НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

П О С Т А Н О В А № 000 – ЦА-УП-Т

про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів

м. Київ 28 березня 2013 року

Ми, уповноважені особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) – член Комісії Є., член Комісії , член Комісії Воропаєв Є. Ю., на підставі доручення т. в.о. Голови Комісії від 07.03.13 -УП-Т, матеріали справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ТОВ «Ділерська контора «Укрінвест» (далі – ТОВ «ДК «Укрінвест» (місцезнаходження: 49003, м. Дніпропетровськ, вул. Гладкова, 29-А, код за ЄДРПОУ ),

в с т а н о в и л и:

У відношенні ТОВ «ДК «Укрінвест» було складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів від 01.03.2013 -УП-Т, відповідно до якого встановлено наступне.

20.04.2012 торговцем цінними паперами ТОВ «Дніпропетровський розрахунково-вексельний центр» (Продавець), який виступав в інтересах:

- ТОВ «ПОРРІМА» (згідно договору доручення від 19.04.12 за №/БД-02);

- ТОВ «Ф. » (згідно договору доручення від 19.04.12 за №/БД-01);

- (згідно договору доручення від 19.04.12 за №/БД-03)

було укладено 3 угоди з купівлі-продажу 6 акцій ПАТ «Завод «Перетворювач» (кожна угода по 2 шт., за ціною 43,16 грн. кожна.) на ПАТ «Фондова біржа «Перспектива» з торговцем цінними паперами ТОВ «ДК «Укрінвест» (Покупець), який діяв у власних інтересах.

Час виставлення 3-х заявок Продавцем та Покупцем для продажу та покупки визначеної вище кількості акцій ПАТ «Завод «Перетворювач» - є 20.04.2012 о 14:23.

НЕ нашли? Не то? Что вы ищете?

19.07.2012 торговцем цінним паперами ТОВ «ДК «Укрінвест» (Продавець), який діяв у власних інтересах, було укладено 3 угоди з купівлі-продажу 6 акцій ПАТ «Завод «Перетворювач» (кожна угода по 2 шт., за ціною 43,16 грн. кожна.) на ПАТ «Фондова біржа «Перспектива» з торговцем цінними паперами ТОВ «Дніпропетровський розрахунково-вексельний центр» (Покупець), який діяв у власних інтересах.

Час виставлення 3-х заявок Продавцем та Покупцем для продажу та покупки визначеної вище кількості акцій ПАТ «Завод «Перетворювач» - є 19.07.2012 об 11:37, об 11-38, об 11-39.

12.09.2012 торговцем цінними паперами ТОВ «Дніпропетровський розрахунково-вексельний центр» (Продавець), який діяв у власних інтересах, було укладено 3 угоди з купівлі-продажу 6 акцій ПАТ «Завод «Перетворювач» (кожна угода по 2 шт., за ціною 43,16 грн. кожна.) на ПАТ «Фондова біржа «Перспектива» з торговцем цінними паперами ТОВ «ДК «Укрінвест» (Покупець), який діяв у власних інтересах.

Час виставлення 3-х заявок Продавцем та Покупцем для продажу та покупки визначеної вище кількості акцій ПАТ «Завод «Перетворювач» - є 12.09.2012 о 12:42.

19.10.2012 торговцем цінним паперами ТОВ «ДК «Укрінвест» (Продавець), який діяв у власних інтересах, було укладено 3 угоди з купівлі-продажу 6 акцій ПАТ «Завод «Перетворювач» (кожна угода по 2 шт., за ціною 43,16 грн. кожна.) на ПАТ «Фондова біржа «Перспектива» з торговцем цінними паперами ТОВ «Дніпропетровський розрахунково-вексельний центр» (Покупець), який діяв у власних інтересах.

Час виставлення 3-х заявок Продавцем та Покупцем для продажу та покупки визначеної вище кількості акцій ПАТ «Завод «Перетворювач» - є 19.10.2012 о 10:58.

Відповідно до інформації наявної в Комісії, у період з 01.01.2012 по 01.11.2012 року угод предметом яких є акції ПАТ «Завод «Перетворювач» на ПАТ «Фондова біржа «Перспектива» з боку інших торговців цінними паперами не укладалось. Цінні папери зазначеного емітента у вказаний період не перебували в обігу на інших організаторах торгівлі.

За інформацією, наданою ПАТ «Фондова біржа «Перспектива» у період з 01.01.2012 року по 19.10.2012 року заявки на купівлю-продаж подавались лише ТОВ «ДК «Укрінвест» та ТОВ «Дніпропетровський розрахунково-вексельний центр».

Свідоцтвом про реєстрацію випуску акцій (реєстраційний №83/08/1/11, дата реєстрації 25.06.2011 року, дата видачі 17.07.2012 року) виданого Комісією, зокрема, визначено, що випуск простих іменних акцій ПАТ «Запорізький завод «Перетворювач» здійснений на загальну суму 140 602, 60 грн. (сто сорок дві тисячі шістсот дві гривні 60 копійок), номінальною вартістю 5 коп. (п’ять копійок), у кількості 2 852 052 штуки (два мільйони вісімсот п’ятдесят дві тисячі п’ятдесят дві штуки).

Згідно Висновків про вартість об’єкта оцінки, складених незалежним оцінювачем ЧФ «LKI», станом на 06.05.2012 року ринкова вартість 100% пакета акцій ПАТ «Запорізький завод «Перетворювач» складає 230 417,00 грн. (двісті тридцять тисяч чотириста сімнадцять гривень).

Аудиторським висновком від 14.03.2012, складеним незалежною аудиторською фірмою ТОВ АФ «АУДИТ-ВІД за період з 01.01.2011 року по 31.12.2011 року, зокрема передбачено, що ПАТ «Завод «Перетворювач» має неліквідний баланс, фінансовий стан є умовно-задовільним.

Крім цього, необхідно зазначити, що протягом 2011 року цінні папери зазначеного емітента не перебували в обігу на жодній фондовій біржі.

Такими діями торговці цінними паперами ТОВ «ДК «Укрінвест» та ТОВ «Дніпропетровський розрахунково-вексельний центр» штучно встановили ціну на акції ПАТ «Завод «Перетворювач».

Відповідно до пункту 1 статті 10-1 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», маніпулюванням цінами на фондовому ринку є здійснення або намагання здійснити операції чи надання заявки на купівлю або продаж фінансових інструментів, які надають або можуть надавати уявлення щодо поставки, придбання або ціни фінансового інструменту, що не відповідають дійсності, та вчиняються одноосібно або за попередньою змовою групою осіб і призводять до встановлення інших цін ніж ті, що існували б за відсутності таких операцій або заявок.

Таким чином, в діях ТОВ «ДК «Укрінвест» під час надання заявок з купівлі-продажу та здійснення операцій з купівлі-продажу акцій ВАТ «Завод «Перетворювач» на ПАТ «Фондова біржа «Перспектива» встановлено ознаки маніпулювання, передбачені пунктом 1 статті 10-1 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні».

Враховуючи викладене, керуючись пунктом 11 частини 1 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та пунктом 1 розділу XVII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.12 № 000,

п о с т а н о в и л и:

1. За умисні дії, що мають ознаки маніпулювання на фондовому ринку застосувати у відношенні ТОВ «ДК «Укрінвест» санкцію у вигляді штрафу у розмірі 170000 (сто сімдесят тисяч) грн. 00 коп., який слід перерахувати на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцезнаходженням платника на балансовий рахунок 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», код бюджетної класифікації «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ 106, протягом 15 днів з моменту отримання цієї постанови. Копію розрахункового документу, який буде підтверджувати виконання цієї постанови, направити до управління правозастосування Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

2. Дану постанову надіслати ТОВ «ДК «Укрінвест».

Постанову може бути оскаржено протягом десяти днів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або до суду у встановленому чинним законодавством порядку.

Уповноважена особа Комісії К. Кривенко

Уповноважена особа Комісії О. Тарасенко

Уповноважена особа Комісії Є. Воропаєв