ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

ПОСТАНОВА

про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів

м. Київ 10 лютого 2011 року

Я, начальник територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в м. Києві та Київській області - Жупаненко Віктор Миколайович, уповноважена особа Комісії на підставі ст. 9 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні”, розглянувши матеріали справи у присутності провідного спеціаліста - Кутєпова Олексія Євгенійовича у відношенні ТОВ “Компанія “Рєвєрс” (код ЄДРПОУ , вул. Василевської, 27/28, м. Київ, 04116, , р/р: у відділенні №3 філії АКБ “Імексбанк”, МФО банку: 300766), (представник або керівник на розгляд справи не з’явився)

встановив:

Відповідно до Акта про правопорушення на ринку цінних паперів від 01 лютого 2011 року №169-КУ факт порушення ТОВ “Компанія “Рєвєрс” вимог ст. 40 Закону України „Про цінні папери та фондовий ринок” та п. 1, глави 7, розділу V “Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів”, затвердженого Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.12.06 № 000 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України від 05.02.07 за №97/13364 (зі змінами та доповненнями), а саме: неподання у термін, визначений чинним законодавством, ТОВ “Компанія “Рєвєрс” регулярної річної інформації за 2009 рік до територіального органу Комісії за місцезнаходженням товариства в електронній та паперовій формах.

НЕ нашли? Не то? Что вы ищете?

Термін подання регулярної річної інформації за 2009 рік – до 01.06.10, інформацію подано 07.07.10 за вх.№ 000/09-12.

Відповідно до ст.40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» – регулярна інформація про емітента – річна та квартальна звітна інформація про результати фінансово-господарської діяльності емітента, яка подається Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку (в тому числі в електронному вигляді). Строки, порядок та форми подання регулярної інформації про емітента (річної та квартальної) встановлюється Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до п.1 глави 7 розділу 5 Положення розкриття річної інформації здійснюється у такі строки: розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії – у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним; опублікування у офіційному друкованому виданні – у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітнім; подання до Комісії – не пізніше 1 червня року, наступного за звітним.

До розгляду справи, ТОВ “Компанія “Рєвєрс” письмових пояснень та заперечень не надавало.

До розгляду справи Уповноваженій особі комісії, стало відомо, що ТОВ “Компанія “Рєвєрс подавало регулярну річноу інформацію за 2009 рік, до центрального апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку України (далі – Комісії) за адресою м. Київ в. Але територіальне управління Комісії, розташоване за адресою м. Київ вул.. Антоновича (Горького), 51.

Відповідно до ст. 5 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Тобто, Компанія подала регулярну річну інформацію за 2009 рік до центрального апарату Комісії своєчасно.

Згідно з ч.1 ст. 6 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» до системи цього органу входять Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, її центральний апарат і територіальні органи.

Пунктом 5 глави 7 розділу V Положення № 000 встановлено, що емітенти подають (надсилають) річну інформацію до територіального органу Комісії згідно з їх місцезнаходженням.

Отже, ТОВ “Компанія “Рєвєрс” було зобов’язано подати регулярну річну інформацію за 2009 рік рік до територіального управління Комісії. Проте регулярна річна інформація за 2009 рік була надана до загального відділу центрального апарату Комісії. Проте слід зазначити, що інформація була надіслана поштою від 01.06.2010, за вх № 000 від 03.06.2010 р. Таким чином регулярна річна інформація за 2009 рік, була подана у термін, але до центрального апарату Комісії.

Відповідно до п.5 ст. 8 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право у разі порушення законодавства про цінні папери, нормативних актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку виносити попередження.

Враховуючи вищевикладене, керуючись п.5, ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та пунктами 3 розділу VII, пп..1.13, п.1, Розділу XVII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затвердженим Рішенням Державної комісї з цінних паперів та фондового ринку Комісії від 11 грудня 2007 року № 000, та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України від 12.12.2008 за № 000/14811, (зі змінами та доповненнями)

постановив:

1. За порушення вимог законодавства про цінні папери, винести ТОВ “Компанія “Рєвєрс” санкцію у вигляді попередження.

2. Дану постанову направити особі, до якої застосовано санкцію.

Постанову може бути оскарженого протягом 10 днів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або суду у встановленому чинним законодавством порядку.

Уповноважена особа Комісії