ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
ПОСТАНОВА № 03 – КУ
про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів
м. Київ “12” січня 2012 року
Я, т. в.о. начальника територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в м. Києві та Київській області на підставі наказу від 26.12.2011 року № 000 Керімов Раміз Ракіфович, уповноважена особа Комісії на підставі ст. 9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 000 від 09 серпня 2011 року, розглянувши матеріали справи про правопорушення на ринку цінних паперів у присутності т. в.о. начальника відділу фінансового моніторингу та ліцензування – , головного спеціаліста відділу супроводження справ про правопорушення на ринку цінних паперів – Тімошик Т. В., у відношенні Публічного акціонерного товариства «Банк «Київська Русь» (код ЄДРПОУ , адреса: 04071, м. Київ, вул. Хорива, буд. 11-А; р/р № в Головному Управлінні НБУ по м. Києву та Київській області, МФО 321024; телефон: (044) ), (керівник та/або представник юридичної особи на розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів не з’явився),
ВСТАНОВИВ:
відповідно до Акту про правопорушення на ринку цінних паперів від 04 січня 2012 року № 03-КУ факт порушення ПАТ «Банк «Київська Русь» вимог п. 3.3. Положення про складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (із змінами), затвердженого рішенням ДКЦПФР від 24.06.2003р. № 000, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України від 29.07.2003р. за № 000/7976 (далі по тексту - Положення № 000), а саме:
неподання до територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в м. Києві та Київській області ПАТ «Банк «Київська Русь» документів, які містять Нерегулярну інформацію за фактом передачі 30 червня 2011 року системи Реєстру власників іменних цінних паперів ПАТ «Банк «Київська Русь» Зберігачу.
Відповідно до п. 3.3. Положення № 000 документи, які містять Нерегулярну Інформацію, подаються протягом трьох робочих днів після виникнення змін, які передбачені цим Положенням. Відповідно до п. 2.5. Положення № 000, одним із випадків складання Нерегулярної інформації за фактом її виникнення є, зокрема, передача системи реєстру власників іменних цінних паперів.
Враховуючи вищевикладене, ПАТ «Банк «Київська Русь» не подало інформацію у термін встановлений чинним законодавством (Нерегулярну інформацію за фактом передачі 30 червня 2011 року системи реєстру власників іменних цінних паперів ПАТ «Банк «Київська Русь») до територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в м. Києві та Київській області, за що статтею 11 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” передбачена відповідальність юридичних осіб.
До моменту розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів ПАТ «Банк «Київська Русь» не подавало письмові пояснення до територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в м. Києві та Київській області.
Враховуючи вищевикладене, керуючись п. 10, п. 14 ст. 8, ст.11 Закону України ”Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” та пунктом 3 розділу VII, пунктом 1 розділу ХІV, пунктом 1.7 розділу ХVІІ Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Комісії від 11 грудня 2007 року № 000, та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України від 12 лютого 2008 за № 000/14811,
ПОСТАНОВИВ:
1. За неподання інформації у термін встановлений чинним законодавством накласти штраф на ПАТ «Банк «Київська Русь» у розмірі 60 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить 1020 (одна тисяча двадцять) гривень.
2. Винести розпорядження ПАТ «Банк «Київська Русь» про усунення порушень законодавства про цінні папери.
3. Дану постанову направити особі, до якої застосовано санкцію.
Штраф перерахувати на рахунок, відкритий в Управлінні Державного казначейства за місцезнаходженням платника, за балансовим рахунком 3111, код бюджетної класифікації , символ банку 106, протягом 15 днів з моменту отримання цієї постанови. Копію платіжного документу направити до територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в м. Києві та Київській області.
Постанову може бути оскарженого протягом 10 днів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або суду у встановленому чинним законодавством порядку.
Уповноважена особа Комісії Керімов Р. Р.
