НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ

З ЦІННИХ ПАПЕРІВ

ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

Дніпровське

територіальне управління

вул. Набережна ім. Леніна, 29

м. Дніпропетровськ, 49600

тел.(0факс (0

Україна

NATIONAL SECURITIES

AND STOCK MARKET

COMMISSION

Dnieprovskiy regional

office

29, Naberezhna Lenina Street

Dniepropetrovsk, 49600, Ukraine

tel/ fax (0/ (0

___________№_____________

На №_______________________________

П О С Т А Н О В А -1-Е

про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів

м. Дніпропетровськ від 11 липня 2013р.

Уповноважена особа Комісії – Мігуль Олена Вікторівна, т. в.о. начальника Дніпровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, на підставі ст. 9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», рішення НКЦПФР від 11.09.2012р. № 000 «Про надання повноважень уповноваженої особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку посадовим особам Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку», наказу НКЦПФР від 10.07.2013 р. № 000К,

розглянувши у присутності представника за довіреністю від 11.07.2013р. № 000, Товариства з обмеженою відповідальністю «МОЛОЧНИЙ ДІМ» та головного спеціаліста відділу правозастосування та захисту прав інвесторів ДТУ НКЦПФР Фоєвцової Ольги В’ячеславівни, матеріали справи у відношенні: Товариства з обмеженою відповідальністю «МОЛОЧНИЙ ДІМ» (далі – ТОВ «МОЛОЧНИЙ ДІМ»), код за ЄДРПОУ – ; місцезнаходження: вул. Харківська, буд. 1-В, м. Павлоград, Дніпропетровська обл., 51400; банківські реквізити: р/р № в ПАТ ФАБ «Південний» м. Дніпропетровськ, МФО 306458; , (05, (05,

НЕ нашли? Не то? Что вы ищете?

ВСТАНОВИВ:

У відношенні Товариства з обмеженою відповідальністю «МОЛОЧНИЙ ДІМ» складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів № 000–ДН-1-Е від 25.06.2013 р., в якому зафіксовано наступне.

Товариством з обмеженою відповідальністю «МОЛОЧНИЙ ДІМ» не розкрито регулярну квартальну інформацію за ІV квартал 2012 року, а саме: вказана інформація не подана товариством до Дніпровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку. Це є порушенням вимог ч. 1 ст. 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок», відповідно до якого: «Регулярна інформація про емітента - річна та квартальна звітна інформація про результати фінансово-господарської діяльності емітента, яка розкривається на фондовому ринку, в тому числі шляхом подання до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку», п. 14 Розділу І «Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затвердженого рішенням ДКЦПФР від 19.12.2006р. № 000, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 05.02.2007р. за №97/13364 (зі змінами) (далі – Положення № 000), відповідно до якого: «При поданні Інформації до Комісії емітент зобов’язаний надавати (надсилати) таку Інформацію у паперовій та електронній формах.», п.1 та п. 3 Глави 1, п. 1-4 Глави 3 Розділу ІV Положення № 000, відповідно до яких встановлено:

«Емітенти зобов'язані розкривати регулярну квартальну інформацію (далі – квартальна інформація) у повному обсязі відповідно до вимог цього Положення.

Квартальна інформація складається за підсумками кожного кварталу.

Обов’язок здійснювати розкриття квартальної інформації в порядку, передбаченому цим Положенням, поширюється на:

- акціонерні товариства, що мають державну частку в обсязі 25 відсотків і більше акцій у статутному капіталі за станом на перше число звітного кварталу;

- державні (національні) акціонерні товариства;

- холдингові компанії, що мають державну частку в обсязі 25 відсотків і більше акцій у статутному капіталі за станом на перше число звітного кварталу;

- підприємства, пакети акцій (частки, паї) яких передано до статутного капіталу державних (національних) акціонерних товариств та/або холдингових компаній, що мають державну частку обсязі 25 відсотків і більше акцій у статутному капіталі за станом на перше число звітного кварталу;

- емітентів, які здійснили відкрите розміщення облігацій підприємств;

- емітентів, які здійснили відкрите розміщення іпотечних облігацій;

- емітентів, які здійснили відкрите розміщення іпотечних сертифікатів;

- емітентів, які здійснили відкрите розміщення сертифікатів ФОН.

Розкриття квартальної інформації на фондовому ринку здійснюється шляхом її розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії та подання до Комісії.

Особи, зазначені у підпунктах 3.2 та 3.3 пункту 3 Глави 1 Розділу ІV Положення, зобов’язані розкрити квартальну інформацію у строк не пізніше 45 днів після закінчення звітного кварталу, квартальну інформацію за четвертий квартал – не пізніше 15 квітня року, наступного за звітним роком.

Особи, зазначені у підпунктах 3.1, 3.4-3.8 пункту 3 Глави 1 Розділу ІV Положення, зобов’язані розкрити квартальну інформацію у строк не пізніше 25 числа після закінчення звітного кварталу, квартальну інформацію за четвертий квартал – не пізніше 20 лютого року, наступного за звітним роком.»

Відповідальність юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів, а саме за неподання інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, передбачена пунктом 7 частини 1 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні».

Представником ТОВ «МОЛОЧНИЙ ДІМ» було надано пояснення (вх№ 000/03-01/03 від 18.06.2013 року) однак вказані пояснення не можуть бути враховані як такі, що звільняють юридичну особу від відповідальності за вчинене правопорушення на ринку цінних паперів.

Представником ТОВ «МОЛОЧНИЙ ДІМ» правопорушення не визнано.

Враховуючи вищевикладене, на підставі пункту 8 частини 1 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та пункту 1 розділу XVII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку вiд 16.10.2012 р. № 000,

ПОСТАНОВИВ:

1. За неподання інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку накласти на ТОВ «МОЛОЧНИЙ ДІМ» штраф у розмірі 1700,00 (одна тисяча сімсот) гривень який слід перерахувати на рахунок територіального управління Державного казначейства за місцезнаходженням платника на балансовий рахунок 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», код бюджетної класифікації «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ 106, протягом 15 днів з моменту отримання цієї постанови. Копію розрахункового документу, який буде підтверджувати виконання цієї постанови, направити до Дніпровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

2. Дану постанову направити особі, щодо якої її винесено.

Постанову може бути оскаржено протягом десяти днів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або до суду у встановленому законодавством порядку.

Уповноважена особа Комісії

(О. В. Мігуль)

Вик. Фоєвцової О. В.

т. (0