Проект
Затверджено
рішенням Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку ______________ 2010 № _______
Порядок здійснення на фондових біржах операцій з купівлі/продажу цінних паперів із зобов’язанням їх зворотного продажу/купівлі
Це Положення визначає порядок щодо здійснення на фондових біржах операцій з купівлі/продажу цінних паперів із зобов'язанням їх зворотнього продажу/купівлі.
І. Загальні положення
1. Біржова операція з купівлі/продажу цінних паперів із зобов’язанням їх зворотнього продажу/купівлі – це операція щодо одночасного укладання двох біржових взаємопов’язаних угод з продажу та наступної купівлі емісійних цінних паперів того ж випуску та в тій же кількості, за обумовленими угодами цінами щодо першої та другої частини операції репо.
2. Операція репо складається з двох частин – перша частина операції репо (угода про купівлю/продаж цінних паперів за визначеною ціною з подальшим зобов'язанням продати/викупити ці цінні папери за обумовленою ціною на обумовлену дату) та друга частина операції репо (угода про зворотній продаж/викуп цінних паперів за обумовленою ціною на обумовлену дату та у кількості, визначеній першою частиною операції репо).
3. Предметом операції репо на фондових біржах можуть бути виключно емісійні цінні папери, які перебувають у біржовому списку. Особливості здійснення операцій репо з державними цінними паперами визначаються законодавством.
4. Строк між датами виконання першої та другої частин операції репо (строк операції репо) не може перевищувати 365 календарних днів.
5. За укладеною першою частиною операції репо покупцем цінних паперів сплачуються грошові кошти (ціна цінних паперів першої частини операції репо) за отримані від продавця цінні папери, що є предметом операції репо;
за укладеною другою частиною операції репо продавцем сплачуються грошові кошти (ціна цінних паперів другої частини операції репо) за відповідні цінні папери, що є предметом операції репо.
ІІ. Порядок здійснення операцій репо на фондовій біржі
1. Фондова біржа створює організаційні, технологічні, інформаційні та інші умови для проведення регулярних торгів цінними паперами на умовах їх зворотнього викупу за встановленими правилами, забезпечує реєстрацію біржових угод за першою та другою частинами операцій репо (біржові угоди щодо операцій репо) та контролює їх подальше виконання.
Фондова біржа встановлює порядок здійснення операцій репо на фондовій біржі.
Фондова біржа має право встановлювати порядок допуску до біржових торгів цінними паперами на умовах їх зворотнього викупу.
Порядок здійснення операцій репо на фондовій біржі повинен містити щонайменше:
вимоги до заявок репо;
регламент проведення операцій репо;
порядок забезпечення та виконання розрахунків за операціями репо.
2. Укладання угод репо здійснюється на підставі поданих учасниками біржових торгів заявок.
3. Заявка репо повинна містити щонайменше такі дані:
номер заявки;
найменування учасника торгів, який оголосив заявку;
умови заявки;
реквізити цінного папера;
ціну одного цінного папера за першою частиною операції репо;
кількість цінних паперів;
дату виконання другої частини операції репо.
4. У разі досягнення згоди про проведення операції репо між її учасниками укладаються дві угоди, основними умовами яких мають бути:
суми угод;
термін виконання угод;
ціни цінних паперів першої частини операції репо та другої частини операції репо;
інформація про цінні папери, щодо яких укладено угоду (реквізити цінного папера, кількість цінних паперів, щодо яких було укладено угоду);
зобов'язання продати цінні папери зі зворотнім викупом має відповідати зобов'язанню викупити такі цінні папери зі зворотнім продажем.
5. Фондова біржа веде перелік укладених біржових угод щодо операцій репо, який повинен містити щонайменше наступні дані:
реєстраційний номер угоди;
сторони угоди;
дату і час укладання першої частини операції репо та другої частини операції репо;
реквізити цінного папера, щодо якого укладаються перша частина операції репо та друга частина операції репо;
кількість цінних паперів, щодо яких було укладено угоду;
сума угоди;
ціну цінного папера першої та другої частини операції репо.
6. Реквізити цінного папера, щодо якого укладаються перша частина операції репо та друга частина операції репо, повинні співпадати.
7. Біржовий контракт, який укладається за операцією репо, повинен містити щонайменше такі реквізити:
сторони контракту;
дата укладання;
дата виконання першої та другої частини операції репо;
термін дії контракту;
сума купівлі/продажу цінних паперів першої та другої частини операції репо;
реквізити цінного папера;
кількість цінних паперів першої та другої частини операції репо;
ціна цінних паперів за першою та другою частиною операції репо;
зобов'язання продати цінні папери зі зворотнім викупом має відповідати зобов'язанню викупити ці цінні папери зі зворотнім продажем;
порядок здійснення дострокового викупу цінних паперів (у разі досягнення сторонами угоди домовленості).
8. Біржовий контракт, укладений на фондовій біржі за наслідками укладених біржових угод за операцією репо, виконується за принципом «поставка цінних паперів проти оплати», який реалізується відповідно до законодавства.
9. Фондова біржа веде перелік виконаних біржових контрактів щодо операцій репо, який повинен містити щонайменше наступні дані:
реєстраційний номер контракту;
сторони контракту;
дату і час укладання;
дату виконання першої та другої частини операції репо;
реквізити цінного папера, щодо якого укладається контракт щодо першої частини операції репо та щодо другої частини операції репо;
кількість цінних паперів, щодо яких було укладено контракт;
сума контракту;
ціну цінного паперу першої та другої частини операції репо.
10. Фондова біржа інформує Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку про виконання біржового контракту за операцією репо.
Директор департаменту методології регулювання ринку цінних паперів | |
