Розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери

ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ Дніпропетровське територіальне управління 49600, м. Дніпропетровськ вул. Набережна ім. Леніна, 29 тел. (0,

Україна

SECURITIES AND STOCK MARKET STATE COMMISSION Dniepropetrovsk regional office 29, Naberezhna Lenina Street Dniepropetrovsk, 49600, Ukraine tel./fax (0

______________№_______________

На № ___________________________

Керівнику

ЗАТ «Восход»

Адреса:

вул. Академіка Лазаряна, 3,

м. Дніпропетровськ, 49010

РОЗПОРЯДЖЕННЯ № 944-ДН

про усунення порушень законодавства про цінні папери

м. Дніпропетровськ «06» грудня 2011 року

Я, Уповноважена особа Комісії – Нусінова Олена Володимирівна, начальник Дніпропетровського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку,

на підставі ст. 9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»

у відношенні: закритого акціонерного товариства «Восход» (місцезнаходження: вул. Академіка Лазаряна, 3, м. Дніпропетровськ, 49010, код за ЄДРПОУ – ), банківські реквізити: р/р в КБ "Прим'єрбанк", МФО 305686; засоби зв’язку: тел. (0562) ,

ВСТАНОВИЛА:

Вами порушено вимоги законодавства про цінні папери, а саме:

Уповноваженою особою Комісії у відношенні ЗАТ «Восход» винесено розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери № 000–ДН від 07.06.201 року, яким встановлено:

1. Згідно з пунктом 5 розділу XVII "Прикінцеві та перехідні положення" Закону України "Про акціонерні товариства" статути та внутрішні положення акціонерних товариств, створених до набрання чинності цим Законом, підлягають приведенню у відповідність із нормами цього Закону не пізніше ніж протягом двох років з дня набрання чинності цим Законом.

Приведенням діяльності акціонерних товариств, створених до набрання чинності цим Законом, у відповідність із цим Законом є здійснення таких дій:

1) внесення змін до статуту товариства, які в тому числі передбачають зміну найменування акціонерного товариства з відкритого або закритого акціонерного товариства на публічне акціонерне товариство чи з відкритого або закритого акціонерного

товариства на приватне акціонерне товариство за умови, що кількість акціонерів на дату внесення таких змін не перевищує 100 осіб, а також виконання всіх інших вимог цього Закону у статуті товариства;

2) приведення внутрішніх положень товариства у відповідність із вимогами цього Закону.

Датою приведення діяльності акціонерних товариств, створених до набрання чинності цим Законом, у відповідність із вимогами цього Закону є дата державної реєстрації змін до статуту, які в тому числі передбачають зміну найменування акціонерного товариства з відкритого акціонерного товариства на публічне або приватне акціонерне товариство або закритого акціонерного товариства на публічне або приватне акціонерне товариство.

Відповідно до частини 1 розділу XVII Закону України "Про акціонерні товариства" цей Закон набирає чинності через шість місяців з дня його опублікування, крім другого речення частини другої статті 20, яке набирає чинності через тридцять місяців з дня опублікування цього Закону.

Закон України “Про акціонерні товариства” опублікований в офіційному друкованому виданні - газеті “Урядовий кур'єр” № 000 від 29.10.08р.

Таким чином, враховуючи вимоги законодавства, акціонерні товариства повинні були до 30 квітня 2011 року привести свої статути та внутрішні положення у відповідність із нормами Закону України "Про акціонерні товариства".

Закритим акціонерним товариством " Восход " порушено вимоги пункту 5 розділу XVII "Прикінцеві та перехідні положення" Закону України "Про акціонерні товариства", оскільки до 30 квітня 2011 року статут та внутрішні положення товариства не приведено у відповідність із нормами Закону України "Про акціонерні товариства".

2. Законом України «Про внесення змін до Закону України «Про акціонерні товариства» щодо вдосконалення механізму діяльності акціонерних товариств» від 03.02.2011р. № 000-VI (2994-17), який набрав чинності 02.03.2011р., до Закону України «Про акціонерні товариства» внесено зміни, зокрема у пункті 1 розділу XVII "Прикінцеві та перехідні положення" цього Закону слова "два роки" замінено словами "тридцять місяців".

Тобто, з 02.03.2011р. пунктом 1 розділу XVII "Прикінцеві та перехідні положення" Закону України «Про акціонерні товариства» передбачено, що цей Закон набирає чинності через шість місяців з дня його опублікування, крім другого речення частини другої статті 20, яке набирає чинності через тридцять місяців з дня опублікування цього Закону.

Закон України “Про акціонерні товариства” опублікований в офіційному друкованому виданні - газеті “Урядовий кур'єр” № 000 від 29.10.08р.

Другим реченням частини другої статті 20 Закону України «Про акціонерні товариства» встановлено, що акції товариств існують виключно в бездокументарній формі.

Пунктом 4 розділу XVII "Прикінцеві та перехідні положення" Закону України «Про акціонерні товариства» передбачено, що до приведення у відповідність із цим Законом закони України, інші нормативно-правові акти діють у частині, що не суперечить цьому Закону…

Таким чином, згідно чинного законодавства про цінні папери з 30.04.2011р. акції акціонерних товариств мають існувати виключно в бездокументарній формі.

Закритим акціонерним товариством " Восход " не забезпечено існування з 30.04.2011р. власних акцій в бездокументарній формі, що є порушенням вимог статті 20 Закону України «Про акціонерні товариства».

Розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери № 000–ДН від 07.06.2011 року ЗАТ «Восход» зобов’язано у термін до 07 грудня 2011 року усунути порушення чинного законодавства та до 08 грудня 2011 року письмово проінформувати Уповноважену особу Комісії про виконання зазначеного розпорядження.

До Дніпропетровського територіального управління ДКЦПФР від ЗАТ «Восход» надійшли мотивовані клопотання (вх. ДТУ ДКЦПФР № 000/01-16/03 від 01.12.2011р. та вх. № 000/01-16/03 від 06.12.2011р.) про подовження терміну виконання Розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 07.06.2011 року.

Відповідно до пункту 6 розділу XIV Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.12.07 № 000, Уповноваженою особою, яка винесла розпорядження про усунення порушень, до моменту спливу терміну виконання розпорядження про усунення порушень за письмовим клопотання порушника може бути прийнято рішення про подовження терміну виконання цього розпорядження, яке оформляється новим розпорядженням про усунення порушень.

Враховуючи вищевикладене, на підставі пункту 10 статті 8 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні”, пункту 2 розділу XIV Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.12.07 № 000,

РОЗПОРЯДЖУЮСЬ:

1. У термін до 20 березня 2011 року усунути порушення законодавства про цінні папери, а саме:

- забезпечити існування власних акцій в бездокументарній формі шляхом здійснення комплексу дій з переведення випуску акцій у бездокументарну форму існування;

- привести статут та внутрішні положення товариства у відповідність із нормами Закону України "Про акціонерні товариства".

2. У термін до 20 березня 2011 року письмово проінформувати уповноважену особу Комісії про виконання цього розпорядження.

3. Контроль за виконанням розпорядження про усунення порушення здійснює відділ правозастосування та захисту прав інвесторів Дніпропетровського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

За невиконання або несвоєчасне виконання розпоряджень про усунення порушень законодавства про цінні папери юридичні особи несуть відповідальність відповідно до пункту 8 частини 1 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні».

Розпорядження про усунення порушень може бути оскаржено до суду у порядку, встановленому законодавством.

До спливу терміну виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери, таке розпорядження може бути переглянуто або термін виконання розпорядження може бути продовжено, за письмовим клопотанням порушника, уповноваженою особою, якою винесено розпорядження.

Уповноважена особа Комісії (інова)

Вик. Костиря І. О.

Тел. (0