ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
ПОСТАНОВА № 000 – КУ
про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів
м. Київ “16” грудня 2010 року
Я, т. в.о. начальника територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в м. Києві та Київській області Керімов Раміз Ракіфович, на підставі Наказу ДКЦПФР від 15.12.2010 року, уповноважена особа Комісії на підставі ст. 9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», розглянувши матеріали справи про правопорушення на ринку цінних паперів у присутності провідного спеціаліста юридичного відділу – Кутєпова О. Є., начальника відділу фінансового моніторингу та ліцензування – , та представника юридичної особи – Голоднової Ольги Іванівни, яка діяла на підставі довіреності від 16.12.2010 року, у відношенні ВАТ «Березанський завод залізобетонних виробів» (код ЄДРПОУ , адреса: 07541, Київська обл., Баришівський р-н, м. Березань, вул. Маяковського, буд. 40, телефон: (045, 6-57-56; р/р № в АБ «Київська Русь», МФО 319092),
ВСТАНОВИВ:
Відповідно до Акту про правопорушення на ринку цінних паперів від 17 листопада 2010 року був встановлений факт порушення ВАТ «Березанський завод залізобетонних виробів» п. 3.3. Положення про складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (із змінами), затвердженого рішенням ДКЦПФР від 24.06.2003р. № 000, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України від 29.07.2003р. за № 000/7976 (далі по тексту - Положення № 000), а саме: неподання у термін визначений законодавством Відкритим акціонерним товариством «Березанський завод залізобетонних виробів» Нерегулярної інформації емітента (Даних про власників пакетів акцій та номінальних утримувачів, що володіють 10% і більше акцій) за фактом передачі 06.08.2010 року системи реєстру власників іменних цінних паперів іншому реєстроутримувачу до територіального управління Комісії за місцезнаходженням емітента.
Відповідно до п. 3.3. Положення № 000 документи, які містять нерегулярну Інформацію, подаються протягом трьох робочих днів після виникнення змін, які передбачені цим Положенням. ВАТ «Березанський завод залізобетонних виробів» подало Нерегулярну інформацію через два місяці після виникнення змін – 11 жовтня 2010 року (вхід. № 000/07-07 від 11.10.2010 року).
Відповідно до п. 11 Розділу VІ Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів (затвердженого Рішенням Державної комісії з цінних та фондового 26.05.2006 № 348 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 11.08.2006 р. за № 973/12847), ліцензіат зобов'язаний надавати до Комісії адміністративні дані відповідно до Положення про складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 24.06.2003 № 000.
У відповідь на письмовий запит на надання копій документів, до територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в м. Києві та Київській області від ВАТ «Березанський завод залізобетонних виробів» надійшов лист за вхід. № 000/09-15 від 06.12.2010 року (вих. № 61 від 03.12.2010 року) з копією Акту приймання-передавання реєстру власників іменних цінних паперів та копіює витягу із реєстру власників іменних цінних паперів, які підтверджують факт правопорушення.
ВАТ «Березанський завод залізобетонних виробів» не подало у термін, визначений законодавством, Нерегулярну інформацію емітента (Даних про власників пакетів акцій та номінальних утримувачів, що володіють 10% і більше акцій) до територіального управління Комісії за місцезнаходженням емітента, за що статтею 11 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” передбачена відповідальність юридичних осіб.
Враховуючи вищевикладене, керуючись п. 14 ст. 8, п. 7 ст. 11 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” та пунктом 3 розділу VII, п. 1.7 розділу ХVІІ Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Комісії від 11.12.2007 року № 000, та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 12.02.2008 року за № 000/14811 (із змінами),
ПОСТАНОВИВ:
1. За неподання у термін, визначений законодавством, Нерегулярної інформації емітента (Даних про власників пакетів акцій та номінальних утримувачів, що володіють 10% і більше акцій) до територіального управління Комісії за місцезнаходженням емітента, накласти штраф на ВАТ «Березанський завод залізобетонних виробів» у розмірі – 60 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить – 1 020 (тисяча двадцять) гривень.
2. Дану постанову про накладення санкції направити особі, до якої застосовано санкцію.
Штраф перерахувати на рахунок, відкритий в управлінні Державного казначейства за місцезнаходженням платника, за балансовим рахунком 3111, код бюджетної класифікації , символ банку 106, протягом 15 днів з моменту отримання цієї Постанови.
Копію платіжного документу направити до територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в м. Києві та Київській області.
Постанову може бути оскаржено протягом 10 днів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або до суду у встановленому чинним законодавством порядку.
