ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
П О С Т А Н О В А № 276 - ДН
про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів
м. Дніпропетровськ «02» вересня 2010 року
Я, Уповноважена особа Комісії – Нусінова Олена Володимирівна, начальник Дніпропетровського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку,
на підставі ст. 9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»
розглянувши у присутності головного спеціаліста-юрисконсульта відділу правозастосування та захисту прав інвесторів Дніпропетровського територіального управління ДКЦПФР Бабченко Олени Володимирівни та голови правління приватного акціонерного товариства «Український акціонерний проектний і конструкторсько-технологічний інститут «Укрстальпроект» Кушнірова Л. А., матеріали справи у відношенні приватного акціонерного товариства «Український акціонерний проектний і конструкторсько-технологічний інститут «Укрстальпроект» (надалі - ПрАТ УАПКТІ «Укрстальпроект»), місцезнаходження: вул. Пастера, буд. 10, м. Дніпропетровськ, 49038, код за ЄДРПОУ - , банківські реквізити: розрахунковий рахунок № в ПАТ КБ «ПриватБанк» м. Дніпропетровськ, МФО засоби зв'язку: (0, факс (0
ВСТАНОВИЛА:
У відношенні ПрАТ УАПКТІ «Укрстальпроект» складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів від 19.08.2010р. щодо невиконання розпорядження №76-ДН про усунення порушень законодавства про цінні папери від 18.03.2010 року, яким ПрАТ УАПКТІ «Укрстальпроект» зобов’язано у термін до 01 липня 2010 року усунути порушення вимог п. 23 Глави ІІ Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, затверджених Рішенням Комісії від 26.05.2006р. № 000, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 11 серпня 2006 р. за № 000/12847, п. 1.11 Порядку організації професійної підготовки фахівців з питань фінансового моніторингу професійних учасників ринку цінних паперів, затвердженого Рішенням ДКЦПФР № 000 від 10.12.2003р. зареєстрованого в Міністерстві юстиції Украйни 10.02.2004р. за № 000/8775, тому що відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу товариства Кушнірова Л. А. не має кваліфікаційного посвідчення фахівця з питань фінансового моніторингу професійних учасників ринку цінних паперів та до 01 липня 2010 року письмово проінформувати уповноважену особу Комісії про виконання цього розпорядження.
Письмове клопотання від ПрАТ УАПКТІ «Укрстальпроект» про подовження терміну виконання Розпорядження про усунення порушень законодавства про цiннi папери вiд 18 березня 2010 року №76-ДН або інформацiя та документи щодо виконання цього розпорядження до Дніпропетровського територіального управління ДКЦПФР не надходили.
Таким чином, ПрАТ УАПКТІ «Укрстальпроект» в порушення вимог пункту 10 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» невиконано Розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 18.03.2010 року №76-ДН, винесене Уповноваженою особою Комісії у відношенні ПрАТ УАПКТІ «Укрстальпроект».
Відповідальність юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів, а саме за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів, передбачена пунктом 8 частини 1 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні».
До моменту підписання акту про правопорушення на ринку цінних паперів до Дніпропетровського територіального управління ДКЦПФР надійшли пояснення ПрАТ УАПКТІ «Укрстальпроект» (лист від 18.08.2010р. №01-628), у яких пояснено наступне:
«На загальних зборах акционерiв ПрАТ УАПКТІ «Укрстальпроект», які відбулись 25.02.2010 року, були прийняті рішення про дематерiалiзацiю випуску акцiй, про обрання Депозитарiя та про обрання Зберігача, якому буде передано реєстр власників іменних цінних паперів ПрАТ УАПКТІ «Укрстальпроект». Крім цього, на вищевказаних загальних зборах було затверджено дату закриття реєстру - 02.06.2010 року.
04.06.2010 року було здійснено передачу реєстру власників іменних цінних паперів ПрАТ УАПКТІ «Укрстальпроект» від товариства, в якocтi реєстроутримувача, до Зберiгача ПАТ КБ «ПРИВАТБАНК».
10.06.2010 року було депоновано глобальний сертифікат в Національному депозитарії України.
Таким чином, виходячи з вищенаведеного, починаючи з 04.06.2010 року Товариство не виконувало депозитарну дiяльнiсть з ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів. Отже, починаючи з 04.06.2010 року до Товариства не заcтoсовуються вимоги п. 1.11 Порядку організації професійної підготовки фахівців з питань фінансового моніторингу професійних учасників ринку цінних паперів, затвердженого Рішенням ДКЦПФР № 000 від 10.12.2003р. зареєстрованого в Міністерстві юстиції Украйни 10.02.2004р. за № 000/87 та п. 23 Глави ІІ Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, затверджених Рішенням Комісії від 26.05.2006р. № 000, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 11 серпня 2006 р. за № 000/12847, якими передбачено, що Товариство зобов’язано виконувати вимоги законодавства у сфері запобігання та протидії легалiзацiї (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом.
Kpiм вищенаведеного, лiцензiя ПрАТ УАПКТІ «Укрстальпроект» на провадження професійної дiяльностi на фондовому ринку - депозитарної дiяльностi, а саме дiяльностi з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, припинила свою дію 17.08.2010р.».
Під час розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів головою правління ПрАТ УАПКТІ «Укрстальпроект» Кушніровим Л. А. надано пояснення, аналогічні вищевказаним письмовим поясненням, а також пояснено, що 24.06.2010р. до Дніпропетровського територіального управління ДКЦРФР, відповідно до вимог п.4.4 Положення про порядок переведення випуску іменних акцій, випущених у документарній формі, бездокументарну форму, затвердженого рішенням ДКЦПФР №98 від 30.06.2000р., було подано повідомлення про депонування глобального сертифікату.
Пояснення, надані ПрАТ УАПКТІ «Укрстальпроект», не можуть бути враховані як такі, що звільняють юридичну особу від відповідальності у зв’язку з тим, що станом на 01 липня 2010р. - термін усунення порушення чинного законодавства згідно розпорядження та письмового інформування уповноваженої особи Комісії про його виконання, у ПрАТ УАПКТІ «Укрстальпроект» мав ліцензію серії АВ № 000 на здійснення професійної діяльності – діяльності з ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів (зі троком дії з 17.08.05р. до 17.08.2010р.).
Враховуючи вищевикладене, на підставі пункту 8 частини 1 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та підпункту 1.8. пункту 1 розділу XVII. Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку вiд 11.12.2007 р. № 000
ПОСТАНОВИЛА:
1. За невиконання розпорядження уповноваженої особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів застосувати до приватного акціонерного товариства «Український акціонерний проектний і конструкторсько-технологічний інститут «Укрстальпроект» штраф у розмірісімнадцять тисяч) гривень, який слід перерахувати на рахунок територіального управління Державного казначейства за місцезнаходженням платника на балансовий рахунок 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», код бюджетної класифікації «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ 106, протягом 15 днів з моменту отримання цієї постанови. Копію розрахункового документу, який буде підтверджувати виконання цієї постанови, направити до Дніпропетровського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
2. Дану постанову направити особі, щодо якої її винесено.
Постанову може бути оскаржено протягом десяти днів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або до суду у встановленому законодавством порядку.
