ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
ПОСТАНОВА
про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів
м. Київ 25 січня 2010 року
Я, начальник відділу територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у м. Києві – Швець Олександр Володимирович, уповноважена особа Комісії на підставі доручення начальника територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у м. Києві – Коровченка Сергія Володимировича від 11.01.2010 року №10-КУ, розглянув матеріали справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні Товариства з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами-Адміністратор пенсійних фондів «Українські Фонди» (далі по тексту - ТОВ «КУА-АПФ «Українські Фонди», Товариство, Ліцензіат) (код за ЄДРПОУ ; 03151, м. Київ, вул. Ушинського, 40; р/р № 000526 в ПуАТ «Перший Український Міжнародний банк», МФО 322755; (044) 200-10-60; ) (керівник та/або представник юридичної особи на розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів не з’явився).
ВСТАНОВИВ:
Відповідно до Акта про правопорушення на ринку цінних паперів від 13.01.10р. факт порушення вимог:
- ст. 4 Закону України «Про господарські товариства» - Статут Компанії не містить склад засновників Товариства.
Відповідно до вимог ст. 4 Закону України «Про господарські товариства» зазначено: «Установчі документи повинні містити відомості, зокрема, про склад засновників товариства»;
- п. 3 Розділу Х «Положення про реєстрацію регламенту інститутів спільного інвестування та ведення Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування» зі змінами затвердженого Рішенням ДКЦПФР від 06.07.02р. № 000 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 14.08.02р. № 000/6945, (далі - Положення № 000) - ТОВ «КУА-АПФ «Українські Фонди» не повідомило територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у м. Києві про реєстрацію ПНВІФЗТ «Український проект» у Єдиному державному реєстрі інститутів спільного інвестування (реєстраційний код за ЄДРІСІ 233915), тобто не протягом п’ятнадцяти календарних днів з моменту реєстрації Регламенту в ДКЦПФР (дата внесення до ЄДРІСІ – 10.01.08р.)
Відповідно до п. 3 Розділу Х Положення № 000, зазначено: «Протягом п’ятнадцяти календарних днів від дати реєстрації регламенту інституту спільного інвестування та внесення інституту спільного інвестування до Державного реєстру компанія з управління активами подає до відповідного територіального управління Комісії інформацію щодо внесення інституту спільного інвестування до Державного реєстру».
- п. 2.1 «Положення про порядок подання компанією з управління активами інформації стосовно підтвердження відповідності складу та структури активів інститутів спільного інвестування після закінчення терміну, встановленого для досягнення їх нормативів діяльності», затвердженого Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 12.11.2003 року № 000 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 02.12.2003 року за № 000/8426 - ТОВ «КУА-АПФ «Українські Фонди» невчасно подало до Комісії інформацію стосовно підтвердження відповідності складу та структури активів ПНВІФЗТ «Український проект» (лист від 28.07.08р. вх № 000).
Відповідно до вимог п. 2.1 Положення № 000 зазначено: «Компанія з управління активами після закінчення строку для досягнення нормативів діяльності ICI, установленого проспектом емісії цінних паперів, зобов'язана подати до Комісії інформацію стосовно підтвердження відповідності складу та структури активів ICI після закінчення терміну, встановленого для досягнення їх нормативів діяльності (далі - інформація). Інформація подається компанією з управління активами за станом на наступний день після закінчення 6 місяців з моменту реєстрації регламенту ICI в установленому Комісією порядку».
До розгляду справи про правопорушення ТОВ «КУА-АПФ «Українські Фонди» пояснень та зауважень надано не було.
Враховуючи вищевикладене на підставі п. 10, п.5 ст. 8 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” та п.3 розділу VІІ, пункту 1.5 розділу ХVІІ, п.1 розділу ХІV Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням ДКЦПФР від 11.12.07 № 000, та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України від 12.02.07р. за № 000/14811,
ПОСТАНОВИВ:
1. За порушення вимог законодавства щодо цінних паперів, в тому числі нормативно-правових актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, застосувати до ТОВ «КУА-АПФ «Українські Фонди» санкцію у вигляді попередження .
2. Винести ТОВ «КУА-АПФ «Українські Фонди» розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери.
3. Дану постанову направити особі, до якої застосовано санкцію.
Постанову може бути оскаржено протягом десяти днів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або до суду у встановленому чинним законодавством порядку.
