Загальними зборами акціонерів ВАТ "Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд "Фонд акцій "Альтернатива" Протокол № 1/07 від 27 квітня 2007 р. Голова Спостережної Ради (Президент) ___________________ () |
Регламент
Відкритого акціонерного товариства
"Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд
"Фонд акцій "Альтернатива"
(нова редакція)
1. Повне найменування:
Українською мовою: | Відкрите акціонерне товариство "Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд "Фонд акцій "Альтернатива" |
Російською мовою: | Открытое акционерное общество "Закрытый недиверсифицированный корпоративный инвестиционный фонд "Фонд акций "Альтернатива" |
Англійською мовою: | Open joint stock company "Closed-end non-diversified corporate investment fund "Equity Fund "Alternative" |
Скорочена назва Товариства:
Українською мовою: | ВАТ "ЗНКІФ "Фонд акцій "Альтернатива" |
Російською мовою: | ОАО "ЗНКИФ "Фонд акций "Альтернатива" |
Англійською мовою: | OJSC "CNCIF "Equity Fund "Alternative" |
2. Дата та номер свідоцтва про державну реєстрацію: Серія А00 № місце проведення державної реєстрації Шевченківська районна у місті Києві державна адміністрація, дата проведення державної реєстрації 25.01.2006р., номер запису про державну реєстрацію 1 680.
3. Код за ЄДРПОУ: .
4. Місцезнаходження: Україна, м. Київ, вул. Велика Житомирська/Гончара, буд. 25/2 (літера А), к. 20.
5. Розмір статутного фонду (капіталу): 50 ,00 (п'ятдесят мільйонів чотириста двадцять тисяч) гривень.
6. Дата та номер свідоцтв про реєстрацію випусків акцій: № 000 від 15 лютого 2006 р., № 000 від 22 травня 2006 р.
7. Розмір емісії, кількість та номінал акцій, форма випуску.
7.1. Загальний розмір емісії акцій,00 (п'ятдесят мільйонів чотириста двадцять тисяч) гривень.
7.2. Кількість акцій емісіїп'ятдесят тисяч чотириста двадцять) штук.
7.3. Номінальна вартість однієї акції 1 000,00 (одна тисяча) гривень.
7.4. Форма випуску акцій бездокументарна.
8. Відомості про засновників:
Засновниками Фонду є:
Закрите акціонерне товариство "Інвестиційна фінансова компанія "АРТ–КАПІТАЛ", код за ЄДРПОУ: , місцезнаходження: 03151, м. Київ, вул. Народного ополчення, буд. 1.
Закрите акціонерне товариство "ПАНТЕК", код за ЄДРПОУ: , місцезнаходження: 01025, м. Київ, вул. Велика Житомирська, б.25/22.
9. Умови за яких може бути проведена заміна компанії з управління активами або зберігача, порядок такої заміни та дії, спрямовані на захист прав акціонерів.
9.1. Заміна компанії з управління активами (надалі – "Компанія") здійснюється у разі:
ü закінчення терміну дії договору між Фондом і Компанією про управління активами Фонду, крім випадків продовження дії договору рішенням загальних зборів акціонерів Фонду;
ü затвердження загальними зборами акціонерів Фонду рішення про розірвання укладеного з Компанією договору про управління активами Фонду;
ü прийняття Компанією рішення про припинення діяльності з управління активами Фонду;
ü припинення дії або анулювання Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку (надалі – "Комісія") виданої Компанії ліцензії на здійснення діяльності з управління активами інститутів спільного інвестування;
ü ліквідації Компанії.
9.2. При здійсненні заміни Компанії мають бути виконані всі дії, що необхідні для припинення чинності договору про управління активами Фонду та виконання зобов'язань, передбачених договором про управління активами Фонду. При заміні Компанії мають бути здійснені всі передбачені чинним законодавством та договором про управління активами Фонду дії, що спрямовані на захист прав акціонерів Фонду. У разі, якщо після затвердження цього Регламенту набудуть чинність нормативно-правові акти Комісії, які регламентують порядок заміни компанії з управління активами, така заміна здійснюється із дотриманням вимог зазначених актів.
9.3. Заміна зберігача активів Фонду (надалі – "Зберігач") здійснюється у разі:
ü закінчення терміну дії договору між Фондом та Зберігачем, крім випадків продовження дії договору рішенням загальних зборів акціонерів Фонду;
ü затвердження загальними зборами акціонерів Фонду рішення про розірвання укладеного зі Зберігачем договору про обслуговування Зберігачем активів Фонду;
ü прийняття Зберігачем рішення про припинення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів Фонду;
ü припинення дії або анулювання Комісією виданої Зберігачу ліцензії на здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів;
ü ліквідації Зберігача.
9.4. При здійсненні заміни Зберігача мають бути виконані всі дії, необхідні для припинення чинності укладених між Фондом та Зберігачем договорів та виконання зобов'язань, передбачених цими договорами. При заміні Зберігача мають бути здійснені всі передбачені чинним законодавством та вищезазначеними договорами дії, що спрямовані на захист прав акціонерів Фонду та своєчасну передачу активів Фонду новому зберігачу. У разі, якщо після затвердження цього Регламенту набудуть чинності нормативно-правові акти Комісії, які регламентують порядок заміни зберігача, така заміна буде здійснюватися із дотриманням вимог зазначених актів.
10. Термін діяльності Фонду
Термін діяльності Фонду 5 (п'ять) років з моменту внесення до Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування.
11. Порядок визначення вартості чистих активів та ціни розміщення (викупу) акцій, в тому числі терміни їх визначення.
11.1. Вартість чистих активів Фонду визначається відповідно до регламенту Фонду, нормативно-правових актів Комісії та вимог чинного законодавства.
11.2. Компанія розраховує вартість чистих активів Фонду на кінець робочого дня, що передує дню приймання заявок на розміщення та/або викуп акцій Фонду, на кінець останнього робочого дня кварталу для подання до Комісії квартальної інформації щодо діяльності Фонду, при ліквідації Фонду, при здійсненні заміни компанії з управління активами, для подачі Комісії звіту про результати розміщення цінних паперів ІСІ та інформації стосовно підтвердження відповідності складу та структури активів ІСІ та в інших випадках передбачених законодавством.
11.3. При розрахунку вартості чистих активів Фонду оцінка вартості акцій здійснюється Компанією:
11.3.1. за ціною останньої ринкової угоди, якщо вона одночасно відповідає наступним вимогам:
11.3.1.1. сума такої угоди становить не менше 1 000 (однієї тисячі) гривень;
11.3.1.2. така угода була здійснена не більше ніж за 30 (тридцять) календарних днів до дня здійснення оцінки;
11.3.1.3. загальний обсяг ринкових угод за 30 (тридцять) календарних днів, що передували дню здійснення оцінки, становить не меншедесяти тисяч) гривень;
11.3.2. за останньою балансовою вартістю – в усіх інших випадках.
11.4. При розрахунку вартості чистих активів Фонду оцінка вартості процентних облігацій та інших цінних паперів з фіксованим доходом здійснюється Компанією:
11.4.1. за ціною останньої ринкової угоди, якщо вона одночасно відповідає наступним вимогам:
11.4.1.1. така угода була здійснена у день здійснення оцінки;
11.4.1.2. сума такої угоди становить не менше ніж 1 000 (одна тисяча) гривень;
11.4.1.3. загальний обсяг ринкових угод за 30 (тридцять) календарних днів, що передували дню здійснення оцінки, становить не меншедесяти тисяч) гривень;
11.4.2. у іншому разі – розраховується за формулою:
де:
V – оцінна вартість цінного паперу;
Сj – величина виплати (купонної, амортизаційної, дивідендної та ін.) у j-тому періоді, грн.;
N – номінальна вартість або залишкова від номінальної вартість цінного паперу;
dj – кількість днів до 1-ї, 2-ї, ..., k-ї виплати з дати здійснення розрахунку;
dn – кількість днів до дати погашення (викупу) цінного паперу;
yM – доходність цінного паперу до погашення, яка знаходиться на день придбання шляхом рішення наступного рівняння:
де:
P – ціна останньої ринкової угоди (якщо така угода одночасно відповідає вимогам, зазначеним у пп.11.4.1.2 та 11.4.1.3. цього Регламенту) або ціна придбання цінного паперу (у разі відсутності ринкових угод або їх невідповідності зазначеним вище вимогам);
Сi – величина виплати (купонної, амортизаційної, дивідендної та ін.) у і-тому періоді, грн.;
di – кількість днів до 1-ї, 2-ї, ..., n-ї виплати з дати здійснення розрахунку.
11.5. При розрахунку вартості чистих активів Фонду оцінна вартість інструментів грошового ринку розраховується за формулою:
, де:
V – оцінна вартість цінного папера;
P – ціна придбання цінного папера;
R – ціна погашення (викупу) цінного папера;
di – кількість днів з дати придбання цінного папера до дати здійснення розрахунку;
d – кількість днів з дати придбання цінного папера до дати погашення (викупу) цінного папера.
11.6. При розрахунку вартості чистих активів Фонду оцінка вартості безпроцентних (цільових) облігацій здійснюється Компанією:
11.6.1. за ціною останньої ринкової угоди, якщо вона одночасно відповідає наступним вимогам:
11.6.1.1. сума такої угоди становить не менше 1 000 (одна тисяча) гривень;
11.6.1.2. така угода була здійснена не більше ніж за 30 (тридцять) календарних днів до дня здійснення оцінки;
11.6.1.3. загальний обсяг ринкових угод за 30 (тридцять) календарних днів, що передували дню здійснення оцінки, становить не меншедесяти тисяч) гривень;
11.6.2. за останньою балансовою вартістю – в усіх інших випадках.
11.7. Ринковою угодою вважається угода, яка укладена на організаційно оформленому ринку та ціна якої на момент здійснення знаходилась у діапазоні між зареєстрованими на цьому ринку найвищою пропозицією на купівлю та найнижчою пропозицією на продаж.
11.8. При розрахунку вартості чистих активів Фонду оцінка об'єктів нерухомості здійснюється відповідно до національних та міжнародних стандартів бухгалтерського обліку.
11.9. При розрахунку вартості чистих активів Фонду ринкова вартість належних Фонду цінних паперів, що обертаються більш як на одному організаційно оформленому ринку, оцінюється за найменшою з останніх котировок, визначених на кожному з ринків за попередній місяць.
11.10. До розрахунку вартості чистих активів Фонду не включається вартість цінних паперів, реєстрація випуску яких анульована (скасована) в установленому законодавством порядку.
11.11. Цінні папери, обіг яких зупинено, включаються до розрахунку вартості чистих активів Фонду у розмірі 75% від їх балансової вартості.
11.12. До прийняття Комісією рішення про досягнення Фондом встановлених чинним законодавством для корпоративних інвестиційних фондів нормативів діяльності, розміщення акцій Фонду здійснюється Компанією за їх номінальною вартістю.
11.13. Після прийняття Комісією рішення про досягнення Фондом встановлених чинним законодавством для корпоративних інвестиційних фондів нормативів діяльності, розміщення акцій Фонду здійснюється Компанією за розрахунковою вартістю.
11.14. Розрахункова вартість акції Фонду визначається як результат ділення загальної вартості чистих активів Фонду на кількість акцій Фонду, що перебувають в обігу на дату розрахунку.
11.15. Ціна, за якою розміщуються акції Фонду, може збільшуватися лише на суму комісійної винагороди торгівця цінними паперами.
11.16. Вартість акцій Фонду, що придбаваються інвестором (крім випадку, передбаченого п.11.12. цього Регламенту), визначається виходячи з розрахункової вартості акцій Фонду, що встановлюється на день подання інвестором заявки на придбання акцій Фонду.
11.17. Вартість акцій Фонду, що викуповується протягом терміну діяльності Фонду, в разі отримання інвестором згоди на викуп акцій від Компанії і Спостережної ради Фонду, визначається виходячи з розрахункової вартості акцій, що встановлена на день подання інвестором заявки на викуп акцій.
11.18. Вартість акцій Фонду, що викуповуються у інвесторів при ліквідації Фонду, визначається виходячи з розрахункової вартості акцій, що встановлюється на день прийняття рішення про ліквідацію Фонду.
11.19. У випадку прийняття рішення про ліквідацію Фонду, кошторис витрат ліквідаційної комісії Фонду встановлюється згідно з вимогами чинного законодавства.
12. Порядок визначення розміру винагороди Компанії та/або покриття витрат, пов'язаних з діяльністю Фонду, що можуть бути сплачені Компанії.
12.1. Компанія за рахунок активів Фонду отримує винагороду у розмірі 3 (три) відсотка від вартості чистих активів Фонду за рік. Винагорода сплачується грошовими коштами.
12.2. Винагорода Компанії нараховується щомісячно в розмірі 1/12 вказаної у п.12.1. цього Регламенту ставки щорічної винагороди і за рахунок активів Фонду щомісяця сплачується авансовими платежами шляхом перерахування відповідної суми грошових коштів протягом 10 календарних днів після закінчення відповідного календарного місяця.
12.3. За підсумками фінансового року здійснюється остаточний перерахунок суми річної винагороди Компанії у порядку, встановленому нормативно-правовими актами Комісії.
12.4. За рішенням Спостережної ради Фонду відповідно до регламенту Фонду, крім винагороди, може виплачуватися премія. Розмір премії не може перевищувати 15 відсотків розміру прибутку, отриманого Фондом за результатами діяльності за звітній рік понад прибуток, який було заплановано в інвестиційній декларації на відповідний рік. З метою запобігання різкого падіння вартості чистих активів Фонду при нарахуванні щорічної премії, Спостережною радою Фонду може прийматися рішення про нарахування поточної премії, яка після закінчення звітного року при необхідності підлягає корегуванню і повинна відповідати вимогам цього Регламенту та чинному законодавству. Порядок нарахування поточної премії визначається Спостережною радою Фонду.
12.5. Крім винагороди та премії Компанії, за рахунок активів Фонду сплачуються:
ü винагорода зберігачу Фонду;
ü винагорода депозитарію Фонду;
ü винагорода аудитору Фонду;
ü винагорода незалежному оцінювачу майна Фонду;
ü винагорода торговцям цінними паперами;
ü операційні витрати, пов'язані із забезпеченням діяльності Фонду, у тому числі:
§ реєстраційні послуги (державне мито та інші аналогічні послуги);
§ розрахунково-касове обслуговування Фонду банком;
§ нотаріальні послуги;
§ послуги депозитарію;
§ оплата вартості публікації обов'язкової інформації щодо діяльності Фонду;
§ інформаційні послуги (оплата вартості придбання інформації щодо діяльності емітентів, у цінні папери яких розміщено або передбачається розміщувати активи Фонду та оплата іншої інформації, необхідної для забезпечення спільного інвестування);
§ орендна плата;
§ рекламні послуги, пов'язані з розміщенням та обігом акцій Фонду;
§ фонд оплати праці членам спостережної ради Фонду;
§ витрати, пов'язані з обслуговуванням акціонерів Фонду та обігу акцій Фонду, в тому числі витрати на сплату відсотків за кредити, залучені для викупу акцій Фонду;
§ витрати, пов'язані з придбанням, утриманням та реалізацією нерухомого майна, що входить до складу активів Фонду;
§ інші витрати які передбачені нормативно-правовими актами Комісії та чинним законодавством.
12.6. Визначені в пункті 12.5. цього регламенту витрати (крім винагороди та премії компанії з управління активами, податків та інших обов'язкових платежів, передбачених чинним законодавством) не повинні перевищувати 5 відсотків середньорічної вартості чистих активів Фонду протягом фінансового року, розрахованої відповідно до нормативно-правових актів Комісії.
12.7.Витрати які не сплачуються за рахунок активів Фонду відповідно до нормативно-правових актів Комісії і чинного законодавства та витрати, що перевищують встановлений в п.12.6. цього Регламенту розмір, здійснюються Компанією за власний рахунок.
13. Порядок розподілу прибутків
Сума прибутку Фонду, отриманого від здійснення діяльності зі спільного інвестування, за виключенням винагороди Компанії та витрат, що відшкодовуються за рахунок активів Фонду, може розподіляться між акціонерами Фонду у вигляді дивідендів пропорційно кількості належних їм акцій Фонду. Строк та порядок виплати дивідендів визначається загальними зборами акціонерів Фонду.
14. Порядок та терміни викупу акцій Фонду
14.1. Фонд не бере на себе зобов'язань щодо викупу акцій до закінчення терміну діяльності Фонду. Протягом терміну діяльності Фонду Компанія має право викупити акції Фонду відповідно поданої заявки на викуп у разі отримання на це письмової згоди Компанії і Спостережної ради Фонду та за наявності вільних грошових коштів або за рахунок інших активів Фонду.
14.2. Після закінчення терміну роботи Фонду Компанія зобов'язана здійснити викуп акцій Фонду.
14.3. Заявки на викуп акцій Фонду подаються Компанії або агенту з розміщення та викупу акцій Фонду. Заявки на викуп акцій Фонду не відкликаються.
14.4. Акції можуть викуповуватись за грошові кошти та/або активи Фонду у разі письмової згоди акціонера Фонду.
14.5. Строк між подачею акціонером заявки на викуп акцій Фонду та здійсненням розрахунків з ним не повинен перевищувати семи календарних днів у разі отримання письмової згоди Компанії і Спостережної ради Фонду.
14.6. Вартість акцій Фонду, що викуповуються Компанією у акціонерів Фонду, визначається, виходячи з розрахункової вартості акції Фонду, що встановлена на день подання акціонером заявки на викуп акцій Фонду. Розрахункова вартість акцій Фонду визначається як результат ділення загальної вартості чистих активів Фонду на кількість акцій Фонду, що перебувають в обігу на дату проведення розрахунку.
14.7. Викуп акцій Фонду здійснюється за єдиними для всіх акціонерів Фонду цінами, встановленими на певну дату виходячи з вартості чистих активів Фонду, якщо інше не встановлено чинним законодавством.
14.8. Ціна, за якою Компанія здійснює викуп акцій Фонду, може зменшуватися лише на суму комісійної винагороди агента, з яким вона уклала відповідний договір.
15. Напрямки інвестицій (інвестиційна декларація).
Напрями інвестицій Фонду викладені в інвестиційній декларації Фонду, яка є складовою частиною цього Регламенту і приведена у Додатку до цього Регламенту.
16. Мінімальна вартість договорів (угод) щодо активів Фонду, укладених Компанією, які підлягають затвердженню спостережною радою Фонду
Укладені Компанією договори щодо активів Фонду, вартість яких перевищує 1 000 000 (один мільйон) гривень на момент укладення такого договору (або еквівалент цієї суми у відповідній іноземній валюті), мають бути затверджені спостережною радою Фонду.
Президент
ВАТ "Закритий недиверсифікований
корпоративний інвестиційний фонд
"Фонд акцій "Альтернатива" ___________________
Загальними зборами акціонерів ВАТ "Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд "Фонд акцій "Альтернатива" Протокол № 1/07 від 27 квітня 2007 р. Голова Спостережної Ради (Президент) ___________________ () |
ІНВЕСТИЦІЙНА ДЕКЛАРАЦІЯ
Відкритого акціонерного товариства
"Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд
"Фонд акцій "Альтернатива"
1. Повне найменування:
Українською мовою: | Відкрите акціонерне товариство "Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд "Фонд акцій "Альтернатива" |
Російською мовою: | Открытое акционерное общество "Закрытый недиверсифицированный корпоративный инвестиционный фонд "Фонд акций "Альтернатива" |
Англійською мовою: | Open joint stock company "Closed-end non-diversified corporate investment fund "Equity Fund "Alternative" |
Скорочена назва Товариства:
Українською мовою: | ВАТ "ЗНКІФ "Фонд акцій "Альтернатива" |
Російською мовою: | ОАО "ЗНКИФ "Фонд акций "Альтернатива" |
Англійською мовою: | OJSC "CNCIF "Equity Fund "Alternative" |
2.Дата та номер свідоцтва про державну реєстрацію: Серія А00 № місце проведення державної реєстрації Шевченківська районна у місті Києві державна адміністрація, дата проведення державної реєстрації 25.01.2006р., номер запису про державну реєстрацію 1 680.
3.Код за ЄДРПОУ: .
4.Місцезнаходження: Україна, м. Київ, вул. Велика Житомирська/Гончара, буд. 25/2 (літера А), к. 20.
5.Термін діяльності Фонду 5 (п'ять) років з моменту внесення до Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування.
6.Фонд створено згідно з рішенням установчих зборів Відкритого акціонерного товариства "Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд "Фонд акцій "Альтернатива" (Протокол №1 від 10 січня 2006 року).
7.Метою створення та діяльності Фонду є отримання максимального прибутку від здійснення діяльності зі спільного інвестування при мінімально можливих ризиках, забезпечення прибутковості вкладень та приросту вкладених коштів акціонерів Фонду.
8.Активи Фонду можуть складатися з:
ü цінних паперів українських та іноземних емітентів;
ü грошових коштів та банківських депозитів, в тому числі в іноземній валюті;
ü боргових зобов'язань;
ü інших активів, дозволених чинним законодавством України.
9.Щодо складу активів Фонду встановлюються наступні обмеження та заборони:
ü вартість цінних паперів повинна складати не менше 70 відсотків загальної вартості активів Фонду;
ü вартість цінних паперів, які не мають визнаних котирувань на фондовій біржі або у торговельно-інформаційній системі, не може становити більш як 50 відсотків загальної вартості активів Фонду;
ü забороняється придбавати або додатково інвестувати в цінні папери одного емітента більше ніж 10 відсотків загальної вартості активів Фонду;
ü інші обмеження та заборони, встановлені чинним законодавством.
10.Вимоги до складу та структури активів Фонду, встановлені регламентом Фонду та чинним законодавством України, застосовуються через шість місяців з дати внесення Фонду до Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування.
11.Запланований рівень прибутковості Фонду за рік встановлюється на рівні середньозваженої облікової ставки за рік, установленої Національним банком України.
12. Після прийняття рішення про придбання акцій Фонду інвестор має враховувати наступні можливі фактори ризику:
- економічні ризики, в т. ч. загальний несприятливий розвиток економіки, інфляція, загальна низька ліквідність ринку цінних паперів; негативні зміни в законодавстві, в тому числі зміни податкового законодавства (відміна податкових пільг тощо); введення режиму надзвичайного стану, режиму націоналізації, експропріації набуття чинності новими нормативними актами щодо банківської діяльності, приватизації і обігу цінних паперів (які змінюють умови обігу цінних паперів та/або грошового обігу, анулювання або призупинення дії ліцензії КУА або зберігача, військові дії, стихійні лиха, акти громадянської непокори, масові зворушення, страйки, локаути, обмеження видачі готівкових коштів та обмеження щодо безготівкових розрахунків, які запроваджені банками, дії держаних та місцевих органів влади, дії будь-яких посадових осіб, виникнення будь-яких інших подій та/або юридичних фактів, що суттєво впливають на прибутковість операцій на фондовому ринку України; особливі ризики Фонду як інституціонального інвестора, у тому числі ризики, пов’язані із недостатнім захистом міноритарних акціонерів, ризики, пов’язані із обмеженим доступом до інформації про компанії, цінні папери яких входять до портфелю Фонду, ризик можливого банкрутства, націоналізації або реприватизації компанії, цінні папери якої входять до портфелю Фонду; техногенні ризики та природні катастрофи.
Президент
ВАТ "Закритий недиверсифікований
корпоративний інвестиційний фонд
"Фонд акцій "Альтернатива" ___________________
