НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
П О С Т А Н О В А № 000-ЗХ-1-Е
про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів
м. Львів «03» липня 2013 року
Я, уповноважена особа Комісії – начальника Західного територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Савицька Діана Ігорівна (на підставі рішення Комісії від 11.09.2012 року № 000 «Про надання повноважень уповноваженої особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку посадовим особам НКЦПФР»), розглянувши у присутності:
· Якубович Марії Андріївни - начальника відділу роботи з емітентами та професійними учасниками ринку цінних паперів Західного територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку,
матеріали справи про правопорушення на ринку цінних у відношенні до ТОВ "Волиньзовіншторгхліб" (код ЄДРПОУ – ; місцезнаходження: Львів, в; керівник – Дашко Юрій Ігорович),
в с т а н о в и л а :
за результатом здійсненого аналізу розкриття регулярної квартальної інформації емітентів про ринок цінних паперів, Західним територіальним управлінням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку встановлено, що в порушення вимог ч.1 ст.39, ч. 1 ст. 40 Закону України “Про цінні папери та фондовий ринок” від 23 лютого 2006 року N 3480-IV та пункту 3 глави 3 розділу ІV “Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів”, затвердженого рішенням Комісії від 19.12.2006 року № 000 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України від 05.02.2007 року за №97/13364 ТОВ "Волиньзовіншторгхліб" не подало до територіального управління Комісії регулярну квартальну інформацію за I-ий квартал 2013 року.
За даним фактом 11 червня 2013 року щодо ТОВ "Волиньзовіншторгхліб" порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів, 20 червня 2013 року Уповноваженою особою Комісії складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів №144-ЗХ-1-Е.
Щодо викладених вище обставин необхідно зазначити наступне.
Відповідно до ч.1. ст.39 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» від 23 лютого 2006 року № 000-IV розкриття інформації на фондовому ринку здійснюється емітентами цінних паперів шляхом:
- розміщення її в загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів;
- опублікування її в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку;
- подання її до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
Емітенти цінних паперів зобов'язані розкривати інформацію відповідно до вимог, в обсязі та строки, встановлені цим Законом та нормативно-правовими актами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
Відповідно до ч.1 ст. 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» від 23 лютого 2006 року № 000-IV регулярна інформація про емітента - річна та квартальна звітна інформація про результати фінансово-господарської діяльності емітента, яка розкривається на фондовому ринку, в тому числі шляхом подання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку .
Згідно до ч.5, ч.6 ст.40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» звітним періодом для складання квартальної інформації про емітента є квартали поточного року.
Строки, порядок і форми розкриття регулярної інформації про емітента (річної та квартальної) додаткових відомостей, що містяться у такій інформації, встановлюються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку встановлює додаткові вимоги до розкриття регулярної інформації про емітента та вживає заходів щодо її розкриття.
Строки, порядок та форма подання регулярної квартальної інформації емітента визначені в «Положенні про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затвердженого рішенням Комісії від 19.12.2006р. № 000 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 5 лютого 2007 року за №97/133641 , (далі «Положення № 000»).
Главою 1 розділу IV «Положення № 000» передбачено, що емітенти зобов'язані розкривати регулярну квартальну інформацію (далі – квартальна інформація) у повному обсязі відповідно до вимог цього Положення.
Квартальна інформація складається за підсумками кожного кварталу.
Обов'язок здійснювати розкриття квартальної інформації в порядку, передбаченому цим Положенням, поширюється, зокрема, на:
· емітентів, які здійснили відкрите розміщення облігацій підприємств.
Відповідно до глави 3 розділу IV «Положення № 000» розкриття квартальної інформації на фондовому ринку здійснюється шляхом її розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії та подання до Комісії.
Відповідно до пункту 3 глави 3 розділу IV «Положення № 000» емітенти, які здійснили відкрите розміщення облігацій підприємств зобов’язані розкрити квартальну інформацію у строк не пізніше 25 числа місяця, наступного за звітним кварталом, квартальну інформацію за четвертий квартал - не пізніше 20 лютого року, наступного за звітним роком.
ТОВ "Волиньзовіншторгхліб" не подало до територіального управління Комісії регулярну квартальну інформацію за I-ий квартал 2013 року.
Факт вчинення цього правопорушення підтверджується актом про правопорушення на ринку цінних паперів № 000-ЗХ-1-Е від «20» червня 2013 року та іншими наявними у справі доказами.
Пом`якшуючі та обтяжуючі відповідальність обставини – відсутні.
Таким чином, порушивши вимоги законодавства України про цінні папери щодо подання інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, подання якої у встановлені терміни передбачене законодавством України, ТОВ "Волиньзовіншторгхліб" – як учасник ринку цінних паперів вчинило правопорушення на ринку цінних паперів, відповідальність за яке передбачено п.7 ч.1 ст.11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні".
Враховуючи вищенаведене, на підставі статей 8, 11 і 12 Закону України "Про державне регулювання на ринку цінних паперів в Україні" та пункту 1 розділу ХVІІ "Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій", затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012р. № 000,
П О С Т А Н О В Л Я Ю :
1.За неподання інформації до Комісії застосувати до ТОВ "Волиньзовіншторгхліб" штрафну санкцію у розмірі 50 (п’ятдесяти) неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
2. Дану постанову направити ТОВ "Волиньзовіншторгхліб".
Постанову може бути оскаржено протягом десяти днів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або до суду у встановленому законодавством порядку.
Уповноважена особа Комісії Д. Савицька
Керівник (представник) ТОВ "Волиньзовіншторгхліб" на розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів не з’явився.
