НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

П О С Т А Н О В А № 395 – ЦА-УП-Е

про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів

м. Київ 17 квітня 2013 року

Я, уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі – Комісія) – член Комісії , на підставі доручення Голови Комісії Тевелєва Д. М. від 29.03.2013р. -УП-Е, розглянувши матеріали справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні приватного акціонерного товариства «СТРАХОВА КОМПАНІЯ «СОФІЯ» (далі – ПрАТ «СК «СОФІЯ»), місцезнаходження: 49019, Дніпропетровська обл., місто Дніпропетровськ, Красногвардійський район, вул.. Булигіна, будинок 16, , код за ЄДРПОУ , р/р в ДФ ПАТ "Місто Банк", МФО

в с т а н о в и в:

У відношенні ПрАТ «СК «СОФІЯ» було складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів від 26.03.2013р. -УП-Е.

У відношенні ПрАТ «СК «СОФІЯ» винесено розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 10.01.2013 -УП-Е, згідно з яким необхідно було у термін до 11.02.2013 усунути порушення вимог пункту 1 глави 7 розділу V Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.12.2006 № 000, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 05.02.2007 за № 97/13364 (зі змінами), а саме: подати до Комісії регулярну річну інформацію за 2011 рік та до 12.02.2013 письмово проінформувати уповноважену особу Комісії та департамент корпоративного управління та корпоративних фінансів про виконання цього розпорядження.

НЕ нашли? Не то? Что вы ищете?

Листом від 08.02.2013 № 09 (вх. № Комісії 1446/з від 13.02.2013) ПрАТ «СК «СОФІЯ» подано регулярну річну інформацію емітента цінних паперів, у складі якої не розкрито таку інформацію: інформацію про засновників та/або учасників емітента та кількість і вартість акцій (розміру часток, паїв); інформацію про чисельність працівників та оплату їх праці; інформацію про посадових осіб емітента; інформацію про осіб, що володіють 10 відсотків та більше акцій емітента; інформацію про загальні збори акціонерів; інформацію про дивіденди; інформацію про юридичних осіб, послугами яких користується емітент; відомості про цінні папери емітента; опис бізнесу; інформацію про майновий стан та фінансово-господарську діяльність емітента; інформацію про гарантії третьої особи за кожним випуском боргових цінних паперів; відомості щодо особливої інформації та інформації про іпотечні цінні папери, що виникала протягом звітного періоду; інформацію про стан корпоративного управління; відсутній аудиторський висновок; відсутня(ні) копія(ї) протоколу(ів) загальних зборів емітента, що проводились у звітному році.

Таким чином, ПрАТ «СК «СОФІЯ» не виконано розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 10.01.2013 -УП-Е.

Враховуючи викладене, пунктом 8 частини 1 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та пунктом 1 розділу XVII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.12 № 000,

п о с т а н о в и в:

1. За невиконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери застосувати у відношенні ПрАТ «СК «СОФІЯ» санкцію у вигляді штрафу у розмірі 17000 (сімнадцять тисяч) грн. 00 коп., який слід перерахувати на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцезнаходженням платника на балансовий рахунок 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», код бюджетної класифікації «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ 106, протягом 15 днів з моменту отримання цієї постанови. Копію розрахункового документу, який буде підтверджувати виконання цієї постанови, направити до управління правозастосування Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

2. Дану постанову надіслати ПрАТ «СК «СОФІЯ».

Постанову може бути оскаржено протягом десяти днів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або до суду у встановленому чинним законодавством порядку.

Уповноважена особа Комісії О. Петрашко

ПрАТ «СК «СОФІЯ»

49019, Дніпропетровська обл., місто

Дніпропетровськ, Красногвардійський

район, вул. Булигіна, будинок 16

Направляємо Вам постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 395-ЦА-УП-Е від 17.04.2013 року та розпорядження про усунення порушення законодавства про цінні папери № 173-ЦА-УП-Е від 17.04.2013 року.

Додаток: на __ арк.

Уповноважена особа Комісії О. Петрашко

Вик. Лісовський А. А.

Тел.