ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
П О С Т А Н О В А № 48 - ДН
про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів
м. Дніпропетровськ «15» березня 2011 року
Я, Уповноважена особа Комісії – Нусінова Олена Володимирівна начальник Дніпропетровського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку,
на підставі ст. 9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»,
розглянувши у присутності головного спеціаліста-юрисконсульта відділу правозастосування та захисту прав інвесторів Дніпропетровського територіального управління ДКЦПФР Бабченко Олени Володимирівни та представника товариства з обмеженою відповідальністю «РУШ» Бєдіної Анни Миколаївни (довіреність від 04.03.2011р.) матеріали справи у відношенні товариства з обмеженою відповідальністю «РУШ» (надалі – ТОВ «РУШ»), місцезнаходження: ва, м. Дніпропетровськ, 49600, код за ЄДРПОУ – , банківські реквізити: розрахунковий рахунок № в ПАТ КБ “ПриватБанк”, МФО засоби зв’язку: тел. (0,
ВСТАНОВИЛА:
У відношенні товариства з обмеженою відповідальністю «РУШ» складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів №45-ДН від 15.03.2011р., відповідно до якого Товариством з обмеженою відповідальністю «РУШ» регулярну інформацію за ІV квартал 2010 року подано до Дніпропетровського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 24.02.2011р. (вх. № 000/04-17/04).
Відповідно до вимог ч. 1 ст. 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок»: «Регулярна інформація про емітента - річна та квартальна звітна інформація про результати фінансово-господарської діяльності емітента, яка подається Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку (в тому числі в електронному вигляді).
Пунктом 1 глави І розділу ІV Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням ДКЦПФР від 19.12.2006р. № 000 (зі змінами), зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 05.02.2007р. за №97/13364 (надалі – Положення № 000), встановлено, що емітенти зобов'язані розкривати регулярну квартальну інформацію у повному обсязі відповідно до вимог цього Положення.
Згідно пункту 3 глави І розділу ІV Положення № 000 обов'язок здійснювати розкриття квартальної інформації поширюється, зокрема, на емітентів, які здійснили відкрите розміщення облігацій підприємств.
Пунктом 1 глави 3 розділу ІV Положення № 000 передбачено, що розкриття квартальної інформації на фондовому ринку здійснюється шляхом її розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії та подання до Комісії.
Виходячи із вимог пункту 3 глави 3 розділу ІV Положення № 000 емітенти, які здійснили відкрите розміщення облігацій підприємств, зобов'язані розкрити квартальну інформацію у строк не пізніше 25 числа місяця, наступного за звітним кварталом, квартальну інформацію за четвертий квартал - не пізніше 20 лютого року, наступного за звітним роком.
Виходячи із вимог пункту 4 глави 3 розділу ІV Положення № 000 емітенти, які здійснили відкрите розміщення облігацій підприємств, надають (надсилають) квартальну інформацію до територіального органу Комісії за їх місцезнаходженням.
Таким чином, товариством з обмеженою відповідальністю «РУШ» порушено вимоги ч. 1 ст. 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок», п.1 та п. 3 Глави 1, п. 1, п. 3 та п. 4 Глави 3 Розділу ІV Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням ДКЦПФР від 19.12.2006р. № 000 (зі змінами), зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 05.02.2007р. за №97/13364, в частині надання до Дніпропетровського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку регулярної інформації за ІV квартал 2010 року з порушенням встановленого Положенням № 000 строку.
Згідно статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» регулярна інформація про емітента вважається інформацією, яка опубліковується, розміщується у загальнодоступній інформаційній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів або подається до Комісії.
Відповідальність юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів, а саме за неподання інформації до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, передбачена пунктом 7 частини 1 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні».
Під час розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів представником товариства з обмеженою відповідальністю «РУШ» Бєдіною А. М. визнано правопорушення на ринку цінних паперів, вчинене юридичною особою.
Враховуючи вищевикладене, на підставі пункту 7 частини 1 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та підпункту 1.7. пункту 1 розділу XVII. Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку вiд 11.12.2007 р. № 000,
ПОСТАНОВИЛА:
1. За неподання у встановлений законодавством строк інформації до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку застосувати до товариства з обмеженою відповідальністю «РУШ» штраф у розмірі 170,00 (сто сімдесят) гривень, який слід перерахувати на рахунок територіального управління Державного казначейства за місцезнаходженням платника на балансовий рахунок 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», код бюджетної класифікації «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ 106, протягом 15 днів з моменту отримання цієї постанови. Копію розрахункового документу, який буде підтверджувати виконання цієї постанови, направити до Дніпропетровського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
2. Дану постанову направити особі, щодо якої її винесено.
Постанову може бути оскаржено протягом десяти днів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або до суду у встановленому законодавством порядку.
