НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Дніпровське територіальне управління вул. Набережна ім. Леніна, 29 м. Дніпропетровськ, 49600 тел.(0факс (0 | Україна
| NATIONAL SECURITIES AND STOCK MARKET COMMISSION
Dnieprovskiy regional office 29, Naberezhna Lenina Street Dniepropetrovsk, 49600, Ukraine tel/ fax (0/ (0 |
___________№_____________
На №_______________________________
П О С Т А Н О В А -1-Е
про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів
м. Дніпропетровськ від 11 липня 2013р.
Уповноважена особа Комісії – Мігуль Олена Вікторівна, т. в.о. начальника Дніпровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, на підставі ст. 9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», рішення НКЦПФР від 11.09.2012р. № 000 «Про надання повноважень уповноваженої особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку посадовим особам Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку», наказу НКЦПФР від 10.07.2013 р. № 000К,
розглянувши у присутності представника за довіреністю від 10.07.2013р. № 01/2915, підприємства з іноземними інвестиціями у формі закритого акціонерного товариства “Запорізький залізорудний комбінат” Галкіна Є. Є., та головного спеціаліста відділу правозастосування та захисту прав інвесторів ДТУ НКЦПФР Фоєвцової Ольги В’ячеславівни, матеріали справи у відношенні: підприємства з іноземними інвестиціями у формі закритого акціонерного товариства “Запорізький залізорудний комбінат” (скорочене найменування: ЗАТ "ЗАПОРІЗЬКИЙ ЗАЛІЗОРУДНИЙ КОМБІНАТ") місцезнаходження: 71672, Запорізька обл., Василівський район, село Мала Білозерка, ВЕСЕЛІВСЬКЕ ШОСЕ 7 КМ; код ЄДРПОУ: ),
ВСТАНОВИВ:
У відношенні ЗАТ "ЗАПОРІЗЬКИЙ ЗАЛІЗОРУДНИЙ КОМБІНАТ" складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів № 000–ДН-1-Е від 25.06.2013 р., в якому зафіксовано наступне.
У відношенні підприємства з іноземними інвестиціями у формі закритого акціонерного товариства “Запорізький залізорудний комбінат” 11.12.2012 року винесено Розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери -1-Е, відповідно до якого ЗАТ "ЗАПОРІЗЬКИЙ ЗАЛІЗОРУДНИЙ КОМБІНАТ"порушено вимоги законодавства, а саме.
Згідно до п. 5 розділу ХVІІ «Прикінцеві та перехідні положення» Закону України «Про акціонерні товариства» статути та внутрішні положення акціонерних товариств, створених до набрання чинності цим Законом, підлягають приведенню у відповідність із нормами цього Закону не пізніше ніж протягом двох років з дня набрання чинності цим Законом.
Приведенням діяльності акціонерних товариств, створених до набрання чинності цим Законом, у відповідність із цим Законом є здійснення таких дій:
внесення змін до статуту товариства, які в тому числі передбачають зміну найменування акціонерного товариства з відкритого або закритого акціонерного товариства на публічне акціонерне товариство чи з відкритого або закритого акціонерного товариства на приватне акціонерне товариство за умови, що кількість акціонерів на дату внесення таких змін не перевищує 100 осіб, а також виконання всіх інших вимог цього Закону у статуті товариства;
приведення внутрішніх положень товариства у відповідність із вимогами цього Закону.
Пунктом 1 розділу XVII “Прикінцеві та перехідні положення” Закону України “Про акціонерні товариства” встановлено, що цей Закон набирає чинності через шість місяців з дня його опублікування, крім другого речення частини другої статті 20, яке набирає чинності через 30 місяців з дня опублікування цього Закону.
Закон України “Про акціонерні товариства”, опублікований в офіційному друкованому виданні – газеті “Урядовий кур’єр” № 000 від 29.10.2008, набрав чинності 30.04.2009 року.
Отже, у термін до 30.04.2011 товариство повинно було здійснити дії, зазначені вище.
Розпорядженням Уповноваженої особи Дніпровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.12.2012 року № 000–ДН-1-Е про усунення порушень законодавства про цінні папери, ЗАТ "ЗАПОРІЗЬКИЙ ЗАЛІЗОРУДНИЙ КОМБІНАТ" зобов’язано у термін до 06 травня 2013 року усунути порушення законодавства про цінні папери та у термін до 06 травня 2013 року письмово проінформувати уповноважену особу Комісії про виконання цього розпорядження.
Від ЗАТ "ЗАПОРІЗЬКИЙ ЗАЛІЗОРУДНИЙ КОМБІНАТ" до ДТУ НКЦПФР надійшло клопотання про подовження терміну виконання Розпорядження № 000–ДН-1-Е про усунення порушень законодавства про цінні папери від 11.12.2012 року (вх.№ 000/03-02/03 від 23.04.2013р.).
Відповідно до пункту 6 розділу XIV Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.12 № 000, Уповноваженою особою, яка винесла розпорядження про усунення порушень, до моменту спливу терміну виконання розпорядження про усунення порушень за письмовим клопотання порушника може бути прийнято рішення про подовження терміну виконання цього розпорядження, яке оформляється новим розпорядженням про усунення порушень.
Тобто рішення про подовження терміну виконання розпорядження, це є право Уповноваженої особи а не обов’язок.
Iнформацiя та документи щодо виконання Розпорядження про усунення порушень законодавства про цiннi папери вiд 11.12.2012 року № 000–ДН-1-Е до Дніпровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від ЗАТ "ЗАПОРІЗЬКИЙ ЗАЛІЗОРУДНИЙ КОМБІНАТ" не надходили.
Таким чином ЗАТ "ЗАПОРІЗЬКИЙ ЗАЛІЗОРУДНИЙ КОМБІНАТ" порушено вимоги пункту 10 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» в частині невиконання Розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 11.12.2012 року № 000–ДН-1-Е.
Відповідальність юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів, а саме: за невиконання або несвоєчасне виконання розпоряджень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів, передбачена пунктом 8 частини 1 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні».
Представником ЗАТ "ЗАПОРІЗЬКИЙ ЗАЛІЗОРУДНИЙ КОМБІНАТ" було надано усні пояснення однак вказані пояснення не можуть бути враховані як такі, що звільняють юридичну особу від відповідальності за вчинене правопорушення на ринку цінних паперів.
Представником ЗАТ "ЗАПОРІЗЬКИЙ ЗАЛІЗОРУДНИЙ КОМБІНАТ" правопорушення не визнано.
Враховуючи вищевикладене, на підставі пункту 8 частини 1 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та пункту 1 розділу XVII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку вiд 16.10.2012 р. № 000,
ПОСТАНОВИВ:
1. За невиконання розпорядження уповноваженої особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку накласти на ЗАТ "ЗАПОРІЗЬКИЙ ЗАЛІЗОРУДНИЙ КОМБІНАТ" штраф у розмірі 17000,00 (сімнадцять тисяч) гривень, який слід перерахувати на рахунок територіального управління Державного казначейства за місцезнаходженням платника на балансовий рахунок 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», код бюджетної класифікації «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ 106, протягом 15 днів з моменту отримання цієї постанови. Копію розрахункового документу, який буде підтверджувати виконання цієї постанови, направити до Дніпровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
2. Дану постанову направити особі, щодо якої її винесено.
Постанову може бути оскаржено протягом десяти днів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або до суду у встановленому законодавством порядку.
2. Дану постанову направити особі, щодо якої її винесено.
Постанову може бути оскаржено протягом десяти днів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або до суду у встановленому законодавством порядку.
Уповноважена особа Комісії | (О. В. Мігуль) |
Вик. Фоєвцової О. В.
т. (0
