оларды орналастыру кґзделген шыєару, орналастыру, айналысќа жіберу, ќызмет кґрсету жјне ґтеу талаптарымен мјмілелер жасауєа;
3) Ќазаќстан Республикасыныѕ заѕнамасына сјйкес эмиссиялыќ болып табылмайтын мемлекеттік емес баєалы ќаєаздармен мјмілелер жасауєа;
4) брокер жјне (немесе) дилердіѕ мемлекеттік емес эмиссиялыќ баєалы ќаєаздарды жеке тўлєа - меншік иелерінен (баєалы ќаєаздардыѕ меншік иелерініѕ олардыѕ Ќазаќстан Республикасыныѕ заѕнамаларына сјйкес коммерциялыќ ґкілдері болып табылмайтын ґкілдерінен) ўйымдастырылмаєан баєалы ќаєаздар нарыєында сатып алуына;
5) мемлекеттік емес эмиссиялыќ баєалы ќаєаздармен, оныѕ ішінде ўйымдастырылєан баєалы ќаєаздар нарыєында айналысќа жіберілмеген шетелдік эмитенттердіѕ мемлекеттік емес эмиссиялыќ баєалы ќаєаздарымен мјмілелер жасауєа;
6) ўйымдастырылєан баєалы ќаєаздар нарыєында айналысќа жіберілген шетелдік эмитенттердіѕ баєалы ќаєаздарымен мјмілелер жасауєа;
7) баєалы ќаєаздармен (оныѕ ішінде брокер жјне (немесе) дилер ґзі шыєарєан) оларды баєалы ќаєаздардыѕ бастапќы нарыєында орналастыру кезінде мјмілелер жасауєа;
8) брокер жјне (немесе) дилердіѕ ґзі шыєарєан баєалы ќаєаздарын сатып алуы;
9) тауар жеткiзудi кґздемейтін тауар биржаларындаєы туынды ќаржы ќўралдарымен мјмілелер жасауєа;
10) бiлiктi инвесторлардыѕ ќаражаты есебінен сатып алуєа рўќсат етілген ќаржы ќўралдарымен бiлiктi инвесторлар ќаражатыныѕ есебінен ќаржы ќўралдарымен мјмілелер жасау;
11) халыќаралыќ (шетелдік) баєалы ќаєаздар нарыєында шет мемлекеттіѕ заѕнамасына сјйкес шыєарылєан, ўйымдастырылєан баєалы ќаєаздар нарыєында айналысќа жіберілген мемлекеттік емес эмиссиялыќ баєалы ќаєаздарды сатып алу бойынша мјмілелер жасау;
12) баєалы ќаєаздарды басымдыќпен сатып алу ќўќыєын іске асыруєа;
13) ќор биржасы делистингке ўшыратќан баєалы ќаєаздармен мјмілелер жасауєа;
14) «Акционерлік ќоєамдар туралы» 2003 жылєы 13 мамырдаєы Ќазаќстан Республикасы Заѕыныѕ 30-бабына сјйкес белгіленген жаєдайларда эмитенттіѕ баєалы ќаєаздарын жјне ґзге аќша міндеттемелерін акционердіѕ талабы бойынша орналастырылєан акцияларды сатып алуєа;
15) акционерлік ќоєамныѕ орналастырылєан акцияларын осы акционерлік ќоєамныѕ басќа тїрдегі акцияларына айырбастауєа;
16) «Акционерлік ќоєамдар туралы» 2003 жылєы 13 мамырдаєы Ќазаќстан Республикасы Заѕыныѕ 26 жјне 27-баптарына сјйкес орналастырылєан акцияларды ќоєамныѕ бастамасы бойынша немесе талап етуі бойынша сатып алу.»;
38-5 жјне 38-6-тармаќтар мынадай редакцияда жазылсын:
«38-5. Брокер жјне (немесе) дилер баєалы ќаєаздардыѕ ќажетті саны брокер жјне (немесе) дилердіѕ немесе тапсырмасы бойынша мјміле жасасу жоспарланєан оныѕ клиентiнiѕ шотында болмаєанда, баєалы ќаєаздармен мјмiленi жасаспайды жјне баєалы ќаєаздармен мјмілені жасасуєа ґтінімді бермейді.
Осы тармаќ осы Ереженіѕ 37-2-тармаєында кґрсетілген жаєдайларєа ќолданылмайды.
38-6. Брокер жјне (немесе) дилер халыќаралыќ (шетелдік) баєалы ќаєаздар нарыќтарында ќазаќстандыќ жјне шетелдік эмитенттердіѕ ќаржы ќўралдарын сатып алу-сату бойынша мјмiлелердi мынадай талаптарды саќтаєан кезде жасайды:
1) акцияларды (депозитарлыќ ќолхаттарды) сатып алу мјмiлелерi Bloomberg немесе Reuters аќпараттыќ талдау жїйелерінде ўсынылєан аќпаратќа сјйкес осы ќаржы ќўралдары айналысќа тїсетін халыќаралыќ (шетелдік) ќор биржаларында мјмiленi жасау кїніне ќалыптасќан осы ќаржы ќўралы бойынша баєаныѕ еѕ жоєарєы мјнiнен аспайтын баєалар бойынша жасалады;
2) акцияларды (депозитарлыќ тілхаттарды) сату бойынша мјмілелер Bloomberg немесе Reuters аќпараттыќ талдау жїйелерiнде ўсынылєан аќпаратќа сјйкес осы ќаржы ќўралдары айналысќа тїсетiн халыќаралыќ (шетелдiк) ќор биржаларында мјмiленi жасау кїнiне ќалыптасќан осы ќаржы ќўралы бойынша баєаныѕ еѕ тґменгi мјнiнен кем емес баєалар бойынша жасалады;
3) principal protected notes ќоспаєанда, борыштыќ баєалы ќаєаздар бойынша, сондай-аќ туынды ќаржы ќўралдары бойынша Bloomberg немесе Reuters аќпараттыќ талдау жїйелерінен сатып алуєа (сатуєа) баєасын белгiлеудiѕ талдамасы бар не осындай баєа белгілеулер жоќ болєан жаєдайда, почта, электрондыќ немесе факсимильдiк байланыс арќылы алынєан кемiнде їш тїрлi ќарсы јрiптестерден їш баєа белгiлеу бар. Егер, ќарсы јріптес осы баєалы ќаєазєа баєа белгілемеген жаєдайда, ќарсы јрiптестiѕ баєалы ќаєаздарєа баєа белгiлеудiѕ болмауы немесе баєа белгілеуден бас тартуы туралы хабарламасы мјмiленi жасау туралы есепке енгiзiледi;
4) осы ќаржы ќўралдарымен мјмiлелер жґнiндегi есептеулер «тґлемге ќарсы жеткiзiлiм» принципi бойынша (Euroclear, Clearstream, Depository Trust & Clearing Corporation, Japan Securities Clearing Corporation жјне басќа ўќсас жїйелер) халыќаралыќ (шетелдік) есеп-депозитарлыќ жїйелер арќылы жїзеге асырылады, сонымен ќатар бір тараптыѕ мiндеттемелерiн ќаржы ќўралын немесе аќшаны жеткiзу жґнiндегi мјмiленi орындауы басќа тараптыѕ аќшаны немесе ќаржы ќўралын жеткізу жґнiндегi ќарама-ќарсы міндеттемелер мјмiлесiн орындамай мїмкін емес.
Осы Ереженіѕ маќсаттары їшін ќарсы јріптес деп Ќазаќстан Республикасыныѕ немесе шет мемлекеттіѕ заѕнамасына сјйкес ќаржы ќўралдарымен мјмілелер жасау ќўќыєына ие заѕды тўлєа тїсiнiледi.»;
43 жјне 44-тармаќтар мынадай редакцияда жазылсын:
«43. Бiрiншi санатты брокер жјне (немесе) дилерге тиесiлi аќша мен ќаржы ќўралдары оныѕ клиенттерiнiѕ ќаржы ќўралдары мен аќшасынан бґлек есепке алынады. Осы маќсаттарда бiрiншi санаттаєы брокер жјне (немесе) дилер оєан жјне оныѕ клиенттеріне тиесiлi ќаржы ќўралдары мен аќшаны бґлек есеп жїргізуге жјне саќтауєа арналєан жеке шоттарды (ќосалќы шоттарды) жјне банк шоттарын орталыќ депозитарийде жјне (немесе) кастодиандарда (тек шетел эмитенттерiнiѕ баєалы ќаєаздары бойынша) жјне (немесе) осы Ереженіѕ 36-тармаєыныѕ талаптарына сјйкес келетін банктерде, сондай-аќ клиринг ўйымдарында жјне (немесе) есеп айырысу ўйымдарында ашады.
44. Клиенттерден келіп тїсетін ќаржы ќўралдары мен аќшаны бiрiншi санаттаєы брокер жјне (немесе) дилер орталыќ депозитарийде жјне (немесе) кастодиандарда (тек шетел эмитенттерiнiѕ баєалы ќаєаздары бойынша) жјне (немесе) осы Ереженіѕ 36-тармаєыныѕ талаптарына сјйкес келетін банктерде, жјне (немесе) клиринг ўйымдарында жјне (немесе) ґзге есеп айырысу ўйымдарында брокер жјне (немесе) дилердіѕ клиенттеріне тиесiлi ќаржы ќўралдары мен аќшаєа есеп жїргізуге жјне саќтауєа арналєан шоттарєа ќаржы ќўралдары мен аќша келіп тїскен сјттен бастап їш кїндік мерзімде аударуы тиіс.»;
67-тармаќ мынадай редакцияда жазылсын:
«67. Баєалы ќаєаздардыѕ эмитенті жјне андеррайтер арасында жасалєан шарт (эмиссиялыќ консорциум) эмиссиялыќ баєалы ќаєаздар шыєарылымын орналастырудыѕ мынадай тјсiлдердiѕ бiреуiн белгiлейдi:
1) «ќатаѕ міндеттемелер» тјсiлi, мўндайда андеррайтер (эмиссиялыќ консорциум) эмитенттен кейін оларды басќа инвесторларєа сату маќсатында орналастырылатын баєалы ќаєаздарды сатып алады.
Андеррайтердіѕ (эмиссиялыќ консорциум) «ќатаѕ міндеттемелер» тјсiлiмен кґрсетiлетiн ќызметін бiрiншi санаттаєы брокер жјне (немесе) дилер жїзеге асырады.
Кґрсетілген ќызмет тїрін кґрсету тјртiбiн реттейтін брокердіѕ жјне (немесе) дилердіѕ iшкi ќўжаттарында осы функцияларды мiндеттi тїрде бекіту ќосымша шарт болып табылады;
2) «еѕ жаќсы кїш салу» тјсiлi, бўл ретте андеррайтер (эмиссиялыќ консорциум) эмиссиялыќ баєалы ќаєаздарды инвесторєа ўсыну арќылы оларды орналастыру бойынша оєан барынша кїш салуєа мiндеттенедi;
3) баєалы ќаєаздардыѕ эмитенті жјне андеррайтер (эмиссиялыќ консорциум) арасындаєы жасалєан шарт талаптарына сјйкес эмиссиялыќ баєалы ќаєаздарды орналастырудыѕ басќа тјсiлi.»;
70-тармаќ мынадай редакцияда жазылсын:
«70. Брокер жјне (немесе) дилер айына кемінде бір рет жеке жјне банк шоттарындаєы ќаржы ќўралдарыныѕ саны мен аќшаєа ґзiнiѕ есеп деректерін баєалы ќаєаздардыѕ орталыќ депозитарийініѕ, клирингтік жјне (немесе) есеп айырысу ўйымдарыныѕ, кастодианныѕ жјне банктердіѕ осы брокер жјне (немесе) дилерге ашылєан шоттардаєы ќаржы ќўралдарыныѕ саны мен аќша туралы деректермен салыстырып тексереді.
Осы тармаќтыѕ бiрiншi абзацында кґрсетілген деректер бойынша салыстырып тексерудіѕ нјтижелері салыстырып тексеруді жїзеге асыратын тараптардыѕ ујкiлеттi ґкiлдерi ќол ќоятын салыстырып тексеру актiсiмен ресiмделедi.
Брокер жјне (немесе) дилер кїн сайын баєалы ќаєаздардыѕ орталыќ депозитарийге јрбір клиенттіѕ баєалы ќаєаздардыѕ орталыќ депозитарийінде ашылєан шоттаєы жјне эмиссиялыќ баєалы ќаєаздармен жјне ґзге ќаржы ќўралдарымен мјмілелер жасауєа арналєан аќша сомасы туралы мјлiметтердi ўсынады.».
2. Осы ќаулы алєашќы ресми жарияланєан кїнінен кейін кїнтізбелік он кїн ґткен соѕ ќолданысќа енгізіледі.
Ўлттыќ Банк
Тґраєасы Г. Марченко
