ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
ПОСТАНОВА № 000– ЧК
про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів
м. Черкаси | «06» вересня 2011 року |
Я, Уповноважена особа Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, начальник Черкаського територіального управління ДКЦПФР Губар Алевтина Іванівна, на підставі ст. 9 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” та Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.08.2011 року № 000, у відношенні публічного акціонерного товариства «ЧЕРКАСИОБЛЕНЕРГО» (далі по тексту - ПАТ «ЧЕРКАСИОБЛЕНЕРГО» або Товариство), -
Місцезнаходження: | 18002, м. Черкаси, вул. Гоголя, 285 |
Код ЄДРПОУ: |
|
Телефон: | ; |
ВСТАНОВИЛА:
Контрольною групою Черкаського територіального управління ДКЦПФР здійснено нагляд за реєстрацією акціонерів (їх представників), які мають право на участь у загальних зборах Товариства 15.08.2011 року. Рішенням Наглядової ради ВАТ «ЧЕРКАСИОБЛЕНЕРГО» від 05.08.2011року №38 затверджено склад реєстраційної комісії із працівників товариства, а саме, ; ;
Реєстраційною комісією Товариства реєстрація акціонерів (їх представників) для участі у загальних зборах акціонерів 15.08.2011 року здійснювалась на підставі реєстру власників іменних цінних паперів складеного станом на 13.12.2010 року та зведеного облікового реєстру власників цінних паперів Товариства складеного станом на 09.08.2011 року.
Зведений обліковий реєстр власників цінних паперів Товариства складений Публічним акціонерним товариством «Національний депозитарій України» станом на 09.08.2011 року не містив інформацію про власників іменних цінних паперів на рахунках у цінних паперах зберігача ТОВ «УПР-ФІНАНС», а саме власників 807 037 штук простих іменних акцій, що становить 0,5439% від статутного капіталу Товариства.
Відповідно до ч.3 ст. 40 Закону України «Про акціонерні товариства» «Реєстрація акціонерів (їх представників) проводиться на підставі переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах, складеного в порядку, передбаченому законодавством про депозитарну систему України…».
Згідно абзацу другого ч.1 ст. 34 Закону України «Про акціонерні товариства», «Перелік акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах, складається станом на 24 годину за три робочих дні до дня проведення таких зборів у порядку встановленому законодавством про депозитарну систему України. ».
Відповідно до п.8 розділу VІІІ гл. 2 Положення про депозитарну діяльність, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006 року № 000 (зі змінами та доповненнями), згідно з якою, крім іншого, «Перелік акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах акціонерного товариства, повинен містити інформацію щодо кожного акціонера…».
Фактично, реєстраційною комісією Товариства реєстрація акціонерів загальних зборів 15.08.2011 року проводилась не на підставі переліку акціонерів складеного станом на 24 годину за три робочих дні до дня проведення зборів, який містити інформацію щодо кожного акціонера Товариства, а на підставі двох реєстрів власників іменних цінних паперів, а саме, зведеного облікового реєстру власників цінних паперів Товариства складеного станом на 09.08.2011 року та на підставі Реєстру власників іменних цінних паперів складеного реєстроутримувачем ЗАТ «Регістр - Енерго», станом на 13.12.2010 року.
Таким чином, Товариством порушено вимоги абзацу 2 ч.1 ст. 34 та ч.3 ст. 40 Закону України «Про акціонерні товариства» та п.8 розділу VІІІ гл. 2 Положення про депозитарну діяльність, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006 року № 000 (зі змінами та доповненнями).
По факту правопорушення Уповноваженою особою Комісії, начальником Черкаського територіального управління ДКЦПФР І. складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів від 06.09.2011 року.
ПАТ «ЧЕРКАСИОБЛЕНЕРГО» в Черкаському територіальному управлінні Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку представляє за довіреністю голови правління (від 06.09.2011 року вхід.№ 000) – .
За письмовим клопотанням представника товариства (лист від 06.09.2011 року вхід.№ 000) та відповідно до п.11 Розділу IV Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.12.2007 року № 000 (далі по тексту – Правила), розгляд справи про правопорушення відбувається одразу після складання акту про правопорушення на ринку цінних паперів від 06.09.2011 року.
Доказом, який підтверджує факт правопорушення і вину юридичної особи є: протокол нагляду за реєстрацією акціонерів ПАТ «ЧЕРКАСИОБЛЕНЕРГО» від 15.08.2011 року.
Враховуючи вищевикладене на підставі ч.5 ст.8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та п.1.13 розділу ХVІІ Правил,
ПОСТАНОВИЛА:
1. Винести ПАТ «ЧЕРКАСИОБЛЕНЕРГО» (код ЄДРПОУ ) попередження за порушення вимог законодавства про цінні папери, нормативних актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
2. Дану постанову направити особі, до якої застосовано санкцію.
3. Постанову може бути оскаржено протягом десяти днів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або до суду у встановленому чинним законодавством порядку.
Уповноважена особа Комісії | А. І. Губар |
35
