ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
ПОСТАНОВА
про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів
м. Київ 13 січня 2011 року
Я, т. в.о. начальника територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в м. Києві та Київській області на підставі наказу № 000 від 28.12.10 Керімов Раміз Ракіфович, уповноважена особа Комісії на підставі ст. 9 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні”, розглянувши матеріали справи про правопорушення на ринку цінних паперів у присутності головного спеціаліста – Самборського Віталія Станіславовича та представника юридичної особи – Жук Тетяни Миколаївни, яка діяла на підставі довіреності від 25 березня 2010 року №23, у відношенні ВАТ «Київ – Дніпровське міжгалузеве підприємство промислового залізничного транспорту»» (далі по тексту – ВАТ «КДМППЗТ»), (код ЄДРПОУ: , адреса: в, м. Київ, 02092, , АБ «Експрес – Банк», МФО п/р ),
встановив:
Відповідно до Акта про правопорушення на ринку цінних паперів від 28 грудня 2010 року факт порушення ВАТ «КДМППЗТ» вимог ст.40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок», та п.3, глави 3, розділу ІV, «Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів» затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.12.06 № 000 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України від 05.02.07 №97/13364, а саме: неподання у термін визначений чинним законодавством, ВАТ «КДМППЗТ», регулярної квартальної інформації за ІІІ квартал 2010 року до територіального управління Комісії за місцезнаходженням товариства в електронній та паперовій формах (термін подання регулярної квартальної інформації за ІІІ квартал 2010 року до 15.10.10, інформацію надано, згідно з відбитку поштового штемпеля, 26.10.10)
Відповідно до ст.40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» – регулярна інформація про емітента – річна та квартальна звітна інформація про результати фінансово-господарської діяльності емітента, яка подається Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку (в тому числі в електронному вигляді). Строки, порядок та форми подання регулярної інформації про емітента (річної та квартальної) встановлюється Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.
Пунктом 1 Розділу І Положення визначено, що це Положення регулює склад, порядок і строки розкриття на фондовому ринку регулярної, особливої інформації та інформації про іпотечні цінні папери емітентами цінних паперів та подання її до Комісії.
Відповідно до п.3 глави 3 розділу 4 Положення – юридичні особи зобов’язані розкрити квартальну інформацію у строк не пізніше 25 числа місяця, наступного за звітним кварталом, квартальну інформацію за четвертий квартал – не пізніше 20 лютого року, наступного за звітним.
До розгляду справи про правопорушення на ринку цінних було з*ясовано, що товариством подало квартальну інформацію за ІІІ квартал 2010 року у паперовій формі до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
Відповідно до ст. 5 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку.
Згідно з ч.1 ст. 6 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» до системи цього органу входять Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, її центральний апарат і територіальні органи.
Таким чином, ВАТ «КДМППЗТ» своєчасно подало регулярну квартальну інформацію за ІІІ квартал 2010 рік до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
ВАТ «КДМППЗТ» було зобов’язано подати регулярну квартальну інформацію за ІІІ квартал 2010 рік до територіального управління Комісії. Проте інформація була надана до загального відділу центрального апарату Комісії
До розгляду справи ВАТ «КДМППЗТ» було подано письмові пояснення з додатками від 16230/09-20 від 28.12.10 року.
Відповідно до п.5 ст. 8 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право у разі порушення законодавства про цінні папери, нормативних актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку виносити попередження.
Враховуючи вищевикладене, керуючись п.5, ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та пунктами 3 розділу VII, пп..1.13, п.1, Розділу XVII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затвердженим Рішенням Державної комісї з цінних паперів та фондового ринку Комісії від 11 грудня 2007 року № 000, та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України від 12.12.2008 за № 000/14811,
постановив:
1. За порушення вимог законодавства про цінні папери, винести ВАТ «КДМППЗТ» санкцію у вигляді попередження.
2. Дану постанову направити особі, до якої застосовано санкцію.
Постанову може бути оскарженого протягом 10 днів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або суду у встановленому чинним законодавством порядку.
Уповноважена особа Комісії Керімов Р. Р.
